第三章第三章证券市场主体证券市场主体一、单选题1.关于证券市场融资活动的特点，下列说法中错误的是（）。A．证券市场融资是直接融资B．证券市场融资是一种强市场性的融资活动C．证券中介机构是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介D．资金赤字单位和盈余单位形成间接的权利义务关系【答案】D【解析】资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中。二、证券市场融资活动的方式（一）股票融资（二）债券融资（三）投资基金融资病毒：典当融资、租赁融资三、证券市场融资活动的特征（一）是直接融资（二）是一种强市场性的融资活动（三）是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的2.中国证券业协会依据行政法规、中国证监会的有关要求行使相关职责，其中不包括（）。A．负责场外证券业务事后备案和自律管理B．负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理C．负责对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行事后备案和自律管理D．负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理【答案】C【解析】C选项属于证券交易所的职能。证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所、设施和服务(2)制定和修改证券交易所的业务规则(3)依法审核公开发行证券申请(4)审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市(5)提供非公开发行证券转让服务(6)组织和监督证券交易(7)对会员进行监管(8)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管(9)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管(10)管理和公布市场信息(11)开展投资者教育和保护(12)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能（更多资料+VX：82050805）证券业协会的职责：(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设和行业文化建设，督促证券行业履行社会责任(2)依法维护会员的合法权益，向证监会等部门反映会员的建议和要求(3)督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益(4)制定和实施证券行业自律规则和业务规范，监督、检查会员、从业人员行为，对违反法律、行政法规、协会章程、自律规则、业务规范的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施；组织执业评价，形成声誉激励和约束(5)制定证券从业人员道德品行、专业能力水平标准，开展从业人员执业登记，实施从业人员分类分层自律管理；制定非准人类证券从业人员和董事...
