ⅩⅩ证券股份有限公司“大投顾业务”管理与绩效考核实施细则（试行）第一章总则第一条为贯彻执行公司“大投顾发展战略”，规范和明确业务团队的管理和绩效考核等事项，根据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司投资顾问业务管理办法》等文件，制定本细则。第二条本细则所称“大投顾业务”，是指从客户分类和客户需求出发，通过整合公司全业务线资源，为客户提供适当性服务和适当性产品，并直接或间接获取收入的业务行为。第二章客户类别第三条公司依据客户投资回报率（R）、客户交易频率（F）与客户价值（M）三个属性，将客户划分为不同类别。依据客户投资回报率，由高到低将客户划分为高回报类（以R↑表示）和低回报类（R↓）两种类型；依据客户交易频率，由高到低将客户划分为高周转（F↑）和低周转（F↓）两类；依据客户价值贡献，由高到低将客户划分为VIP客户（以M↑表示）、核心客户（M→）和其它客户（包括潜力和普通客户，以M↓表示）三大类型。上述各种类型的划分标准由经纪管理总部另行确定。第四条依据上述分类属性，公司客户可划分为如下类型：类别属性属性解释类别1R↑F↑M↑投资回报率高，交易频率高，创造价值高类别2R↑F↑M→投资回报率高，交易频率高，创造价值较高类别3R↑F↑M↓投资回报率高，交易频率高，但因资金有限创造价值小类别4R↑F↓M↑投资回报率高，交易频率低，但因资金量大而贡献高类别5R↑F↓M→投资回报率高，交易频率低，但资金量较大贡献较高类别6R↑F↓M↓投资回报率高，交易频率低，价值贡献小类别7R↓F↑M↑投资回报率低，交易频率高，贡献度高类别8R↓F↑M→投资回报率低，交易频率高，贡献度高类别9R↓F↑M↓投资回报率低，交易频率高，资金有限贡献度小类别10R↓F↓M↑投资回报率低，交易频率低，但因资金量大而贡献高类别11R↓F↓M→投资回报率低，交易频率低，但资金量较大贡献度较高1类别12R↓F↓M↓投资回报率低，交易频率低，资金有限价值贡献小第五条投资回报率高、交易频率高的客户（即R↑F↑类客户），我们称之为自主决策类客户，这类客户无论其资产或创造价值高低都是公司重要客户，通过为其提供综合性服务增加其忠诚度、降低其流失率是稳定公司经纪业务收入的重要途径；对投资回报率高、交易频率低的客户（即R↑F↓类客户），长期来看，通过向其提供投资咨询服务，提高其交易频率可以显著提高其对公司的贡献度；对投资回报率低、交易频率高的客户（即R↓F↑类客户）...
