信用管理研究中心第四篇金融机构信用管理的实际操作金融机构信用管理信用管理研究中心第十三章证券公司的信用管理金融机构信用管理CreditManagementResearchCenter信用管理研究中心章前导言证券公司又称证券商，是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。我国对证券公司实行分类管理，不同种类的业务会给证券公司带来不同的信用风险。2014年2月24日，经中国证监会批准，中国证券业协会发布并开始实施《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》，要求证券公司制定包含风险容忍度和风险限额等得风险指标体系，通过风险价值、风险敞口、敏感性分析、压力测试等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险等可量化的风险类型，建立逐日盯市等机制，计算、动态监控关键风险指标。CreditManagementResearchCenter信用管理研究中心本章知识结构图证券公司的信用管理证券公司的类型与主要业务证券公司的类型证券公司的业务种类证券公司业务中的各类信用风险证券承销业务的信用风险证券经纪业务的信用风险证券自营业务的信用风险兼并与收购业务的信用风险融资融券业务的信用风险证券公司信用风险管理方法与体系证券公司的信用风险管理方法证券公司的信用风险管理体系CreditManagementResearchCenter信用管理研究中心第一节证券公司的类型与主要业务一、证券公司的类型二、证券公司的业务种类CreditManagementResearchCenter信用管理研究中心第一节证券公司的类型与主要业务一、证券公司的类型证券公司的概念证券公司又称证券商，是由证券主管机关依法批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。证券商一般是证券交易所的会员。我国对证券公司实行分类管理。证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。根据这一规定，我国证券公司主要分为两种：经纪类证券公司综合类证券公司CreditManagementResearchCenter信用管理研究中心第一节证券公司的类型与主要业务二、证券公司的业务种类证券承销业务证券经纪业务证券私募发行兼并与收购项目融资公司理财基金管理财务顾问与投资咨询资产证券化金融创新风险投资CreditManagementResearchCenter信用管理研究中心第二节证券公司业务中的各类信用风险一、证券承销业务的信用风险政策风险违规操作风险市场发售风险发行人的违约风险二、证券经纪业务的信用风险...
