网下新股配售介绍林芸梓Part1网下新股配售业务介绍及CA证书申请流程Part2网下新股申购参与流程目录-3-Part1网下新股配售业务介绍及CA证书申请流程1.1业务介绍1.2申请CA证书业务流程图1.3注意事项-4-网下新股配售：网下新股申购是指投资者通过交易所网下发行电子平台及中国结算登记平台进行的网下报价、申购和配售的新股发行过程。区别于网上的打新，不通过网上交易系统进行。1.1网下新股配售业务介绍符合以下条件的投资者可申请参与首次公开发行股票网下发行业务：1、具备一定的股票投资经验：（1）个人投资者应具备五年（含）以上的A股投资经验。（2）机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，开展A股投资业务时间达到两年（含）以上；经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制（不包括私募基金）。2、具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。3、具备必要的定价能力。机构投资者应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度。4、监管部门、协会、招商证券要求的其他条件。（个人客户及机构客户满足总资产不低于1000万元，以对账单始点为准）资质-5-首笔交易查询路径网址：http://www3.chinaclear.cn/iftd/iftd_query.html附件目录：一、个人投资者1、网下投资者注册信息表2、符合中国证券业协会网下投资者注册标准的说明（个人）3、上交所IPO网下申购平台证书开通申请表-2份4、深圳证券数字证书业务申请表（个人用户）-3份5、深圳证券数字证书用户责任条款-2份6、深圳证券数字证书业务授权办理证明-2份7、深圳证券交易所网下发行电子平台投资者使用协议-2份提交材料清单：个人投资者报备资料清单：1、网下投资者注册信息表；2、符合中国证券业协会网下投资者注册标准的说明（个人）及其附件；3、身份证复印件；4、任职证明；如无任职，则提供无任职说明函5、股东代码卡；（如无，以首次交易证明及开户办理确认单代替）盖清算章6、个人证券投资资产管理规模证明文件（对账单）盖清算章7、本人可用于投资权益类证券的资金规模说明函8、网下投资者备案信息表（电子版）9、70岁以上投资者申请网下投资者资格的回访模板（客户70岁以上才需提供）盖行政章（营业部仅需扫描上述材料PDF版本发送至私人客户部吴承礼邮箱；寄送纸质资料时，提供附件目录中所列所有资料）二、机构投...
