经纪业务管理部中信证券股份有限公司营业部后台管理办法第一章总则........................................................1第二章营业部后台的岗位设置与职责..................................1第三章营业部后台的业务管理........................................9第四章营业部后台人员的考核与薪酬.................................10第五章营业部后台的培训工作.......................................12第六章附则与附件.................................................1320XX年10月第一章总则0运营总监经纪业务管理部为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。第二章营业部后台的岗位设置与职责第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。第五条营业部后台岗位设置为：A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。岗位结构及管辖关系如下图所示：A模式：1营业部总经理前台经纪业务管理部B模式：第五条营业部后台人员的岗位聘任由营业部总经理报经纪业务管理部审批后确定，各岗位人员数量可视营业部业务发展规模配备，但需报公司批准后执行。营业部应与上述定岗定编人员签署《劳动合同》。录用新员工应按照《中信证券营业部岗位人员管理办法》的规定执行。2后台资金及柜台交易业务咨询投资顾问综合行政人事管理期货IB开户期货IB风控客户开销户柜台主管客户开销户资金及柜台交易业务咨询营业部总经理投...
