2017年4月重庆营业部合规培训重庆临江营业部2017年4月25/1/26目录证券公司从业人员基本合规要求（一）公司合规文化及合规管理架构（二）职业高压线（三）合规的一般准则（四）经纪业务从业人员执业行为准则（一）公司合规文化及合规管理架构1.“合规”-Compliance符合法律法规、准则等外部规范符合公司规章制度等内部规范工作人员工作人员执业行为执业行为证券公司证券公司经营管理经营管理合规风险：遭受法律制裁被采取监管措施遭受财产损失遭受声誉损失防范合规防范合规风险风险证券公司从业人员基本合规要求“创新能够带来收益，合规管理能够降低风险，创新和合规管理是共同协同、共同促进的关系。”招商证券合规管理的目标招商证券合规管理的目标维护良好声誉确保依法合规经营维护良好声誉确保依法合规经营2.合规管理目标证券公司从业人员基本合规要求（一）公司合规文化及合规管理架构3.合规文化理念Textinhere全员主动合规合规从高层做起合规创造价值4.公司合规管理组织架构证券公司从业人员基本合规要求（一）公司合规文化及合规管理架构总裁风险管理委员会股东大会监事会董事会风险管理委员会………………信息技术管理委员会财务管理委员会董事会秘书分管副总裁分管副总裁分管副总裁合规总监控股子公司经纪业务投行业务自营业务其他业务业务支持部门管理及后勤支持部门合规专员合规专员合规专员合规专员监管部门风险管理部法律合规部营业部稽核监察部运营总监对本单位经营及员工执业的合规性承担首要责任对本单位经营及员工执业的合规性承担首要责任董、监、高董、监、高各单位负责人各单位负责人对公司合规管理的有效性承担最终责任对公司合规管理的有效性承担最终责任对公司的合规管理工作履行尽职责任对公司的合规管理工作履行尽职责任全体从业人员全体从业人员合规总监法律合规部合规总监法律合规部对其执业行为的合规性承担责任对其执业行为的合规性承担责任5.合规管理职责证券公司从业人员基本合规要求（一）公司合规文化及合规管理架构合规管理高压线主要是：不能…….1.违法违规2.欺诈客户，损害投资者合法权益3.内幕交易4.操纵市场5.虚假披露6.欺诈发行上市7.滥用职权，谋取私利，利益输送8.泄露敏感信息及保密信息等证券公司从业人员基本合规要求（二）职业高压线——谨守合规高压线合规高压线1：避免违法违规基于证券行业的特点，证券公司员工的执业行为可能关系广大投资者和公众利益，因此监管机构针对证券公司及其员工的各类...
