2020审计师考试辅导《审计专业相关知识》第四部分第九章票据法和证券法一、单项选择题1、下列有关支票的说法中不正确的是：A、支票的出票人所签发的支票金额不得超过其付款时在付款人处实有的存款金额B、支票的出票人不得签发与其预留本名的签名式样或者印鉴不符的支票C、支票限于见票即付，不得另行记载付款日期。另行记载付款日期的，该记载无效D、支票的持票人应当自出票日起30日内提示付款2、某有限责任公司申请首次发行公司债券上市交易，下列有关债券发行的说法错误的是：A、具备健全且运行良好的组织机构B、债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用C、公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D、该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息3、下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是：A、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制B、上市公司董事、监事、高级管理人员若未按照《证券法》的相关规定买卖股票，由此所得收益归该公司所有，公司监事会应当收回其所得收益C、公司董事会若未按照相关规定将所得收益归公司所有的，股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼D、公司董事会若未按照相关规定将所得收益归公司所有的，则董事会应依法承担连带责任4、下列关于证券法的理解错误的是：A、证券法是调整证券发行、交易、监管等活动中所发生的经济关系的法B、在中国境内，只有股票和债券适用于证券法C、证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规D、证券法必须体现自愿有偿、诚实信用的基本原则5、下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是：A、向不特定对象发行证券B、向累计超过一百人的特定对象发行证券C、必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券6、下列关于违反证券法的法律责任的说法不正确的是：A、操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B、信息披露义务人的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任C、对于证券监管机构的人员违反证券法的行为构成犯罪的，应依法追究刑事责任D、违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，责任人的财产不足以同时支付时，先承担刑事赔偿责任7、甲公司销售给乙公司一批货物，按合同约定...
