8_证券法律制度（1）︱串讲班-黄洁洵1版权所有，侵权必究第七章证券法律制度▪章节基本情况1、分值预计在18分左右，肯定涉及主观题。2、共9个单元，43个考点。第1单元证券法基础知识▪单元考点框架考点1：适用《证券法》的“证券”发行交易股票、公司债券、存托凭证√√政府债券、证券投资基金份额×√资产支持证券、资产管理产品××考点2：公开发行有下列情形之一的，为公开发行：1.向不特定对象发行证券；2.向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；3.采用广告、公开劝诱等方式宣传证券发行活动。考点3：证券市场的结构1.北京证券交易所（交易所市场）（1）北京证券交易所于2021年9月3日注册成立，是经国务院批准设立的中国第一家公司制证券交易所。（2）北京证券交易所适用注册制，公开发行申请报北京证券交易所审核并经中国证监会注册。旭晟出品必属精品扫描上面二维码加微信领取资料考前精准押题微信：12403928238_证券法律制度（1）︱串讲班-黄洁洵2版权所有，侵权必究（3）发行人范围①存量发行人为全国股转系统原精选层的挂牌公司；②新增发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司。（4）发行人申请在北京证券交易所公开发行股票，应当符合下列规定：①具备健全且运行良好的组织机构；②具有持续经营能力，财务状况良好；③最近3年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告；④依法规范经营。（5）发行人及其控股股东、实际控制人存在下列情形之一的，发行人不得公开发行股票：①最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；②最近3年内存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；③最近1年内受到中国证监会行政处罚。（6）投资者范围发行人仅得向不特定的合格投资者进行公开发行。2.区域性股权市场“6不得”（非集中交易的公开型场外市场）（1）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；（2）不得采取集中交易方式进行交易；（3）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；（4）权益持有人累计不得超过200人；（5）不得以集中交易方式进行标准化合约交易；（6）未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。第2单元信息披露与证券欺...
