第七章证券投资基金核心内容本章对证券投资基金进行了概括式的介绍，其中包括：证券投资基金的产生与发展；封闭式基金、开放式基金的设立与交易；证券投资基金的运作与管理；证券投资基金的信息披露；证券投资基金的监督管理。教学目的通过本章的学习，重点了解和掌握以下内容：证券投资基金的产生与发展；证券投资基金的功能；封闭式基金的设立、上市和终止；开放式基金的设立、认购、申购与赎回；了解基金管理人和托管人的主要职责与工作内容；掌握证券投资基金收益的来源与分配；熟悉证券投资基金信息披露的原则与内容；了解证券投资基金监管的目标与原则。本章内容本章内容证券投资基金概述第一节第一节封闭式基金与开放式基金第二节第二节证券投资基金的运作第三节第三节证券投资基金的信息披露与监管第三节第三节第一节证券投资基金概述一、证券投资基金的产生与发展二、我国证券投资基金的产生与发展三、证券投资基金的功能及在我国的运用封闭式基金开放式基金期限不同有固定的封闭期没有固定期限发行规模限制不同规模固定没有发行规模限制；交易方式不同封闭期内不能赎回可以申购或赎回交易价格计算标准不同买卖价格并不必然反映净资产价格交易价格取决于基金份额净资产大小投资策略不同基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行长期投资在投资组合上需保留一部分现金和高流动性的金融工具封闭式基金与开放式基金的不同第二节封闭式基金与开放式基金一、封闭式基金确立基金发起人拟定基金方案提交设立基金的相关文件监管机构的审核和批准由符合条件的机构或法人作为发起人，共同发起设立基金并拟定该基金的总体方案和相关文件。由证监会对基金发起人、基金管理人、基金托管人的资格以及有关资料的完整性进行审核，并做出批准与否的决定向监管机构提交申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议、招募说明书、发起人财务报告、法律意见书等相关文件（二）封闭式基金的上市、交易和终止二、开放式基金（一）开放式基金的设立基金申报证监会审核专家评议批准通过证监会于60个工作日内做出批准、暂停审核或不予批准的决定由专家组成咨询委员会审阅申报资料，并提出咨询意见证监会正式受理申报材料，并由相关业务部门进行审核由基金管理公司组织申报材料并上报中国证监会（二）开放式基金的认购（三）开放式基金的申购与赎回第三节证券投资基金的运作一、基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，下列人员不得担任基金管...
