关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查—的自查报告根据X邮金管[2023]96号关于转发XX银监分局的通知文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认真按照XX银行业金融机构案件防控工作必备指引做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:一、坚持按照XX省邮政金融资金平安检查处分试行方法和XX省邮政储汇资金票款平安连锁责任制以及XX州邮政金融业务稽查方案等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康开展。“二、认真开展省、州局安排的对银行帐户管理及大额现金交易排““查〞、对代发工资业务进行排查〞、防范银行业金融机构内部职工“““挪用资金买彩票案件〞、中间业务专项检查〞、排雷行动〞、金秋行动〞，以确保邮政储汇资金平安，保卫经营成果。三、认真落实资金票款平安局长负责制，实行储汇资金平安管理责任制，年初层层签订XX县邮政局金融资金平安责任书。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗方案。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金平安隐患进行追踪整改、催促落实。五、认真按照关于印发的通知（X邮金管（2023）105号）和XX州邮政金融内控制度评价、现场处分标准及打分表要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、“金库五大制度〞、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金平安隐患，确保储汇资金平安。六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了XX县邮政局储汇资金平安管理方法、关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知、调整2023年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知、金库管理考核方法、XX县邮政局金库管理、上下班接送平安综合考核方法以及各项应急预案。七、缺乏之处：一是局部班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责；二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未到达要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备缺乏。五是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互...
