银华基金管理有限公司内部控制制度第一章总则_________________________________________1第二章内部风险控制目标和原则_______________________1第三章风险来源与分类_______________________________2第四章内部风险控制体系______________________________4第一节公司治理结构_____________________________________4第二节内部控制架构_____________________________________5第三节内部控制规则____________________________________7第五章内部风险控制措施_____________________________8第一节管理风险控制____________________________________8第二节基金投资风险控制________________________________8第三节流动性风险控制_________________________________10第四节合规性风险控制_________________________________10第五节操作风险控制___________________________________10第六节人员流失风险控制_______________________________14第七节职业道德风险控制_______________________________14第八节其他风险控制___________________________________14第六章内部风险控制的保障__________________________15第七章附则________________________________________16管理公司开业申报材料之六：“银华基金管理有限公司”管理制度（一）内部风险控制纲要第一章总则第一条为保证银华基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《银华基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本纲要。第二条风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。2.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。3.完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。4.建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证业务稳健进行。5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。第...
