第三节第三节证券中介机构证券中介机构知识点一证券公司的定义一、定义证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。证券公司是市场的主要中介机构和机构投资者（病毒：资金提供者）。二、世界各国对证券公司的称呼（一）美国：“投资银行”（二）英国：“商人银行”（三）日本等一些国家和我国：证券公司知识点二我国证券公司的发展历程一、第一阶段（1980-1991年）：数量较少，业务范围窄1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立二、第二阶段（1992-1997年）：数量激增，业务扩大及第一次综合治理三、第三阶段（1998-2007年）：《证券法》颁布及第二次综合治理（05-07年治理三大成果）（一）证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强（二）证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成（三）监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高病毒：证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高四、第四阶段（2008-2017年）：行业步入规范发展和创新发展阶段五、第五阶段（2018年以后）：步入强监管和扩大开放的新阶段知识点三我国证券公司的监管制度及具体要求一、分类监管中国证监会根据证券公司评价计分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定了不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。二、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度三、合规管理制度要求证券公司设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查。实施合规管理制度，有利于推动监管机制从以行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。四、信息报送与披露制度（一）信息报送制度1.年度报告（需审计）：每一个会计年度结束之日起4个月内2.月度报告：每月结束之日起7个工作日内3.临时报告（二）信息公开披露制度每一个会计年度结束后通过中国证...
