第四节第四节自律性组织自律性组织知识点一证券交易所的定义、特征及主要职能一、证券交易所的定义（一）证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心（二）证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格（三）证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人二、证券交易所的特征（一）有固定的交易场所和交易时间；（二）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；（三）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；（四）通过公开竞价的方式决定交易价格；（五）集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；（六）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。三、证券交易所的主要职能（一）提供证券交易的场所、设施和服务（二）制定和修改证券交易所的业务规则（三）依法审核公开发行证券申请（四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市（五）提供非公开发行证券转让服务（六）组织和监督证券交易（七）对会员进行监管（八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管（九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管（十）管理和公布市场信息（十一）开展投资者教育和保护（十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能病毒：对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理（此为证券业协会的职能）知识点二证券交易所的组织形式及架构一、公司制（一）股东大会——最高权力机构（二）董事会——执行机构和经营决策机构（三）监事会——监督机构（四）经理层——日常的经营管理活动二、会员制（一）会员大会（最高权利）（二）理事会（更多资料+VX：82050805）（三）监察委员会三、我国证券交易所的相关概念（一）设立1.我国证券交易所的设立和解散由国务院决定2.设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准（二）我国证券交易所组织形式我国内地两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。四、我国证券交易所组织架构和职能（一）会员大会制定和修改证券交易所章程（二）理事会（三）总经理（四）监事会知识点三、证券业协会的性质和宗旨一...
