基金从业资格考试辅导证券投资基金基础知识第十四章投资风险的管理与控制考点回顾：投资风险的类型1.市场风险（1）类型：政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险。（2）管理措施①关注宏观经济指标和趋势、经济政策动向等。②关注行业的周期性、市场竞争、价格、政策环境和个股的基本面变化。③关注投资组合的风险调整后收益。④加强对场外交易的监控。⑤加强对重大投资的监测。⑥运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露。2.流动性风险管理措施①制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性。②对投资组合资产进行流动性分析和跟踪。③建立流动性预警机制。④流动性压力测试。3.信用风险管理措施①建立针对债券发行人的内部信用评级制度。②建立交易对手信用评级制度。③建立严格的信用风险监控体系。2014年7月，即将到期的“13路华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明，因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误，或无法按时偿还约4.3亿的本息资金，这属于（）。A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.合规风险『正确答案』B『答案解析』本题考查信用风险。信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险，如基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期本息，不能履行合约规定的其他义务。下列不属于投资风险的主要因素是（）。A.市场价格B.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度C.借款方还债能力和意愿D.内部欺诈『正确答案』D『答案解析』本题考查投资风险。投资风险的主要因素包括：市场价格（市场风险），在规定时间和价格范围内买卖证券的难度（流动性风险），借款方还债的能力和意愿（信用风险）。下列不属于市场风险的是（）。A.政策风险B.操作风险C.利率风险D.购买力风险第1页基金从业资格考试辅导证券投资基金基础知识『正确答案』B『答案解析』本题考查市场风险的类型。市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险和汇率风险等。利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（）。A.通货膨胀预期B.中央银行的货币政策C.经济周期D.国际收支『正确答案』D『答案解析』本题考查利率风险。利率变动主要受通货膨胀预期、中央银行的货币政策、经济周期和国际利率水平等的影响。国际收支是影响汇率变动的因素。下列不属于信用风险管理的主要措施是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎...
