风险评估管理办法第一章总则第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。第三条本办法适用于公司以及公司下属各职能部门、生产部门（以下统称各部门），要求每一位员工均应该具有风险意识。第四条风险管理的牵头部门为公司行政部，公司各部门为配合部门。第五条风险管理目标包括识别及评估与业务经营有关的风险、制定风险管理策略、风险监控及实施风险应对措施，及取得风险管理与营运之间的平衡。第二章风险管理体系及职责第六条董事会负责订立主要风险管理目标、监察整体风险管理、评估与更新风险管理政策。第七条公司行政部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总经理决策，消除危机，化解风险，以使公司获取生存发展的机会。第八条公司各部门应当与行政部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。第九条内审部协助行政部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报行政部，以便及时研讨、评估该等风险；行政部与内审部要密切合作，审核、监控并管理风险。第十条行政部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各下属部门的运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。第十一条财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向行政部通报提交有关风险评估文档。第十二条各部门负责评估本部门的运作风险及其他综合风险，向行政部提交相关风险评估文档。第十三条生产部、矿山就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至行政部。第十四条行政部汇总各部门的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总经理及董事会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。第三章风险的识别和评估第十五条风险识别和评估的第一步要求是成立评估小组。各部门的风险评估小组组长由各部门负责人担任，组成人员需要包括行政部风险评估小组成员、内审部及财务部也应当派人参加。评估公司整体战略风险的评估小组组长由总经理担任，办公室主任担任副组长小组成员应当包括财务部人员、矿山人员、生产部人员、内审...
