国海证券有限责任公司证券营业部客户档案管理办法第一章总则第一条为加强对营业部客户档案管理工作，防范风险，结合营业部的实际特制定本办法。第二条客户档案管理工作是营业部工作的重要组成部分，担负着服务和真实记录客户办理业务过程的重要任务，各营业部必须严格执行客户档案管理办法的规定。第三条存取凭单由财务人员保管，不列入客户档案管理范围。第二章客户档案管理原则第四条客户档案管理工作实行统一领导、分级管理。经纪业务部统一制定客户档案管理办法，各营业部负责组织实施。第五条客户档案是营业部的重要资料，必须由营业部指定专管员统一归档保管,任何人不得占为已有。第六条提高客户档案管理的保密系数和安全性，实行双人入库，双人查阅办法,建立查阅登记制度。第七条对客户档案进行及时分类、整理、归档，提高管理质量与效率。第三章客户档案归档范围第八条营业部客户档案指客户在营业部进行交易活动的所有相关资料，具体包括以下十类：（一）开户资料（含股东账户、资金账户开户有关合同、申请表等及相关证件复印件）；（二）银证转账协议、网上交易协议；（三）销户资料；（四）修改开户资料、密码修改、挂失、冻结、解冻资料；（五）转托管、指定交易、撤指定交易资料；（六）委托凭单；（七）授权委托书；（八）二级市场代理配售协议；（九）客户录音、录像资料；1（十）其他资料。第四章客户档案的整理和保管第九条分类编号。所有客户档案应按时间先后顺序排列分类编号、整理，装订登记造册，分类保管。第十条资料装订。装订客户档案应将资料上的订针、别针去除，以免资料破损，同时要有封面、封底，注明每卷资料的份数、张数、页码、起止日期、资料名称、装订日期、卷宗编号、装订人、复核人签名盖章；股东账户开户资料按股东编号从小到大的顺序排列，每200份装订一册；其余资料可按月、季、年或份数装订一册，保证资料的连续性、完整性和可塑性。第十一条填写《客户档案登记表》（见附件：表一）。客户档案装订成册后，应将资料按种类分类，建立客户档案登记簿，进行逐卷登记。第十二条客户档案保管。客户档案的保管应由营业部指定专人保管，实行经办人与保管人分离的监管制度。每月移交给营业部专职保管员保管，移交时，要建立移交登记簿，注明移交的种类、份数、移交时间、移交人、接收人等。第十三条借用其他营业部席位开股东账户的营业部，须定期将客户的股东账户档案交出借席位的营业部的专职保管员保管(受理营业部...
