证券投资管理制度目录第一章总则......................................1第二章投资管理基本原则............................2第三章投资管理的决策体制..........................5第四章投资管理程序...............................15第一节投资研究...............................17第二节投资决策...............................18第三节投资执行...............................22第四节投资跟踪与总结.........................24第五节投资核对与监督.........................25第五章证券备选库的建立与维护.....................26第六章基金参与上市公司股东大会行使表决权.........30第七章投资禁止与限制.............................31第八章投资授权管理...............................36第九章投资风险控制...............................36第十章附则......................................39第一章总则第一条为了保证投资管理有限公司（以下简称“本公司”）基金投资管理工作规范、有序、高效、科学地进行，为基金份额持有人提供优质的投资管理服务，维护基金资产安全，保护基金份额持有人的利益，明确基金投资管理的业务流程及相关部门的职责，特制定本制度。第二条本制度的制订依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，以及本公司《公司章程》、《内部控制大纲》及公司其它管理制度。第三条本制度适用于公司与基金投资管理工作直接相关的所有部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章投资管理基本原则第四条基金投资遵守国家有关法律法规以及规范性文件的要求，坚持规范、稳健、高效的投资原则。第五条基金投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、责任明确。第六条基金的投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。第七条在投资管理中既要遵守公司投资理念，又要根据不同的基金合同（风格）制定相应的投资原则。第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。第九条适应市场波动性的特点，根据不同的基金合同（风险）及其投资目标，适当开展相机抉择投资。第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解投资者，了解投资者的投资目标、收益期望以及风险承受能力，在基金投资管理过程中始终坚持基金份额持有人利益优先的原则，以受托人...
