基础班-苏第十章企业国有资产法律制原创不易，侵权必究买新课加VX：第1考点2上市公司国有股权变动管理★★【学习提示】建议重点把握通过证券交易系统转让、协议转让以及发行可交换公司债券。一、上市公司国有股权变动管理概述1.上市公司国有股权变动行为【补充】国有股东发行可交换公司债券：指“上市公司国有股东”依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东“所持特定上市公司股份的公司债券”的行为。2.不适用《上市公司国有股权监督管理办法》的情形（1）金融、文化类上市公司国有股权的监督管理；（2）国有或国有控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让、受让上市公司股份的监督管理；（3）国有出资的有限合伙企业所持上市公司股份的监督管理。【例题·多选题】（2018年）根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东转让所持上市公司股份的方式有（）。A.协议转让B.无偿划转C.证券交易系统转让D.间接转让【答案】ABCD二、国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让1.内部决策：国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份，按照国家出资企业内部决策程序决定。2.审批：有以下情形之一的，应报国有资产监督管理机构审核批准：针对国有控股股东国有控股股东转让上市公司股份可能导致持股比例低于合理持股比例的总股本不超过10亿股的上市公司国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到总股本5%及以上的总股本超过10亿股的上市公司国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让数量达到5000万股及以上的针对国有参股股东国有参股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到上市公司总股本5%及以上的基础班-苏第十章企业国有资产法律制原创不易，侵权必究买新课加VX：第2【例题·单选题】（2019年）根据企业国有资产法律制度的规定，国有参股股东拟于一个会计年度内通过证券交易系统累计净转让的上市公司股份达到该上市公司总股本特定比例及以上的，应报履行出资人职责的机构审核批准。该特定比例是（）。A.5%B.15%C.8%D.10%【答案】A三、国有股东所持上市公司股份协议转让（一）公开征集转让1.信息披露（1）国有股东拟公开征集转让上市公司股份的，在履行内部决策程序后，应书面告知上市公司，由上市公司依法披露，进行提示性公告。国有控股股东公开征集转让上市公司股份可能导致上市公司控股权转移的，应当一并通知上市公司申请停牌。（2）上市公司发布提示性公告后，国有股东应及时将转让方案、可行性研究报告、内部决策文...
