600801_2006_华新水泥_2006年年度报告_2007-03-16.pdf

华新水泥股份有限公司 600801 华新水泥股份有限公司 600801 2006 年度报告 2006 年度报告 一、重要提示 一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、独立董事林宗寿先生未出席董事会。委托独立董事张天武先生代为出席 3、普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人董事长陈木森先生、总裁李叶青先生，财务总监孔玲玲女士，会计机构负责人何凤萍女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：华新水泥股份有限公司 公司法定中文名称缩写：华新水泥 公司英文名称：HUAXIN CEMENT CO.,LTD.公司英文名称缩写：HUAXINCEM 2、公司法定代表人：陈木森 3、公司董事会秘书：王锡明 电话：0714 6328310 传真：0714 6235204 E-mail： 联系地址：湖北省黄石市黄石大道 897 号 公司证券事务代表：王璐 电话：0714 6328471 传真：0714 6235204 E-mail： 联系地址：湖北省黄石市黄石大道 897 号 4、公司注册地址：湖北省黄石市黄石大道 897 号 公司办公地址：湖北省黄石市黄石大道 897 号 邮政编码：435002 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、香港商报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司证券办公室 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：华新水泥 公司 A 股代码：600801 公司 B 股上市交易所：上海证券交易所 公司 B 股简称：华新 B 股 公司 B 股代码：900933 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 11 月 30 日 公司首次注册登记地点：湖北省黄石市黄石大道 897 号 公司法人营业执照注册号：企股鄂总字第 003379 号 公司税务登记号码：420203706806882 公司聘请的境内、境外会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的境内、境外会计师事务所办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 211,618,122净利润 126,727,033扣除非经常性损益后的净利润 120,520,550主营业务利润 778,510,348其他业务利润 9,839,620营业利润 173,362,239投资收益-1,101,332补贴收入 53,697,316营业外收支净额-14,340,101经营活动产生的现金流量净额 934,615,114现金及现金等价物净增加额 157,717,547(二)国内外会计准则差异 单位:元 币种:人民币 项目 净资产 净利润 按照中国会计制度编制的本集团合并会计报表金额 1,320,761,087 126,727,033 国际财务报告准则调整之影响 冲回以前年度已冲销之商誉的摊销 (1,603,440)259,992 将开办费于发生当期计入利润表 (1,920,805)1,008,477 将政府补贴确认为递延收入或其它经营利润 (45,790,877)(36,266,365)冲回对合并价差之摊销 2,494,692 1,434,449 借款利息资本化计入在建工程成本 18,688,538 10,394,023 将长期应付款及长期借款按折现值重列所产生的差异 8,963,776 9,312,998 将长期应收款按折现值重列所产生的差异 (3,965,802)(3,965,802)确认递延所得税 27,632,557(492,373)按国际财务报告准则编制的本集团合并会计报表金额 1,325,259,726 108,412,432 (三)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 2,678,850各种形式的政府补贴 5,811,899扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出-754,419所得税影响数-1,529,847合计 6,206,483 (四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 3,512,873,9552,639,380,16733.1 2,188,101,304利润总额 211,618,12281,377,760160.0 255,160,148净利润 126,727,03362,073,250104.2 148,550,558扣除非经常性损益的净利润 120,520,55058,348,088106.6 120,802,513每股收益 0.390.19104.2 0.45最新每股收益 净资产收益率（%）9.605.11增加 4.49 个百分点 12.73扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）9.134.81增加 4.32 个百分点 10.35扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）9.544.92增加 4.62 个百分点 14.09经营活动产生的现金流量净额 934,615,114503,134,09185.8 490,510,424每股经营活动产生的现金流量净额 2.851.5386.3 1.49 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 7,130,279,2656,108,292,17816.7 4,955,799,957股东权益（不含少数股东权益）1,320,761,0871,213,617,5288.8 1,166,712,965每股净资产 4.023.708.6 3.55调整后的每股净资产 3.923.589.5 3.43(五)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 328,400,000548,926,841 153,137,98843,165,507183,152,699 1,213,617,528本期增加-120,526 12,843,833-94,179,200 107,143,559本期减少-43,165,507-期末数 328,400,000549,047,367 165,981,821-277,331,899 1,320,761,087资本公积变动原因：无法支付款项转作资本公积 盈余公积变动原因：提取盈余公积金 法定公益金变动原因：年初结余金额转作盈余公积金 未分配利润变动原因：经营盈利 股东权益变动原因：经营盈利及利润分配 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 79,250,648 24.1 79,250,648 24.132、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 22,749,352 6.9 -9,039,120 13,710,232 4.18境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 102,000,000 31.0 -9,039,120 92,960,880 28.31二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 62,400,000 19.0 9,039,120 71,439,120 21.752、境内上市的外资股 164,000,000 50.0 164,000,000 49.943、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 226,400,000 69.0 9,039,120 235,439,120 71.69三、股份总数 328,400,000 328,400,000 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007-3,840,000 89,120,880239,279,120正在办理解限售手续 2008 年 12 月 29 日 13,832,764 75,288,116253,111,884国家股新增可上市流通的3,962,532 股通过上海证券交易所挂牌出售的价格不低于 9 元 2009 年 12 月 29 日 7,925,065 67,363,051261,036,949通过上海证券交易所挂牌出售的价格不低于 9 元 2010 年 12 月 29 日 67,363,051 0328,400,000通过上海证券交易所挂牌出售的价格不低于 9 元 2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有增发新股、配售股份等股票发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 24,268前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量HOLCHIN B.V.外资股东 26.185,761,300 国家拥有股份(由华新集团有限公司代国家持有)国有股东 24.179,250,64879,250,648 质押36,000,000 华新集团有限公司 其他 3.09,870,2329,870,232 MEINL BANK AKTIENGESELLSCHAFT 外资股东 2.58,130,6682,930,933 博时主题行业股票证券投资基金 其他 1.65,129,0355,129,035 全国社保基金一零八组合 其他 1.44,559,6354,559,635 BARINGS(IRELAND)LIMITED S/A THE ATLANTIS CHINA FUND PLC 外资股东 1.24,000,0004,000,000 HTHK S/A MANULIFE GLOBAL FUND-CHINA VALUE 外资股东 1.03,415,6183,415,618 ATLANTIS INTERNATIONAL UMBRELLA FUND SUB FUND ATLANTIS CHINA FORTUNE FUND 外资股东 1.03,300,0623,300,062 PINPOINT CHINA FUND 外资股东 1.03,179,5843,179,584 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 HOLCHIN B.V.85,761,300境内上市外资股MEINL BANK AKTIENGESELLSCHAFT 8,130,668境内上市外资股博时主题行业股票证券投资基金 5,129,035人民币普通股全国社保基金一零八组合 4,559,635人民币普通股BARINGS(IRELAND)LIMITED S/A THE ATLANTIS CHINA FUND PLC 4,000,000境内上市外资股HTHK S/A MANULIFE GLOBAL FUND-CHINA VALUE 3,415,618境内上市外资股ATLANTIS INTERNATIONAL UMBRELLA FUND SUB FUND ATLANTIS CHINA FORTUNE FUND 3,300,062境内上市外资股PINPOINT CHINA FUND 3,179,584境内上市外资股湖北沙隆达股份有限公司 3,150,039人民币普通股泰康人寿保险股份有限公司 2,982,308人民币普通股上述股东关联关系或一致行动关系的说明 除华新集团有限公司代国家持有的国家股份外，前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。公司未知前 10 名无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。公司未知前 10 名股东和前 10 名无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 2008 年 12 月 29 日 3,962,532 2009 年 12 月 29 日 7,925,065 1 国家拥有股份(由华新集团有限公司代国家持有)79,250,6482010 年 12 月 29 日 67,363,051 通过上海证券交易所挂牌出售价格不低于9 元/股 4 华新集团有限公司 9,870,2322008 年 12 月 29 日 9,870,232 5 湖北众联资产评估有限公司 768,000办理完成解限售手续后就可上市交易 768,000 6 湖北东亚实业有限公司 768,000办理完成解限售手续后就可上市交易 768,000 7 中国工商银行湖北省分行直属支行 768,000办理完成解限售手续后就可上市交易 768,000 8 中国信达资产管理公司 768,000办理完成解限售手续后就可上市交易 768,000 9 北京方程兴业投资有限公司 768,000办理完成解限售手续后就可上市交易 768,000 2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：华新集团有限公司 法人代表：陈木森 注册资本：370,000,000 元 成立日期：1996 年 11 月 14 日 主要经营业务或管理活动：制造、销售水泥制品、机械配件、房地产开发、商业、服务等 (2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：黄石市国有资产管理委员会 (3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%27.1%（合计持有）3、其他持股在百分之十以上的法人股东 股东名称 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 Holchin B.V.已发行资本 18151.21 欧元，授权资本 90756.04 欧元1998 年 6月 16 日 设立公司和其它企业，收购、管理、监督、转让在法人、公司、企业的股权和其它权益。黄石市国有资产管理委员会 华新集团有限公司 华新水泥股份有限公司 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 陈木森 董事长 男 58 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 97,90063,410-34,490 售股 67.2李叶青 董事、总裁 男 43 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 54,04254,042 67.2Tom Clough 副董事长 男 59 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 6Daniel Bach 董事 男 44 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 6Paul Thaler 董事 男 41 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 6纪昌华 董事 男 53 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 35,16035,160 44.6张天武 独立董事 男 44 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 6谢获宝 独立董事 男 40 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 6林宗寿 独立董事 男 50 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 6周家明 监事会主席 男 53 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 30,90030,900 44.6杨春华 监事 男 56 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 7.9王国杰 监事 男 46 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 1.2江大才 监事 男 49 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 8.0陈兵 监事 男 40 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 8.9王锡明 副总裁兼董事会秘书 男 48 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 32,50032,500 44.6彭清宇 副总裁 男 47 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 33,10033,100 44.6孔玲玲 副总裁 女 43 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 31,26031,260 44.6冯东光 副总裁 男 40 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 20,80020,800 44.6柯友良 副总裁 男 42 2006 年 4 月7 日 2009 年 4 月7 日 21,10021,100 44.6合计/356,762322,272-33,490/508.6 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)陈木森先生,58 岁，大学学历,高级经济师。陈木森先生于 1999 年 11 月加入本公司，一直担任本公司董事长。陈木森先生亦兼任控股公司华新集团有限公司董事长。(2)李叶青先生,43 岁，博士,教授级高级工程师。李叶青先生于 1984 年毕业于武汉建材学院（今武汉理工大学）硅酸盐专业，获工学学士学位；1992 年毕业于武汉工业大学工业管理专业，获工学硕士学位；2002 年 6 月毕业于华中科技大学管理科学与工程专业，获管理学博士学位。李叶青先生于 1987 年 11 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任中心化验室质量控制工程师、石灰石矿副矿长、扩改办副主任、生产技术处长，1993 年 1 月任华新水泥厂副厂长，1994 年 6 月任本公司副总经理，1999年 12 月任本公司总经理，2004 年 3 月任本公司总裁。1994 年起，出任本公司董事。(3)Tom Clough 先生,59 岁，英国籍，University of Leeds(利兹大学)采矿工程学士。1997 年至今,先后担任 Holcim 集团 PT Semen Makmur(马克姆尔水泥公司)执行董事、Alsons Cement Corporation(阿尔松斯水泥公司)CEO、PT Semen Cibinong Tbk(西比龙水泥公司)执行董事、Holcim集团执行委员会成员。2004 年 10 月起，出任本公司董事。2006 年四月，出任公司副董事长。(4)Daniel Bach 先生,44 岁，瑞士籍，瑞士联邦理工大学（ETH）机械工程硕士、博士。1989 1994，任 ETH 机械学院研究助理、高级助理；1994 年至今,先后担任 Holcim 集团瑞士“HOLDERBANK”工程公司经理助理、项目经理；Holderbank/Holcim 集团业务风险管理(BRM)经理助理、副总裁助理；印尼西比龙水泥公司（Holcim 集团旗下公司）技术总监；Holcim 执委助理。2005 年 4 月起，出任本公司董事。(5)Paul Thaler 先生,41 岁，律师，瑞士籍。苏黎士大学法律专业硕士及法学博士，北京大学研究学者。1997-1998，北京海问律师行外方律师；2000-，瑞士文斐律师事务所合伙人，年起，文斐律师有限公司常务董事及其驻北京办事处首席代表。2003 年 4 月起，出任本公司董事。(6)纪昌华先生,53 岁，大学学历,高级政工师。纪昌华先生于 1972 年 2 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任机修车间副书记、副主任、主任兼书记；1997 年起，任华新集团有限公司副总经理。2000 年 2 月起，出任本公司董事、党委副书记。(7)张天武先生,44 岁，法律硕士,律师。1998-2005 年，任湖北君尚君律师事务所副主任；2005年至今，任湖北得伟君尚律师事务所执行合伙人。现为武汉市律师协会理事、武汉仲裁委员会仲裁员、武汉市江岸区政协委员。2002 年 4 月起，出任本公司独立董事。(8)谢获宝先生,40 岁，武汉大学企业管理博士，中南财经政法大学会计学博士后。1993 年至今，历任武汉大学商学院会计系助教、讲师、副教授、教授、系副主任。2002 年 4 月起，出任本公司独立董事。(9)林宗寿先生,50 岁，武汉工业大学无机非金属材料专业硕士、武汉理工大学博士生导师。1985年至今，历任武汉理工大学教师、教授、博士生导师。第九届、第十届全国人大代表。2003 年 4 月起，出任本公司独立董事。(10)周家明先生,53 岁，大学学历,工程师，高级经济师。周家明先生于 1971 年 11 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任中心化验室副主任、主任；1997 年 4 月-2000 年 2 月，任本公司副总经理；2000 年 2 月起，任本公司纪委书记、工会主席、监事会主席。(11)杨春华先生,56 岁，大学学历，高级经济师。杨春华先生于 1970 年 7 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司组织部干部科长、组织部副部长兼人事处副处长、劳动人事部部长、黄石分公司副总经理、本公司政工部部长、纪委副书记。2000 年 4 月起，任本公司工会副主席、监事。(12)王国杰先生,46 岁，加拿大约克大学工商管理学硕士，美国注册会计师，加拿大注册会计师。1995 至 1997 年，任上海共享数据网络有限公司财务总监。1998 至 2001 年，任苏州金猫水泥有限公司财务总监。2001 年至今，任 Holcim 集团服务有限公司（苏黎世）地区财务总监。2006 年 4 月起，任公司监事。(13)江大才先生,49 岁，大专学历，高级经营师。江大才先生于 1975 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司烧成车间主任、制造一分厂厂长、制造二分厂厂长。2004 年 3 月至 2006 年 1月任公司黄石分公司副总经理，2006 年 2 月起任公司黄石分公司常务副总经理。2006 年 4 月起，任本公司监事。(14)陈兵先生,40 岁，工商管理硕士，高级工程师。陈兵先生于 1989 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任销售分公司销策划开发部技术服务部经理、武汉市场部经理。2003 年 2 月，任公司销售分公司副总经理、华新武汉分公司总经理。2002 年 7 月至 2006 年 9 月，兼任武钢华新水泥有限公司总经理。2006 年 2 月起，任华新水泥（武汉）有限公司总经理。2006 年 4 月，任本公司监事。(15)王锡明先生,48 岁，工商管理硕士，高级经济师。1982 年 2 月毕业于武汉钢铁学院（今武汉科技大学）化学专业，获工学学士学位；1993 年 1 月毕业于中国人民大学工商管理专业，获工商管理硕士（MBA）学位。王锡明先生于 1982 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新中专教师，华新水泥厂团委副书记，黄石市委组织部干部，华新水泥厂劳动人事处副处长、计划处副处长，本公司 证券部副经理、经理、董秘兼证券部经理。2000 年 4 月起,任本公司副总经理，董事会秘书。2004年 3 月起，任本公司副总裁。(16)彭清宇先生,47 岁，硕士，高级经济师。2004 年 4 月毕业于华中科技大学西方经济学专业，获经济学硕士学位。彭清宇先生于 1979 年 1 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新水泥厂销售处科长、华新南通贸易公司副经理、华通贸易公司经理兼上海办事处主任，本公司销售部经理、销售公司副经理。2000 年 4 月起，任本公司副总经理兼销售公司经理。2004 年 3 月起，任本公司副总裁。(17)孔玲玲女士,43 岁，经济学硕士，高级经济师。1985 年毕业于武汉工业大学（今武汉理工大学），获工学学士学位；1992 年 12 月毕业于复旦大学企业管理专业，获经济学硕士学位。孔玲玲女士于 1985 年 7 月加入华新水泥厂（本公司前身），先后任华新水泥厂科研所工程师、团委副书记，本公司财务部副部长、计划部副部长、财务部经理。2000 年 4 月起，任本公司副总经理。2004 年 3 月起，任本公司副总裁。(18)冯东光先生,40 岁，硕士，高级工程师。1989 年毕业于武汉工业大学（今武汉理工大学）硅酸盐工程专业，获工学学士学位；2003 年毕业于华中科技大学工商管理专业，获工商管理硕士学位。冯东光先生于 1989 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司干法分厂厂长助理、厂长。2001年 11 月，任本公司总经理助理。2003 年 4 月起，任本公司副总经理。2004 年 3 月起，任本公司副总裁。(19)柯友良先生,42 岁，经济学硕士，高级经济师。2001 年毕业于武汉理工大学产业经济学专业，获经济学硕士学位。柯友良先生于 1985 年加入华新水泥厂（本公司前身），先后任本公司投资部经理助理、工程部管理部部长、工程部综合管理部副部长、计划发展部经理。2001 年 11 月，任本公司总经理助理兼计划发展部经理。2003 年 4 月起，任本公司副总经理。2004 年 3 月起，任本公司副总裁。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴 陈木森 华新集团有限公司 董事长 1999 年 11 月 5 日 否 李叶青 华新集团有限公司 党委书记 2001 年 9 月 7 日 否 纪昌华 华新集团有限公司 副总经理 1997 年 4 月 2 日 否 周家明 华新集团有限公司 工会主席、纪委书记2000 年 2 月 22 日 否 在其他单位任职情况 公司副董事长 Tom Clough 先生，董事 Daniel Bach 先生、Paul Thaler 先生，独立董事张天武先生、谢获宝先生、林宗寿先生，监事王国杰先生等人在其它单位有任职，任职情况详见上述董事、监事工作经历。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事会薪酬与考核委员会提议，董事会讨论决定高级管理人员的薪酬；涉及董事、监事的年度报酬报股东大会批准。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：1、公司董事、监事报酬的确定依据：2004 年 4 月28 日公司 2003 年度股东大会通过的关于调整董事和监事职务津贴标准的议案。2、公司高级管理人员报酬的确定依据：2004 年 4 月 28 日公司 2003 年度股东大会通过的关于高管薪酬的议案。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 阮汉文 监事 任期届满 樊彤涛 监事 任期届满 占卫国 监事 任期届满 (五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 6,946 人,需承担费用的离退休职工为 883 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 管理/技术 1,098营销 375财会 176生产及辅助 5,297 2、教育程度情况 教育类别 人数 博士 3硕士 45大学 437大专 1,237中专 676其他 4,548 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关监管要求，规范运作、诚信经营。报告期内，根据中国证监会关于印发的通知及上海证券交易所的相关要求，结合本公司实际情况，修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，进一步健全和完善了公司治理的各项管理制度。新会计准则出台后，公司自行举办或组织相关人员及时参加培训，并认真作好董事、监事及高级管理人员和财务人员的学习与培训工作。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注张天武 77 谢获宝 77 林宗寿 752 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明 报告期内，3 名独立董事尽职尽责，严格遵守国家法律、法规、规章和公司章程的要求，本着对全体股东负责的态度，参加了公司召开的 7 次董事会及 3 次股东大会，分别从法律、财务和技术角度对公司的战略发展、对外投资与担保、高级管理人员薪酬考核等事项发表了独立、客观的意见，强化了董事会重大决策的科学性、合理性，为公司的健康、快速发展起到了应有的作用。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：业务独立 2、人员方面：人员独立 3、资产方面：资产独立 4、机构方面：机构独立 5、财务方面：财务独立 (四)高级管理人员的考评及激励情况 遵照 2003 年 10 月 27 日公司第四届董事会第七次会议通过的 关于翰威特研究的华新高管薪酬报告的议案和 2004 年 4 月 28 日公司 2003 年度股东大会通过的关于高管薪酬的议案，公司董事会对高级管理人员的业绩进行考评与兑现。七、股东大会情况简介 七、股东大会情况简介 (一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 4 月 7 日召开 2005 年度年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 8 日的 中国证券报、上海证券报、香港商报。(二)临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况：公司于 2006 年 5 月 19 日召开 2006 年第一次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 5 月 20 日的中国证券报、上海证券报、香港商报。2、第二次临时股东大会情况：公司于 2006 年 8 月 14 日召开 2006 年第二次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 8 月 15 日的中国证券报、上海证券报、香港商报。八、董事会报告 八、董事会报告 (一)管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 2006 年，我国水泥工业在市场需求转暖、行业进一步整合的基础上，取得了“十一五”规划的良好开端。年内国家发改委等八部委印发的关于加快水泥工业结构调整的若干意见及发改委发布的水泥工业产业发展政策、水泥工业发展专项规划等文件，明确了“十一五”期间水泥工业发展的基调和结构调整的目标；全国固定资产投资继续保持强劲态势，中部崛起战略的实施，交通、水利等基础设施的建设，城镇化和建设社会主义新农村的需求，带动了水泥产量的增长；大型企业的快速发展及水泥价格的回升，导致水泥产业经济运行质量明显提升。根据中国建材信息协会信息，2006年全国水泥产量达到 12.35 亿吨，同比增长 15.5%。整体而言 2006 年公司面临的外部市场环境较 2005 年有所改观。有利因素在于中部水泥市场环境的趋好，水泥价格的回升。全年公司水泥平均每吨售价达到 246.66 元，较 2005 年上升 20.61 元。不利因素在于煤炭、矿渣、电力等燃、原材料价格的大幅上涨，以及市场特征的区域差异。2006 年华东地区由于产能过剩、固定资产投资增速持续回落，水泥价格依然保持低迷状态，虽然四季度价格大幅回升，但持续时间很短，公司在华东地区的生产基地仍处于亏损状态。报告期内，公司正确认识经营形势，准确把握行业结构调整的契机，稳步推进快速发展的战略规划，生产规模、产销量、主营收入均继续保持稳步增长。2006 年，公司实现水泥和熟料销售总量 1801.6万吨（内部统计口径，下同），其中水泥销量 1657 万吨，熟料销量 144.6 万吨，产销量名列全国前茅。实现主营业务收入 3,512,873,955 元、利润总额 211,618,122 元、净利润 126,727,033 元、经营活动产生的现金流量净额 934,615,114 元，分别比 2005 年增长 33%、160%、104%、86%。公司在经营上的主要做法如下：在营销上，以实现效益最大化为中心，在保障各生产基地产能有效发挥的前提下，加强对销售的预算与控制，调整和完善营销体制和机制，优化业务流程，公司在市场的影响力不断提升。在生产管理上，公司进一步精细管理，以“高效、低耗、安全、稳定”的要求开展工作，认真剖析生产运行中存在的问题，同时积极探索新的管理架构下的维修体制,努力提高生产运行水平。在发展上，公司结合国家经济形势，优化项目方案的选择、设计、施工等环节，注重项目管理知识的积累和经验的提炼，项目建设取得新成就。年内，公司云南 4000 吨/日熟料水泥生产线、襄樊 4000吨/日熟料生产线、阳新二期 4800 吨/日熟料生产线分别于 5 月、6 月、9 月点火投产；汉阳、黄石混凝土搅拌站分别于 5 月和 10 月建成投产；咸宁 4000 吨/日熟料水泥生产线、华新湘钢 200 万吨/年水泥粉磨站、黄石 250 万吨/年水泥粉磨站迁建工程、武穴二期 4800 吨/日熟料生产线分别于 4 月、7 月、8 月、12 月开工。截至 2006 年底，公司已具备年产 1550 万吨熟料、2850 万吨水泥的生产能力。2、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况 1)关于 2007 年 1 月 1 日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异的分析 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财会20063 号关于印发企业会计准则第 1 号存货等 38 项具体准则的通知的规定，公司应于 2007 年 1 月 1 日起执行新会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的 2007 年 1 月 1 日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下：所得税 公司按照新会计准则的规定，重新制定了公司的会计政策，将所得税核算方法由应付税款法变更为纳税影响会计法。据此，公司按应收款项坏账准备、长期投资减值准备、固定资产减值准备等导致资产账面价值与其计税基础所形成的暂时性差异，计提递延所得税资产或负债，合计人民币35,795,801 元，同时调增合并股东权益人民币 35,795,801 元。少数股东权益 公司 2006 年 12 月 31 日按现行准则编制的合并报表中，少数股东权益为人民币 767,977,721元。按照新会计准则，该等权益应计入合并股东权益。由此，于 2007 年 1 月 1 日，合并股东权益增加人民币 767,977,721 元。此外，有关递延所得税的调整对少数股东权益的影响为人民币 1,370,237 元，亦相应调增 2007 年 1 月 1 日的合并股东权益。2)执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响 根据公司的战略目标和下年度的经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响主要有：根据新企业会计准则第 2 号长期投资的规定，公司将现行会计政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，因此将影响母公司当期投资收益。但是本事项不影响公司合并报表。根据企业会计准则第 16 号政府补助的规定，公司收到的政府补贴将区分与资产相关或与收益相关。与资产相关的政府补助将计入递延收益并分期计入损益；与收益相关的政府补助将直接计入当期损益。该等处理将会影响公司的当期利润和合并股东权益。根据企业会计准则第 17 号借款费用的规定，为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，公司应根据累计资产支出超过专门借款部分的资产