银行从业资格考试辅导法律法规与综合能力第十一章公司治理、内部控制与合规管理一、单项选择题1、内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，体现了商业银行内部控制的（）原则。A、全覆盖B、制衡性C、匹配性D、审慎性2、巴塞尔委员会于2011年10月发布的（）中提出银行实现稳健公司治理的14条原则。A、《加强银行公司治理的原则》B、《巴塞尔协议》C、《巴塞尔协议Ⅲ》D、《银行业监督管理法》3、根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》，应当积极审查薪酬体系的设计及运行情况的机构是（）。A、人力资源管理部门B、股东会C、董事会D、监事会4、（）是商业银行健康、可持续发展的基石，也是银监会对商业银行法人监管的重点。A、日益扩大的银行业务范围B、优秀的银行从业人员C、健全的公司股权结构D、有效的公司治理5、当前，银行业金融机构普遍实施（）的合规管理做法。A、利润为本B、创新为本C、风险为本D、企业文化为本6、负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会的是（）。A、董事会B、监事会C、独立董事D、控股股东7、商业银行的基本薪酬一般不得高于其薪酬总额的（）。A、20%B、35%C、50%D、60%8、商业银行高级管理人员以及对风险有重要影响岗位上的员工，其绩效薪酬的（）以上应采取延期支付的方式。A、40%B、50%第1页银行从业资格考试辅导法律法规与综合能力C、60%D、80%9、内部控制得以有效实施的前提是（）。A、极大的业务规模B、良好的治理结构C、良好的经济效益D、科学的员工结构10、股东参与银行重大决策的组织形式是（）。A、股东大会B、董事会C、决策反馈机制D、自上而下决策11、银行的董事会对（）负责。A、独立董事B、普通股股东C、监事会D、股东大会12、董事会临时会议的召开程序由（）规定。A、股东大会B、董事会议事规则C、商业银行章程D、监事会二、多项选择题1、商业银行建立的合规风险管理体系应该与其（）相适应。A、公司性质B、总机构所在区域经济发展程度C、经营范围D、组织结构E、业务规模2、为提高合规风险管理的有效性，实行安全稳健运行，合规管理需要重点做好的工作有（）。A、建立有效的合规风险管理体系B、建设强有力的合规文化C、建立有利于合规风险管理的基本制度D、重构银行的内部结构E、实行股份制经营3、商业银行内部控制的参与者有（）。A、股东大会B、董事会C、监事会D、高级管理...
