私募股权投资基金基础知识精点透析班基金从业资格授课教师：李智宽第十章投资基金的行业自律第十章投资基金的行业自律第一节.行业自律概述第二节.登记与备案第三节.其他自律管理一、中国证券投资基金业协会的成立与发展为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥。第一节行业自律概述基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》《中国证券投资基金业协会会员管理办法》《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》，为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。第一节行业自律概述第一节行业自律概述2012年12月，基金业协会发布《基金管理公司代表基金对外行使投票表决权工作指引》等10份自律规范性文件，进一步完善了其自律管理体系。2013年4月，基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定《基金从业人员证券投资管理指引》《基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》《基金管理公司风险管理指引》等规则，着重加强行业合规与风险管理。第一节行业自律概述2015年3月，基金业协会发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度，进一步完善了私募基金自律管理的创新制度安排，有效提升了私募基金行业透明度。第一节行业自律概述2015年6月，基金业协会发布《关于基金从业资格考试有关事项的通知》；同年7月，基金业协会发布《基金从业，资格考试大纲》的通知和《基金从业资格考试管理办法（试行）》的通知，完善了基金从业资格考试的考试制度和管理流程。第一节行业自律概述2016年2月5日，为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。2016年12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在北京召开。第一节行业自律概述二、中国证券投资基金业协会的性质《证券投资基金法》规定“基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会”。第一节行业自律概述基金业协会采用会员制...
