出自东奥会计在线第1页第七章证券法律制度第一节证券法律制度概述一、单项选择题1.根据证券法律制度的规定，在我国境内发行下列证券时，不适用《证券法》的是（）。A.公司债券B.股票C.存托凭证D.政府债券2.下列关于普通投资者和专业投资者的表述中，不正确的是（）。A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者B.专业投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定C.普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化D.专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定3.根据《证券法》规定，发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付的主体不包括（）。A.持有公司3％有表决权股份的股东王某B.发行人的控股股东C.实际控制人D.相关的证券公司4.根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，不属于股票重大事件的是（）。A.公司股权结构的重要变化B.涉及公司的重大诉讼、仲裁C.公司的重大投资行为，公司在1年内购买、出售重大资产达到公司资产总额20％D.公司分配股利二、多项选择题根据《证券法》规定，下列主体中，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求甲上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使表决权等股东权利的有（）。A.持有甲公司3％有表决权股份的股东王某B.甲公司董事会C.甲公司独立董事刘某D.甲公司职工监事李某参考答案及解析一、单项选择题1.【答案】D【解析】选项D：政府债券的发行不适用《证券法》，政府债券的上市交易适用《证券法》。旭晟出品必属精品扫描二维码加微信领取免费资料考前精准押题：2757123263出自东奥会计在线第2页第七章证券法律制度2.【答案】B【解析】选项B：普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。3.【答案】A【解析】发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。4.【答案】C【解析】...
