第1页共4页XX基金管理有限公司私募基金募集规范制度第一章总则第一条为了进一步规范本公司基金产品的募集，现根据《私募投资基金监督管理暂行办第2页共4页法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》等相关法律法规规定，制定本制度。第二章具体制度第二条本制度所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。第三条基金业外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本制度。本制度所称的基金业务外包服务机构包括为公司供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。第四条委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务。第五条基金销售机构应当遵守法律法规、本制度的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。（一）公开推介或者变相公开推介;（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失,或者以任何方式承诺投资者最低收益,包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等;（四）夸大或者片面推介基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述;（五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;（六）恶意贬低同行;（七）允许非本机构雇佣的人员进行推介;（八）推介非本机构募集的私募基金;（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。第六条我司采取自行销售私募基金方式的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。采取委托销售机构销售私募基金的，我司应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，参照基金业协会按照不同类别私募基金特点制定的指引规则。第七条我司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投...
