中信证券股份有限公司客户经理制度第一章总则第一条为发展经纪业务，规范对客户经理的管理,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规,特制定本制度。第二条本制度之客户经理是指各营业部聘用的，并在其有效管理下，进行客户招揽、客户服务和产品销售等活动，从而获取工资收入的员工。第三条客户经理必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，其行为由营业部约束。营业部总经理为客户经理管理的第一责任人，也是客户经理管理的具体执行人。第二章客户经理的聘用及其职责第四条营业部为拓展业务，可以聘用客户经理，客户经理原则上应具备以下条件和资格：具备良好的职业道德和专业素质,无违法违规记录;具有全日制本科以上学历、身体健康，入职年龄35岁以下,有客户基础或较强销售能力的可适当放宽条件；须具有证券从业资格；须参加入职培训并经测试合格；达到公司或营业部规定的其它条件。《证券法》等国家法律、法规规定不得从事证券、金融业务的人员，一律不得聘用为客户经理.第五条客户经理分为见习客户经理、初级客户经理、高级客户经理、资深客户经理、精英客户经理、首席客户经理六级。第六条营业部招聘客户经理，可根据其从业经历、客户开发能力等条件确定其客户经理级别，并须报经纪业务管理部和人力资源部批准后,由营业部与1其签订劳动合同,聘用为相应级别的客户经理.第七条营业部须对客户经理进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，并对客户经理执业前培训的效果进行测试。同时,营业部须对上述培训及效果建立纸质及电子档案予以保存。客户经理参加执业前培训并测试合格、公司为其进行执业注册登记后方可执业。第八条客户经理的主要职责是：(一)向客户介绍公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定；(四)向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；(五)向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；(六)法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动；(七)营业部安排的其他工作.通过证券经纪人专项考试的客户经理的职责不包含本条第（四）点内容。第三章客户经理行为规范第九条客户经理从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监...
