第第66章证券法章证券法丁某在某证券公司营业部开了一账户，从事证券投资。一天丁某发出以10元价格卖出其账户上A公司股票1000股的指令。由于该营业部厂内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令，敲成买入。以每股10元价格为丁某购入A公司股票1000股。当日该股票收盘价是10．2元，由于丁某账面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金３０００元。次日，该股即下跌，开盘价为９．８元，最高价１０．１８元，收盘价为９．７５元。交易员小王在１０．１５元卖出１０００股Ａ公司股票后，将透支的保证金归还，当日，丁某发现此事，提出索赔。请问：（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的法律责任吗？为什么？（2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？引例分析（1）小王在该案中违反《证券法》的行为主要有：a.违背客户的委托为其买卖证券；b.挪用客户账户上的资金；c.假借客户的名义买卖证券；d.违背客户真实意思表示，损害客户利益。从而在证券交易中，构成了证券公司及其从业人员从事为《证券法》所禁止的损害客户利益的欺诈行为。小王不应直接向丁某承担责任。因为小王是证券公司营业部的场内交易员，其行为又得到营业部经理的批准，应视为小王的职务行为。（2）丁某应向小王所在营业部所属的证券公司索赔。《证券法》第２１０条规定：“证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。”6.1证券法概述6.1.1证券和证券市场1)证券（1）证券的概念广义上的证券是指各类财产所有权或者债券凭证的总称，是用来证明证券持有者有权按照其所载明的内容取得相应的权益的凭证。狭义的证券，一般仅指有价证券。（2）证券的特征证券具有以下三个基本的特征：①法律特征，即它本身必须具有合法性。②书面特征，即必须采取书面或与书面具有同等效力的形式。③是一种信用凭证，是商品经济和信用经济发展的产物。（3）证券的类型2）证券市场（1）证券市场的概念证券市场是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和买卖的场所。（2）证券市场的特征（3）证券市场的功能①筹资功能②资本定价功能③资本配置功能参考案例6——11.证券法的调整对象包括()。A证券发行关系B证券交易关系C上市公司经营关系D证券监管关系2.以下何种证券为证券法...
