集团公司XX年度内控评价工作方案根据股份公司关于开展2023年度内部控制评价工作的通知（中国铁建开展函（2023）353号）要求，依据集团公司内部控制评价实施方法（公司董秘（2023）105号），在认真总结前两年内部控制评价工作根底上，特制定本工作方案。一、内控评价的目标和原那么合理满足外部监管要求，以提升根底管理水平为目标，以内部控制评价工作为手段、以内控缺陷整改为措施，紧密围绕集团公司管理、改革、开展根本工作思路，强化根底管理，健全规章制度、标准业务流程。力求2023年内部控制评价工作更加符合集团公司实际，客观反映集团公司及各单位内部控制建设成果及实际管理水平，为集团公司内部控制评价报告编制、业绩考核工作提供依据，实现内部控制缺陷和问题的不断整改和完善，提高集团公司综合管理水平。二、内控评价的范围和重点（一）内控评价范围2023年集团公司内部控制评价范围为集团公司本级和所属各单位、集团公司直管工程部。直管工程部由集团公司机关职能部门进行评价、收集证据资料，工程部配合；各子分公司同步组1织开展本单位的自我评价工作，评价范围要涵盖本单位所属工程部。（二）内控评价重点本次内控评价围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素，从内部控制设计和运行情况两个方面进行评价。内容包括组织架构、开展战略、人力资源、企业文化、风险评估、信息与沟通、内部监督、资金管理、采购业务、资产管理、经营承揽、研究与开发、施工管理、财务报告、预算管理、合同管理、信息系统等主要业务和事项。三、2023年度内控评价工作特别说明（一）评价内容及权重调整2023年内控评价工作继续围绕加强根底管理工作这一要求，在评价内容方面进行了重大调整，增加了投资管理、下属单位管理、自建工程、局指施工管理等模块，占比达39%；加大了风险评估考核权重，占比达10%；进一步加大了缺陷整改的考核力度，将2023年度内控缺陷整改情况作为减分项，计入百分制总分，最多可直接扣10分。是否整改完成以证据材料为准，没有提供证据材料或提供的证据材料不符合要求视为未整改。（二）重大事项描述2023年内控评价继续实行重大事项报告制度，要求2023年度内发生平安、质量事故、造成重大工期延误、发生重大群体性事件，被政府、业主、股份公司通报批评或处分等重大问题，必2须如实填写统计表中重大事项描述段，根据性质不同，由股份公司复核组酌情扣减1—10分。如不如实填报，被审核发现，将扣减双倍分数...
