优质文档公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告附件7：公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告一、公司治理（一）组织架构图股东会执行监事董事会风险控制管理委员会审计薪酬委员会总经理副总经理个人担保部企业担保部市场开发优质文档部风险控制部综合管理部（二）职能部门名称、职责经总经理办公会讨论，我公司下设个人担保部、企业担保部、市场开发部、风险控制部、综合管理部5个职能部门。个人担保部负责对个人贷款进行担保工程的受理、调查、保后管理；企业担保部负责对企业贷款进行担保工程的受理、调查、保后管理；市场部负责公司担保业务的市场开拓；风险控制部负责公司担保业务的审核、风险预警；综合管理部负责公司行政办公、人事工作、财务核算和后勤管理。（三）公司治理结构建设情况公司依据融资性担保公司治理指引的要求，建立了以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构，并对各主体之间相互制优质文档衡的责、权、利关系作出制度安排，保障公司建立明晰的治理结构、科学的决策机制、合理的鼓励机制和有效的约束机制。公司股东会共6人，分别是安达市天翼锻压工程技术法定代表人梁洪钟、大庆市澳顺汽车销售法定代表人姚兰、闫军、刘剑峰、寇松涛、冷洪波。公司股东会的主要职责为：决定公司的重大事项，包括决定担保公司的经营方针和重大投资方案，选举和更换董事、监事，审议批准董事会、监事会报告，审议批准公司年度财务预决算方案，对公司增资、减资等重大事项作出决议等。公司设立董事会，选举闫军为董事长、公司法定代表人，选举姚兰、梁洪钟、寇松涛、冷洪波为董事。董事会向股东会负责，董事会职权依据法律、法规和公司章程确定。其职权为负责召集股东会会议，执行股东会决议，向股东会报告工作，决定公司的经营方案，制定年度财务预决算方案，决定内部管理机构设置，聘任或解聘总经理，制定公司根本管理制度等。董事会下设风险控制管理委员会和审计薪酬委员会。各专门委员会就公司业务合规情况、风险状况、内控制度的有效性及执行情况、经营业绩等向董事会提供专业意见，并依据董事会授权对相关情况进行监督和检查。公司设一名监事，由刘剑峰担任，监事向股东会负责，履行对董事会和高级管理层监督的职责，监事职权依据法律、法规和公司章程确定，包括检查财务会计状况，对董事、高级管理人员违反法律、法规和公司章程的行为进行监督，防止董事会、高级管理层的行为损害公司、股东、债权人、员...
