审计局内部控制建设工作方案为提高内部管理水平，标准内部控制，有效防控廉政及其他风险，积极推进我单位内部控制制度建设，根据财政部行政事业单位内部控制标准（试行）等文件要求，结合我单位实际，特制定本工作实施方案。一、工作目的根据有关法律、行政法规以及行政事业单位内部控制标准（试行）规定，围绕“以预算管理为主线、以资金管控为核心〞的总思路，通过建立和实施我单位内部控制制度体系，强化内部控制管理，全面提升内部管理水平和能力，有效防控内部廉政风险。二、实施范围全单位各个股室，单位办公室为牵头部门。三、组织领导（一）组织机构及人员配置1.设立内部控制工作领导小组，组成人员如下：组长：成员：领导小组职责。对内部控制体系的建设工作进行总体筹划、组织、领导和推进，对内控工作中的重大事项进行决策；分阶段对内控体系建设成果进行验收和检验，确保内控机制有效运行等。内控领导小组下设办公室（以下简称内控办）。内控办主任由同志担任，工作人员由、、组成，为专职联络员。内控办职责主要是具体负责内部控制领导小组日常工作，组织、协调和督办各股室开展内控工作等相关工作。2.成立内控监督评价办公室。内控监督评价办公室由、组成。内控监督评价办主要职责是负责建立健全内部监督制度，明确各部门或岗位在内部监督中的职责权限，对内部控制标准的建立和实施情况进行内部监督检查和评价。（二）工作机制1.建立定期例会与专题会议相结合的联席会议制度定期例会由内控办负责准备，领导小组组长主持，领导小组全体成员参加，每季度或半年召开一次例会；特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开，也可以由内控办根据工作需要经请示内控领导小组组长或副组长同意后负责组织召开。例会及专题会通过会议议决的方式对以下主要事项作出决定：听取内控办工作汇报，部署内控重大事项和管理措施；内控控制根本制度、专项内控制度方法的拟定、修订事项；内控工作领导小组年度工作方案、内控办年度专项检查方案；内控工作领导小组年度工作报告、内控考核评价结果及运用等事项；风险事件解决方案，风险定级、责任追究、改进现行制度的建议等事项；其他需要会议议决的事项。2.建立内部控制领导小组会议决定事项的督办制度及考核制度内控办负责了解内控机制建设情况，催促联席会议、专题会议议定的落实，及时向领导小组组长、副组长报告。内控年度考核评价由我单位内控办组织实施，...
