证券投资实务证券投资实务项目十三证券市场的监管与自律•学习目标•1.了解证券市场监管的原则与意义；；•2.了解证券市场监管目标、手段；•3.熟悉证券市场的监管机构；•4.熟悉证券市场监管的主要内容；•5.能理解交易所的主要监管职能；•6.能理解证券业协会的职责；•7.能够判断并分析出证券市场违规行为。•重点及难点•本项目的重点是证券市场监管的主要内容；难点是能够判断并分析出证券市场违规行为。•项目内容•本项目包括二个模块：•1.证券市场的监管；•2.证券市场的自律。模块一证券市场的监管•任务目标•1.了解证券市场监管的原则与意义；•2.了解证券市场监管目标、手段；•3.熟悉证券市场的监管机构；•4.熟悉证券市场监管的主要内容。•工作任务•1.通过搜索引擎获取中国证券监督管理委员会网址；•2.在“证监会”网站上查询有关证券监管的信息；•3.对“证监会”通报的案件进行案例分析。案例导入黄光裕案：内幕交易行为肆虐•2010年5月18日，北京市第二中级人民法院以国美集团黄光裕犯非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪等数罪并罚，决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币6亿元，没收个人财产人民币2亿元。•黄光裕案成为迄今为止国内最大的内幕交易案。•证券市场违法现象层出不穷，证券市场监管任重道远！工作任务一证券市场监管的原则和意义•一、证券市场监管的原则•八字方针：“法制、监管、自律、规范”•我国证券市场监管的基本原则：•1.依法监管原则；•2.保护投资者利益原则；•3.公平、公开、公正原则；•4.监督与自律相结合的原则。二、证券市场监管的意义•1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要；•2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；•3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；•4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。工作任务二证券市场监管的目标和手段•一、证券市场监管的目标•1.保护投资者；•2.确保市场的公平、高效、透明；•3.降低系统风险。•保护投资者是核心和精髓，后两个目标也是保护投资者的间接手段。•二、证券市场监管的手段•1．法律手段•2．经济手段•3．行政手段•4.自律管理工作任务三证券市场监管机构•一、国务院证券监督管理机构•（一）中国证券监督管理委员会•（二）中国证券监督管理委员会派出机构•二、国务院证券监督管理机构的职责和权限•（一）中国证监会的职责•1.依法制定有关证券市场监督管理的规章、...
