第1页共7页内部控制评价工作方案为了贯彻落实依法治国根本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。一、总体要求按照党的十八届四中全会通过的中共中央关于全面推进依法治国假设干重大问题的决定中关于“加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用〞的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。二、工作目标通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，到达以下目标：（一）严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，贯彻落实好党中央、国务院、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。（二）各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效贯彻执行，各项财政业务活动合法合规。（三）严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的平安性、标准性、有效性。（四）预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。三、工作内容各股室（中心）要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。（一）稳步推进内部控制体系建设。一是制定指导各股室（中心）建立和实施内部控制的根本制度。二是根据根本制度第2页共7页以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险（含公共关系、信息管理、岗位利益冲突）等风险内部控制方法。三是各股室（中心）根据根本制度和风险内部控制方法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的根底上制定内部控制操作规程。四是制订内部控制专项检查方法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。（二）切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将根本制度和相应方法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控制的程...
