2章体系的建立准备与策划.pptx

煤矿风险预控管理体系建立准煤矿风险预控管理体系建立准备与体系策划备与体系策划 第一节第一节 体系建立准备体系建立准备 为保证煤矿安全风险预控管理体系建为保证煤矿安全风险预控管理体系建设的顺利有效开展，煤矿应在体系建立前期设的顺利有效开展，煤矿应在体系建立前期充分做好各项准备工作，这些工作包括充分做好各项准备工作，这些工作包括领导领导决策、成立工作组、制定体系建设方案、培决策、成立工作组、制定体系建设方案、培训人员等。训人员等。一、领导决策一、领导决策 1是否需要建立煤矿安全风险预控管理是否需要建立煤矿安全风险预控管理体系？体系？2如建立，体系必须覆盖的活动及过程如建立，体系必须覆盖的活动及过程包括哪些？包括哪些？3.通过体系建设，煤矿必须在哪些方面实通过体系建设，煤矿必须在哪些方面实现的转变？现的转变？4.体系建立和运行所设计的人、财、物等体系建立和运行所设计的人、财、物等资源，如何保障？资源，如何保障？5是否选择外部技术支持？是否选择外部技术支持？6体系建设进度和期望达成的目标？体系建设进度和期望达成的目标？二、成立工作组二、成立工作组 安全风险预控管理体系建设是一个特定安全风险预控管理体系建设是一个特定的项目，波及范围广，涉及部门多，工作量的项目，波及范围广，涉及部门多，工作量大。为了保证体系建设工作顺利进行并达到大。为了保证体系建设工作顺利进行并达到预期效果，煤矿需要成立临时的体系建设组预期效果，煤矿需要成立临时的体系建设组织机构，去完成相应的任务。织机构，去完成相应的任务。应按照体系建设需要，成立这些机构，应按照体系建设需要，成立这些机构，并正式发文明确这些机构组成和主要职责。并正式发文明确这些机构组成和主要职责。1领导小组领导小组 组长：有煤矿矿长或煤矿公司总经理担任；组长：有煤矿矿长或煤矿公司总经理担任；副组长：由分管安全的副矿长或副经理担任。副组长：由分管安全的副矿长或副经理担任。通常副组长还兼任煤矿风险预控管理体系的管理通常副组长还兼任煤矿风险预控管理体系的管理者代表。由安委会授权，全权代表最高管理层负者代表。由安委会授权，全权代表最高管理层负责体系建立、实施和保持工作。责体系建立、实施和保持工作。成员：一般有煤矿职能部门负责人、区队长、成员：一般有煤矿职能部门负责人、区队长、员工安全代表以及承办商负责人等组成。员工安全代表以及承办商负责人等组成。领导小组主要职责：领导小组主要职责：（1）负责审查和批准体系建设方案；）负责审查和批准体系建设方案；（2）领导、组织协调各工作组开展工作；）领导、组织协调各工作组开展工作；（3）负责各工作组职责和工作计划的制）负责各工作组职责和工作计划的制定；定；（4）定期组织审核会议，审定各小组的）定期组织审核会议，审定各小组的工作成果；工作成果；（5）负责保证体系建立的人、财、物等）负责保证体系建立的人、财、物等各种资源的配置。各种资源的配置。2风险预控管理工作组风险预控管理工作组 煤矿风险评估小组的组成：煤矿风险评估小组的组成：组组 长：负责安全副矿长或副经理长：负责安全副矿长或副经理 副组长：生产副矿长、总工程师副组长：生产副矿长、总工程师 成成 员：业务科室负责人、专业主管、区员：业务科室负责人、专业主管、区队长、承包商负责人等。队长、承包商负责人等。3管理体系文件编写组管理体系文件编写组 文件编写组的主要职责文件编写组的主要职责:包括文件编写分包括文件编写分工，收集国家相应的法律法规和标准要求，起工，收集国家相应的法律法规和标准要求，起草文件提交审批。草文件提交审批。三、体系建设方案三、体系建设方案 体系建设方案是对体系建设从准备到体体系建设方案是对体系建设从准备到体系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、文件化和现场化工作的安排，包括体系建设文件化和现场化工作的安排，包括体系建设目标、组织机构、工作计划等。由于煤矿安目标、组织机构、工作计划等。由于煤矿安全风险预控管理体系建立过程一般需要较长全风险预控管理体系建立过程一般需要较长的时间，因此在制订计划时应注意要目标明的时间，因此在制订计划时应注意要目标明确、进度安排合理、重点突出。确、进度安排合理、重点突出。四、人员培训四、人员培训 培训工作要分层次、分阶段、循序渐进地培训工作要分层次、分阶段、循序渐进地进行。进行。为了保障贯标培训工作质量，煤矿应考虑为了保障贯标培训工作质量，煤矿应考虑聘请外部专家授课，煤矿一把手亲自主持并参聘请外部专家授课，煤矿一把手亲自主持并参加培训，对全员进行严格的考试，做到不达标加培训，对全员进行严格的考试，做到不达标不通过。煤矿应保留贯标培训的相关记录。不通过。煤矿应保留贯标培训的相关记录。第二节第二节 管理体系策划管理体系策划 体系策划的具体内容应包括体系策划的具体内容应包括煤矿安全风煤矿安全风险预控管理方针制定、管理目标确定、以及险预控管理方针制定、管理目标确定、以及安全风险管理的组织结构与职责确定、管理安全风险管理的组织结构与职责确定、管理体系文件编写等工作。体系文件编写等工作。一、一、煤矿安全方针制定煤矿安全方针制定 煤矿安全方针必须包含两个承诺，煤矿安全方针必须包含两个承诺，一是遵守现行安全生产法律、法规和其一是遵守现行安全生产法律、法规和其他要求的承诺，旨在申明煤矿自觉遵守法律他要求的承诺，旨在申明煤矿自觉遵守法律法规，严格合法生产，展示煤矿企业法人守法规，严格合法生产，展示煤矿企业法人守法的责任意识。法的责任意识。二是持续改进的承诺，展示煤矿最高管二是持续改进的承诺，展示煤矿最高管理者在安全管理方面的追求，反映煤矿对其理者在安全管理方面的追求，反映煤矿对其安全生产的责任意识。安全生产的责任意识。神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿神华宁夏煤业集团公司白芨沟煤矿 本质安全管理方针本质安全管理方针 以人为本以人为本 保障全体员工安全健康保障全体员工安全健康 规范操作规范操作 实现人机环管和谐统一实现人机环管和谐统一 风险预控风险预控 建立安全管理长效机制建立安全管理长效机制 精细管理精细管理 打造特色本质安全矿井打造特色本质安全矿井 二、管理目标和管理方案制定二、管理目标和管理方案制定 神华宁夏煤业集团公司神华宁夏煤业集团公司 白芨沟煤矿白芨沟煤矿 本质安全管理目标本质安全管理目标 1.消灭重伤以上人身事故消灭重伤以上人身事故 2.杜绝各类重大以上非伤亡事故杜绝各类重大以上非伤亡事故 3.达到本质安全三级矿井达到本质安全三级矿井 金能煤业分公司本质安全管理目标金能煤业分公司本质安全管理目标 一、杜绝重伤以上人身事故，努力追求一、杜绝重伤以上人身事故，努力追求零伤害。零伤害。二、消灭水、火、瓦斯、煤尘、顶板矿二、消灭水、火、瓦斯、煤尘、顶板矿井五大自然灾害事故。井五大自然灾害事故。三、杜绝无计划停风、停电事故。三、杜绝无计划停风、停电事故。四、消灭地面机动车辆交通责任事故。四、消灭地面机动车辆交通责任事故。五、保持神华集团本质安全二级矿井标五、保持神华集团本质安全二级矿井标准。准。六、质量标准化保持自治区一级。六、质量标准化保持自治区一级。三、组织机构与部门职责三、组织机构与部门职责 1煤矿安全风险预控管理委员会及职责煤矿安全风险预控管理委员会及职责 （1）委员会组建形式）委员会组建形式 煤矿安全风险预控管理委员会一般按如下形式煤矿安全风险预控管理委员会一般按如下形式组建：组建：主主 任：由矿最高管理者担任，如矿长、煤矿任：由矿最高管理者担任，如矿长、煤矿公司的董事长或总经理。公司的董事长或总经理。副主任：通常由总工程师或副矿长担任。副主任：通常由总工程师或副矿长担任。成成 员：煤矿业务部门负责人，区队长和员工员：煤矿业务部门负责人，区队长和员工 安全代表，承包商负责人等参加。安全代表，承包商负责人等参加。委员会要下设办公室，负责安委会会议和日常委员会要下设办公室，负责安委会会议和日常事务。事务。（2）委员会权限和职责）委员会权限和职责 贯彻执行国家安全生产的方针政策、法贯彻执行国家安全生产的方针政策、法律法规、规程规定、行业标准；律法规、规程规定、行业标准；组织落实上级公司制定安全目标和任务。组织落实上级公司制定安全目标和任务。负责对本矿的风险预控管理方针、目标负责对本矿的风险预控管理方针、目标和管理方案的审定。和管理方案的审定。负责审定煤矿重大安全技术项目，审批负责审定煤矿重大安全技术项目，审批项目实施方案，落实项目费用。项目实施方案，落实项目费用。保证体系持续有效运行的人、财、保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。物等各种资源的配置。负责煤矿各级管理人员和部门风险负责煤矿各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定。预控管理绩效考核方案的审定。组织和配合矿井事故的抢救与处理，组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任追究和分析认定对各类事故进行责任追究和分析认定 定期向上级单位报告安全管理的业定期向上级单位报告安全管理的业绩，和需要上级解决的问题。绩，和需要上级解决的问题。2煤矿安全风险预控管理部门职责划煤矿安全风险预控管理部门职责划分分 为避免机构、部门重复和职能交叉，在为避免机构、部门重复和职能交叉，在进行体系职能分配时，一般应遵循下述原则：进行体系职能分配时，一般应遵循下述原则：（1）合理分工。合理分工。（2）加强协作。）加强协作。（3）明确定位。）明确定位。（4）赋予权限。）赋予权限。一般而言，体系职能的分配要覆盖一般而言，体系职能的分配要覆盖煤煤矿安全风险预控管理体系规范矿安全风险预控管理体系规范的所有要求，的所有要求，如下表所示。如下表所示。第三节第三节 体系文件建立体系文件建立 煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安全风险预控管理体系信息及其载体的总称。体全风险预控管理体系信息及其载体的总称。体系文件能够在煤矿风险预控管理体系建立、实系文件能够在煤矿风险预控管理体系建立、实施、保持和改进的全过程中，起到“沟通意图、施、保持和改进的全过程中，起到“沟通意图、统一行动”的作用。统一行动”的作用。一、体系文件结构一、体系文件结构 煤矿安全风险预控管理体系文件的典型煤矿安全风险预控管理体系文件的典型编排，需依据煤矿安全风险预控管理体系涉及编排，需依据煤矿安全风险预控管理体系涉及的过程，采用的过程，采用AQ/T1093-2011煤矿安全风煤矿安全风险预控管理体系险预控管理体系 规范规范标准的结构，并根据标准的结构，并根据煤矿生产实际需要的形式编排。煤矿安全风险煤矿生产实际需要的形式编排。煤矿安全风险预控管理体系文件所采用的结构应分层次，便预控管理体系文件所采用的结构应分层次，便于不同层次的管理人员、生产一线员工使用，于不同层次的管理人员、生产一线员工使用，易于分发、保存和理解。易于分发、保存和理解。管理体系文件整体结构下图所示。管理体系文件整体结构下图所示。第一层次文件：管理手册 第二层次文件：程序文件、管理制度 第三层次文件：技术标准、操作（作业）标准类台账、检查表、记录等 A级 B级 C级 二、二、本质安全管理体系体系文件（本质安全管理体系体系文件（八大册八大册）（一）（一）管理手册管理手册 管理手册主要内容及功能：管理手册主要内容及功能：1 1确定了本质安全管理的方针、目标。确定了本质安全管理的方针、目标。2 2明确了矿内各单位明确了矿内各单位/部门的职责和权部门的职责和权限。限。3 3描述了本质安全管理体系涉及的过描述了本质安全管理体系涉及的过程。及其各个小组的管理要求，展示了管理程。及其各个小组的管理要求，展示了管理体系的总体框架，是矿井本质安全管理体系体系的总体框架，是矿井本质安全管理体系的纲领性文件。的纲领性文件。4 4对常用术语进行了阐释。对常用术语进行了阐释。5 5适合矿井高、中层管理人员使用。适合矿井高、中层管理人员使用。管理手册正文编写应注意下列事项：管理手册正文编写应注意下列事项：（1）能在管理手册中说清楚的，尽量在手册）能在管理手册中说清楚的