第1页共12页人力资源部自查报告一、整体评价（一）整体状况和评级结果概述202223年度，我部按照总分行有关内部控制的要求，从人力资源、企业文化、信息沟通与反响等各环节入手，积极加强人力专业内控建设，内控建设得到有效加强，内控自我评价为满意级。（二）202223年度内部控制改进情况202223年，我部在全力做好效劳中心工作的根底上更加重视内控建设，定期组织部门员工认真学习各项规章制度，并严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处分、晋升等专业工作，各项专业工作的标准化水平较往年有了明显提高。与202223年相比，我部内控改进情况比较明显，主要表现在我部主要负责的“4率〞操作性指标均比上一年度有所上升其中人员持证上岗率得分上升到20230分，关键岗位轮岗和强制休假率上升到20230分，人员流动率上升到94分，当期整改率到达96第1页共8页分。（三）存在的缺乏202223年，在我部内控建设取得一定成绩的同时，也存在一定的缺乏，主要表现在：1.“4率〞操作性指标虽有所上升，但仍与总行的标准分有差距，尚有进一步改进的空间。2.对本专业各项规章制度的学习、把握水平仍有待于进一步提高。二、具体评价（一）内部控制环境自我评价1.人员、机构设臵与变化情况截至202223年11月末，我分行共有内设机构37个，其中管理部室13个、经营单位24个（含票据中心、支行、营销部、市场部）。截止202223年11月30日，分行共有人员468人，其中：在册行员（编制内）388人（按照有关规定未将借调总行4人纳入第2页共12页第2页共8页统计），临时用工30人（业务岗位27人，返聘3人），劳务派遣用工51人；6、7级行员48人，8、9级行员87人。在册行员和临时用工中，管理人员（含行领导）123人，占比29%；会计人员119人，占比28%；营销人员（包括客户经理和经营单位班子成员）175人，占比42%。客户经理共111人，客户经理数量比去年同期净增长3人，增幅3%。2.考核鼓励机制目前仍执行202223年度综合经营管理考核方法。经营机构依据综合方案指标完成情况进行量化评价；管理部门依据职能量化指标及履职尽责完成情况进行量化与定性综合评价。经营类个人考核量化业绩；管理类个人考核以挂钩量化指标为主，业绩为辅；会计类个人考核以业务量为主，业绩为辅。干部考核评价以绩效考核结果为主，民主测评为辅。在评价个人综合绩效时，既考虑个人的业绩情况，又适度考虑所在部门的方案完成情况。考核坚持公开、公平、公正和能进能出、能上能下，实行有奖有...
