DB43T 1129-2015 工业企业自愿性清洁生产审核报告编制技术规范.pdf

DB43/T 11292015 湖南省地方标准DB43ICS 03.100.50A 01工业企业自愿性清洁生产审核报告of Industrial Enterprises编制技术规范Technical Specification of Audit Reports for Voluntary Cleaner Production 湖南省质量技术监督局发 布2015-12-12实施2015-10-12 发布DB43/T 11292015 I 目 次 前言 1 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 审核报告编写技术要求 2 4.1 总体要求 2 4.2 报告框架 2 4.3 报告内容要求 2 4.4 编写格式要求 3附录 A（资料性附录）清洁生产审核报告编写模板 4附录 B（资料性附录）清洁生产审核报告编写格式要求 27附录 C（资料性附录）需重点审核的有毒有害物质名单 29附录 D（资料性附录）清洁生产方案经济可行性分析方法 31 DB43/T 11292015 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.12009 给出的规则起草。本标准由湖南省经济和信息化委员会提出并归口。本标准起草单位：长沙市节能技术服务中心、一都矿业科技有限公司。本标准的附录 A、B、C 和附录 D 为资料性附录。本标准主要起草人：姚青、刘跃辉、潘楚阳、曾立芬、刘小丽、王超剑。DB43/T 11292015 1 工业企业自愿性清洁生产审核报告编制 技术规范 1 范围 1.1 本标准规定了工业企业自愿性清洁生产审核报告编制的总体要求和审核报告正文编写的技术要求。1.2 本标准适用于工业企业自愿性清洁生产审核报告的编制。2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 4754 国民经济行业分类与代码 GB/T 12452 企业水平衡测试通则 GB/T 16615 企业能量平衡表编制方法 GB/T 17166 企业能源审计技术通则 GB/T 25973 工业企业清洁生产审核技术导则 GB 8978 污水综合排放标准 GB 16297 大气污染物综合排放标准 GB 17167 用能单位能源计量器具配置和管理通则 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 3.1 清洁生产 cleaner production 指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。3.2 清洁生产审核 cleaner production audit 指按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出减少有毒有害物料的使用和产生，降低能耗物耗以及废物产生的方案，进而选定技术、经济及环境可行的清洁生产方案的过程。3.3 自愿性清洁生产审核 voluntary audit of cleaner production 在企业自愿的前提下，开展的清洁生产审核过程。3.4 清洁生产审核评估 assessment of cleaner production audit DB43/T 11292015 2是指按照一定程序对企业清洁生产审核过程的规范性，审核报告的真实性，以及清洁生产方案的科学性、合理性、有效性等进行技术审查。3.5 审核期 audit period 企业开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期的时间段。3.6 审核考察期 review period of audit 企业开展清洁生产审核活动当年回溯两个自然年的时间加上审核当年年初到审核启动前的时间段。3.7 审核基准年 benchmark year of audit 企业清洁生产审核活动启动年的上一自然年度。非连续生产企业可取上一年度同一生产期为审核基准年。3.8 清洁生产目标实现期 period for achieving cleaner production goal 企业开展一轮清洁生产审核活动为完成全部清洁生产目标所需要花费的时间段。4 审核报告编写技术要求 4.1 总体要求 审核报告应全面、真实地反映企业自愿性清洁生产审核工作。4.2 报告框架 工业企业自愿性清洁生产审核报告的框架包括前言、正文及结论等内容。4.3 报告内容要求 参照附录 A，具体内容根据企业实际情况填写，应包括但不限于附录所示内容。4.3.1 审核报告的前言 应包括但不限于以下内容：a）开展清洁生产工作的背景；b）审核的要求、范围、过程、时段；c）法律法规、标准规范等依据。4.3.2 审核报告的正文 应包括但不限于以下内容：a）企业基本情况；b）清洁生产审核程序及其结果 c）清洁生产方案汇总和效益预测分析；d）清洁生产方案实施计划；e）持续清洁生产计划。4.3.3 审核报告的结论 DB43/T 11292015 3 应包括但不限于以下内容：a）企业清洁生产水平现状评价（包括生产工艺、管理水平、技术水平）；b）企业产污、排污现状评价分析；c）企业完成清洁生产审核目标、指标的情况；d）已实施清洁生产方案成果总结；e）拟实施清洁生产方案效益预测。4.4 编写格式要求 报告的编写格式参照附录 B。DB43/T 11292015 4 附录 A（资料性附录）清洁生产审核报告编写模板 审核企业名称 清洁生产审核报告（申请评估的审核报告应在此处标注“评估版”）（此处添加代表企业主体生产线或代表企业形象的标志性建筑的图片）报告编制单位名称 年 月 DB43/T 11292015 5 企业名称：法人代表：企业联系人：联系电话：工商注册号：地 址：企业名称（盖章）报告编制单位：法人代表：报告编制人：报告审核人：报告批准人：联系电话：地 址：编制单位名称（盖章）DB43/T 11292015 6参加清洁生产审核项目人员表 项目名称 清洁生产审核项目名称 项目单位 项目单位名称 公司主管（所担任公司职务、审核工作小组组长）项目负责人（所担任公司职务、审核工作小组副组长）项目主要参加人 参加清洁生产审核报告编写人员表 姓名 职务/职称 工作单位 签字 DB43/T 11292015 7 目 录 前 言 A.1 审核准备 A.1.1 审核小组 A.1.2 审核工作计划 A 1.3 宣传和培训 A.2 预审核 A.2.1 企业概况 A.2.2 现场考察 A.2.3 资源与能源消耗分析 A.2.4 产物和排污现状分析 A.2.5 确定审核重点 A.2.6 清洁生产目标 A.2.7 清洁生产备选方案的提出与实践 A.3 审核 A.3.1 审核重点概况 A.3.2 输入输出的测定 A.3.3 平衡分析 A.3.4 物耗高、能耗高、效率低和污染重产生原因的分析 A.4 备选方案的产生、筛选、和清洁生产方案的确定 A.4.1 备选方案的产生与汇总 A.4.2 备选方案筛选 A.4.3 已实施无/低费方案的效果分析 A.4.4 中/高费清洁生产备选方案的可行性分析 A.4.4.1 方案内容 A.4.4.2 技术评估 A.4.4.3 环境评估 A.4.4.4 财务评估 A.4.4.5 评估结论、确定并推荐可行的方案 A.5 清洁生产方案的实施 A.5.1 方案实施情况简述 A.5.2 已实施的方案成果汇总 A.5.3 已实施方案对企业的影响分析 A.5.4 拟实施方案的效益预测分析 A.6 持续清洁生产 A.6.1 健全完善清洁生产的组织机构 A.6.2 健全完善清洁生产的管理制度 A.6.3 持续清洁生产计划 A.7 清洁生产审核结论 附 件 DB43/T 11292015 8 前 言 a）企业开展清洁生产审核工作的必要性；b）政府主管部门对企业开展清洁生产审核工作的要求；c）清洁生产审核范围、对象、审核时限划分（包括：审核期、审核考察期、审核基准年、清洁生产目标实现期）；d）审核所依据的国家和地方政府开展清洁生产工作相关的法律、法规、政策、标准、规范等文件。注：清洁生产审核范围出现同一法人所属公司分布于不同地理位置、企业注册地和生产地不在同一地区等情况时，应予以说明。DB43/T 11292015 9 第 1 章 审核准备 1.1 审核小组 a）说明企业主要负责人对清洁生产审核工作的重视以及高层领导在审核工作小组中所承担的职责和所做的工作。b）说明企业清洁生产审核工作小组成立情况，编制工作小组成员与职责分工表，如下：表 A.1 公司清洁生产审核工作小组成员构成与职责分工表 姓 名 职 务 来自部门 小组职务 职 责 审核工作小组是企业组织推进清洁生产审核工作的执行层，审核领导小组组长应由企业高层主管领导担任，副组长应由牵头职能管理部门领导担任，组员视企业规模大小而定；对于规模大，由集团公司组织开展审核工作的企业，工作小组成员应由相关职能管理部门、生产单位领导担任，同时各单位指定一名联络员加入工作小组中；对于企业规模较小，组织层级简单的企业，小组成员由各相关单位业务骨干人员构成；工作小组负责具体组织、推进、落实清洁生产审核工作。1.2 审核工作计划 根据企业审核工作起始与截止时间，采用表格形式，按照审核 7 个阶段合理安排审核时间和审核工作任务，审核工作计划表如下：表 A.2 XXX 公司清洁生产审核工作计划表 工作阶段 工作内容 完成时间 责任部门 负责人 审核准备 预审核 审核 实施方案的产生与筛选 实施方案确定 方案实施 持续清洁生产 DB43/T 11292015 10 1.3 宣传和培训 a）开展清洁生产审核人员培训的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及培训内容，应有文字表述和相关照片证明；b）企业开展清洁生产宣传普及活动的宣传材料、场所与内容的说明和相关照片证明。第 2 章 预审核 2.1 企业概况 2.1.1 企业简况 a）企业成立时间；b）所有制性质；c）行业类别；d）审核基准年主要生产工艺、生产规模、产品结构情况等。e）审核基准年生产设置配置、产品产量和产品产值等相关情况。2.1.2 企业地理位置和平面布置 a）企业所在区域地理位置图及相关文字描述说明；b）企业厂界周边环境敏感点分布情况（如水源地、河流、医院、学校、幼儿园等）及相关内容说明；c）审核基准年企业厂区平面布置图及相关文字说明，图中应标有主要生产车间、有毒有害物质的贮存及分布；平面图应标注方位、有关点位和比例尺；d）当审核活动由集团公司发起组织，审核范围涉及集团公司下属二级公司或三级公司时，应采用图表并配文字，说明审核范围内不同审核单元在该集团公司内的组织隶属关系及空间分布情况。2.1.3 企业组织机构设置及在册人员构成情况 a）简述审核基准年企业组织机构设置及职责分工情况；b）审核基准年企业在册人员构成情况，包括在册人员总数，管理干部、专业技术人员、生产岗位人员构成情况。2.1.4 企业管理情况 a）审核考察期内能源、环境、质量管理情况；b）审核考察期内在节能减排、清洁生产、循环经济等方面取得的各项荣誉；c）建立及保持环境管理体系、能源管理体系、质量管理体系、职业健康安全管理体系情况及环境标志产品认证情况；d）有毒有害物质识别、产生、使用、处置场所情况；环境风险源识别及厂区平面分布情况；e）环境风险应急预案制定及演练情况。2.1.5 生产工艺流程 a）说明企业生产全过程，包括：企业各主要生产工序、各生产辅助单元和企业生产的技术路程；b）绘制企业生产流程方块图，配相关文字说明，并标注污染物产排环节；DB43/T 11292015 11 c）评价企业生产工艺流程是否先进合理。2.1.6 主要生产装备配置情况 说明审核基准年企业主要生产装备、辅助设备及主要用能设备配置情况，并编制配置情况一览表，如下表：（主要用能设备表具体内容可参照 GB 17167 进行说明）表 A.3 主要生产设备、辅助生产设备和主要用能设备配置情况一览表 序号 设备名称 规格