项目三综合柜台业务操作项目三综合柜台业务操作项目内容•本项目包括以下四个模块：•1．证券账户的开设•2．资金账户的开设•3．第三方存管业务的开设和变更•4．其他柜台业务学习目标•通过本项目的学习，要掌握以下学习目标：•1.能熟练操作证券柜台业务系统•2.了解掌握并独立完成柜台的各项业务•3.熟悉各项柜台业务流程•4.能够辅导客户完成各项柜台业务资料的填写•5.学会客户资料的审查和复核及资料的留存•6.掌握各项柜台业务的要点•7.熟练掌握第三方存管业务券商方相关操作•8.能对投资者进行风险提示及相关业务的简单培训模块一证券账户开设案例导入•客户赵某持其军官证来证券营业部开立证券账户，遭到拒绝。其后又领着15岁的儿子来开户，又被营业部拒绝。客户极其不满和不解，认为营业部在刁难他，还打电话给证监会和证券业协会状告营业部。•你认为营业部的做法有问题吗？工作任务一证券账户开设有关规定•一、自然人开立证券账户的相关规定•1、客户须临柜提出证券账户开户申请填写《自然人证券账户注册申请表》并按规定提交有效身份证明文件。•2、每个投资者可开立不同类别和用途的证券账户各一个，不得重复开户。•3、境外人士不得开立A股账户。•4、深圳股东卡开好后.当天就可以使用交易。上海股东卡开好后.必须要到第二个工作日做好指定交易后才能正常使用。•5、现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立证券账户（目前军人、人民武装警察均有身份证，应持身份证开立证券账户卡)。•6、不规范的身份证号不得开立账户。不规范的身份证号包括，首位数非“1-9”的数字、非15位数、非18位数字，持户口本居住证不得开立证券账户，为规范合格账户不建议使用临时身份证。•7、证券管理机关工作人员、证券交易所管理人员、证券从业人员不得开立证券账户。•8、未满16周岁的未成年人不得开立证券账户。•9、所有签名必须客户本人签署。二、法人开立证券账户的相关规定•1、外国及港澳台地区在中国内地的独资外企业不得开立A股证券账户。境内机构不得开立B股证券账户。•2、合伙企业等非法人组织开立证券账户参照2009年12月21日发布的《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》办理开户手续。•3、具有法人资格的事业单位及社会团体开户时应提供编制委办、民政局、总工会等颁发的事业(或社团)法人登记证书。•4、机关事业法人开立账户时.身份证明文件为法人证明书或成立批文、身份正明文件号码为法人证明书编号或批文号...
