第四节第四节自律性组织自律性组织知识点一证券交易所的定义、特征及主要职能一、证券交易所的定义(一)证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,它是整个证券市场的核心(二)证券交易所本身并不进行证券买卖,也不决定证券价格(三)证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人二、证券交易所的特征(一)有固定的交易场所和交易时间;(二)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;(三)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;(四)通过公开竞价的方式决定交易价格;(五)集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;(六)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。三、证券交易所的主要职能(一)提供证券交易的场所、设施和服务(二)制定和修改证券交易所的业务规则(三)依法审核公开发行证券申请(四)审核、安排证券上市交易,决定证券终止上市和重新上市(五)提供非公开发行证券转让服务(六)组织和监督证券交易(七)对会员进行监管(八)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管(九)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管(十)管理和公布市场信息(十一)开展投资者教育和保护(十二)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能病毒:对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理(此为证券业协会的职能)知识点二证券交易所的组织形式及架构一、公司制(一)股东大会——最高权力机构(二)董事会——执行机构和经营决策机构(三)监事会——监督机构(四)经理层——日常的经营管理活动二、会员制(一)会员大会(最高权利)(二)理事会(更多资料+VX:82050805)(三)监察委员会三、我国证券交易所的相关概念(一)设立1.我国证券交易所的设立和解散由国务院决定2.设立证券交易所必须制定章程,证券交易所章程的制定和修改,必须经国务院证券监督管理机构批准(二)我国证券交易所组织形式我国内地两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式,是非营利性的事业法人。四、我国证券交易所组织架构和职能(一)会员大会制定和修改证券交易所章程(二)理事会(三)总经理(四)监事会知识点三、证券业协会的性质和宗旨一...