1基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2016年度修订）一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。2对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）1.金融、资产管理与投资基金1.金融市场与资产管理行业1.1.a理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素1.1.b理解资产管理的特征与资产管理行业的功能及理解我国资产管理行业的现状2.投资基金1.2.a掌握投资基金的定义和主要类别2.证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a了解证券投资基金在各地不同的名称和概念2.1.b掌握证券投资基金的基本特点2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系3.证券投资基金的法律形式和运作方式2.3.a理解公司型基金和契约型基金的区别，开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用3.证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF,QDII,分级基金3.6-9...
