000525_2011_红太阳_2011年年度报告_2012-02-28.pdf

1 南京红太阳股份有限公司南京红太阳股份有限公司 二零一一年年度报告二零一一年年度报告 二零一二年二月二零一二年二月 2 目目 录录 第一节第一节 重要提示重要提示 .3 3 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 .4 4 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 .6 6 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.8 8 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 .1414 第六节第六节 公公司治理结构司治理结构 .2121 第七节第七节 股东大会情况简介股东大会情况简介 .3535 第八节第八节 董事会报告董事会报告 .3636 第九节第九节 监事会报告监事会报告 .6060 第十节第十节 重要事项重要事项 .6565 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .9898 第十二节第十二节 备查文件目录备查文件目录 .194194 3 第一节第一节 重要重要提示提示 本本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告本年度报告已已经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，经公司第五届董事会第二十次会议审议通过，公司全体董事公司全体董事出席了董事会会议，没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、出席了董事会会议，没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。准确性、完整性无法保证或存在异议。鉴于本年度内公司实施重大资产重组，每股收益系采用归属于母公司股东鉴于本年度内公司实施重大资产重组，每股收益系采用归属于母公司股东净利润除以普通股加权平均股数计算而得。净利润除以普通股加权平均股数计算而得。公司公司 20201 11 1 年度财务报告已经立信会计师事务所年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）审计并审计并被被出具了标准无保留意见的审计报告。出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长公司董事长杨寿海先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人杨寿海先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)杨春华女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。杨春华女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。4 第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司信息一、公司信息 中文名称 南京红太阳股份有限公司 中文缩写 红太阳 英文名称 NANJING RED SUN CO.,LTD.法定代表人 杨寿海 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 夏曙 联系地址 江苏省南京市汉中路 89 号金鹰国际商城 19 层 C 座 电话 025-84785866、84785833 传真 025-84785828 电子信箱 三、基本情况介绍三、基本情况介绍 股票简称 红太阳 股票代码 000525 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 南京市高淳县桠溪镇东风路 8 号 注册地址的邮政编码 211303 办公地址 江苏省南京市汉中路 89 号金鹰国际商城 19 层 C 座 办公地址的邮政编码 210029 电子信箱 5 四、信息披露文件及备置地点四、信息披露文件及备置地点 公司选定的信息披露报纸 中国证券报、证券时报和证券日报 刊登年度报告的中国证监会指定网站 http:/ 公司年度报告备置地点 南京红太阳股份有限公司董事会办公室 五五、其他有关资料、其他有关资料 公司最近一次变更注册登记日期 2011 年 9 月 21 日 公司注册登记地点 南京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320100000006780 税务登记号码 苏国税宁字 320125134900928 号 组织机构代码 134900928 公司聘请的会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所的办公地址 上海市南京东路 61 号 6 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要会计数据主要会计数据 单位：人民币元单位：人民币元 20112011 年年 20102010 年年 本年比上年增减本年比上年增减（）（）20092009 年年 营业总收入（元）5,789,356,023.81 3,808,848,790.48 52.00%3,548,706,460.77 营业利润（元）24,824,460.76-37,939,473.21 165.43%-19,251,224.63 利润总额（元）98,172,889.96 43,558.18 225,283.36%13,743,106.40 归属于上市公司股东的净利润（元）68,693,533.81-11,647,236.91 689.78%3,857,871.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）57,838,308.53-13,554,346.78 447.02%-4,806,857.60 经营活动产生的现金流量净额（元）109,881,160.87-78,430,119.74 240.10%219,558,483.61 20112011 年末年末 20102010 年末年末 本年末比上年末本年末比上年末增减（）增减（）20092009 年年末末 资产总额（元）7,653,433,890.17 3,694,908,538.69 107.13%3,737,796,060.89 负债总额（元）4,746,442,663.70 2,965,368,866.07 60.06%2,992,269,092.08 归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,750,240,801.24 586,641,156.77 368.81%610,315,117.74 总股本（股）507,246,849.00 280,238,842.00 81.01%280,238,842.00 二、扣除的非经常性损益项目和涉及金额二、扣除的非经常性损益项目和涉及金额 单位：人民币元单位：人民币元 非经常性损益项目非经常性损益项目 20112011 年金额年金额 20102010 年金额年金额 20092009 年金额年金额 非流动资产处置损益-522,249.94-1,161,216.16 17,794,946.40 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 20,835,773.74 10,333,908.06 11,633,723.30 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 7,856.93-234,891.32 511,320.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,600,498.29 1,713,982.76-492,728.15 所得税影响额-6,728,855.06-2,758,021.55-3,882,981.85 少数股东权益影响额-11,735,847.23-5,986,651.92-16,899,550.28 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 4,398,048.55 0.00 0.00 合计 10,855,225.28 1,907,109.87 8,664,729.52 7 三、三、主要财务指标主要财务指标 20112011 年年 20102010 年年 本年比上年增减本年比上年增减 （）（）20092009 年年 基本每股收益（元/股）0.204-0.042 405.00%0.0834 稀释每股收益（元/股）0.204-0.042 405.00%0.0834 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.0927-0.0484 291.53%-0.0172 加权平均净资产收益率（）5.55%-1.95%7.50%0.63%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）4.53%-2.26%6.79%-0.78%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.2166-0.2799 177.38%0.78 20112011 年末年末 20102010 年末年末 本年末比上年末增减本年末比上年末增减（）（）20092009 年末年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.422 2.093 159.05%2.178 资产负债率（）62.02%80.26%-18.24%80.05%8 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股本变动情况一、股本变动情况（一）股份变动情况表（一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行新股发行新股 送送股股 公积公积金转金转股股 其其他他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份一、有限售条件股份 3,821,640 1.36%227,008,007 0 0-847 227,007,160 230,828,800 45.51%1、国家持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%2、国有法人持股 199,939 0.07%0 0 0 0 0 199,939 0.04%3、其他内资持股 3,621,701 1.29%227,008,007 0 0-847 227,007,160 230,628,861 45.47%其中：境内法人持股 3,618,313 1.29%227,008,007 0 0 0 227,008,007 230,626,320 45.47%境内自然人持股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、外资持股 0 0.00%0 0 0-0 0.00%其中：境外法人持股 0 0.00%0 0 0-0 0.00%境外自然人持股 0 0.00%0 0 0-0 0.00%5、高管股份 3,388 0.00%0 0 0-847-847 2,541 0.00%二、无限售条件股份二、无限售条件股份 276,417,202 98.64%0 0 0 847 847 276,418,049 54.49%1、人民币普通股 276,417,202 98.64%0 0 0 847 847 276,418,049 54.49%2、境内上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资股 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%4、其他 0 0.00%0 0 0 0 0 0 0.00%三、股份总数三、股份总数 280,238,842 100%227,008,007 0 0 0 227,008,007 507,246,849 100%【注】【注】1、股份变动批准情况：2011 年 7 月 26 日，中国证券监督管理委员会核发关于核准南京红太阳股份有限公司向南京第一农药集团有限公司发行股份购买资产的批复（证监许可20111167 号），核准公9 司本次向南京第一农药集团有限公司发行 227,008,007 股股份，购买南一农集团持有的南京生化 100%股权、安徽生化 100%股权和红太阳国际贸易 100%股权。2、股份变动的过户情况：2011 年 9 月 19 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕向南一农集团发行股份购买资产的股份登记手续，登记至南一农集团名下 227,008,007 股股份。限售股份变动情况表：限售股份变动情况表：股东名称股东名称 年初限售年初限售股数股数 本年解除本年解除限售股数限售股数 本年增加本年增加限售股数限售股数 年末限售年末限售 股数股数 限售原因限售原因 解除限售解除限售 日期日期 南京第一农药集团有限公司 0 0 227,008,007 227,008,007 重组定向增发限售 2014.9.29 天津市煤业建筑器材二公司 133,293 0 0 133,293 股改限售 限售期满尚未解除限售 如东县永隆实业有限公司 14,500 0 0 14,500 股改限售 限售期满尚未解除限售 南京市社区服务协会 49,317 0 0 49,317 股改限售 限售期满尚未解除限售 南京市财政信用公司 3,554,496 0 0 3,554,496 股改限售 限售期满尚未解除限售 广州华立颜料化工有限公司 66,646 0 0 66,646 股改限售 限售期满尚未解除限售 王树森 3,388 847 0 2,541 高管持股 【注】1、报告期内，公司实施重大资产重组向南京第一农药集团有限公司发行227,008,007 股股份购买相关资产。按照相关规定，南一农集团自本次新增股份上市之日起36 个月内不得转让其在本次发行中认购的股份，在限售期限届满后，按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。2、因公司部分有限售条件股东存在无法联系、持有实物股票或股票账户 D 字头账户等情况，其所持限售股份已过禁售期但尚未办理解除限售。上述限售期满但尚未办理解禁手续的法人股股东请及时与本公司联系。（二）证券发行与上市情况（二）证券发行与上市情况 经 2011 年 7 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于核准南京红太阳股份有限公司向南京第一农药集团有限公司发行股份购买资产的批复（证监许可20111167 号）核准，公司向南京第一农药集团有限公司发行 227,008,007 股股份，购买南一农集团持有的南京生化 100%股权、安徽生化 100%股权和红太阳国际贸易 100%股权，发行价格为 9.18 元/股，折合人民币 208,393.35 万元，增发股份均为有限售条件流通股，增发后公司股份数量为 507,246,849 股，并于10 2011 年 9 月 19 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记。经公司申请并经深圳证券交易所核准，上述非公开发行新增股份227,008,007 股上市日期为 2011 年 9 月 30 日，解除限售日期为 2014 年 9 月 29日。二、公司股东和实际控制人情况二、公司股东和实际控制人情况 （一）股东总数、前（一）股东总数、前 1010 名股东和前名股东和前 1010 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况（除标（除标*栏外其他数据栏外其他数据截至截至 20112011 年年 1212 月月 3131 日）日）20112011 年末股东总数年末股东总数 1313,531531 户户 *本年度报告公布日本年度报告公布日 前一个月末股东总数前一个月末股东总数 1414,018018 前前 1010 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 持股总数持股总数 持有有限售条持有有限售条件股份数量件股份数量 质押或冻结的质押或冻结的股份数量股份数量 南京第一农药集团有限公司 境内非国有法人 44.75%227,008,007 227,008,007 0 红太阳集团有限公司 国有法人 15.75%79,895,036 0 39,947,518 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 其他 3.06%15,532,258 0 不详 交通银行海富通精选证券投资基金 其他 2.56%13,000,639 0 不详 唐焕玲 境内自然人 1.38%7,000,000 0 不详 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005L-FH002深 其他 1.16%5,863,803 0 不详 中国银行海富通股票证券投资基金 其他 0.85%4,302,779 0 不详 叶丽娅 境内自然人 0.74%3,760,500 0 不详 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 其他 0.72%3,628,685 0 不详 南京市财政信用公司 其他 0.70%3,554,496 0 不详 前前 1010 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 持有无限售条持有无限售条件股份数量件股份数量 股份种类股份种类 质押或冻结的质押或冻结的股份数量股份数量 11 红太阳集团有限公司 国有法人 28.90%79,895,036 人民币普通股 39,947,518 中国银行嘉实主题精选混合型证券投资基金 其他 5.62%15,532,258 人民币普通股 不详 交通银行海富通精选证券投资基金 其他 4.70%13,000,639 人民币普通股 不详 唐焕玲 境内自然人 2.53%7,000,000 人民币普通股 不详 中国人寿保险股份有限公司 分 红 个 人 分 红-005L-FH002 深 其他 2.12%5,863,803 人民币普通股 不详 中国银行海富通股票证券投资基金 其他 1.56%4,302,779 人民币普通股 不详 叶丽娅 境内自然人 1.36%3,760,500 人民币普通股 不详 中国人寿保险（集团）公司传统普通保险产品 其他 1.31%3,628,685 人民币普通股 不详 南京市国有资产经营公司 其他 1.23%3,400,000 人民币普通股 不详 中国大地财产保险股份有限公司 其他 1.08%2,983,040 人民币普通股 不详 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中南京第一农药集团有限公司为本公司的控股股东，红太阳集团有限公司为本公司的第二大股东，南京第一农药集团有限公司持有红太阳集团有限公司 49%股份，与其他股东之间不存在关联关系；未知其他股东之间是否存在关联关系。【注】报告期内，红太阳集团有限公司将其持有的 79,895,036 股股权中的 39,947,518股（占股份公司总股本的 7.88%）于 2011 年 5 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股权质押登记手续，股权质押冻结起始日期 2011 年 5 月 17 日。详见南京红太阳股份有限公司关于公司控股股东部分股权质押公告（公告编号：2011-014）。（二）控股股东情况（二）控股股东情况 名称：南京第一农药集团有限公司 法定代表人：王红明 公司住所：南京市高淳县淳溪镇宝塔路 269-275 号 注册地：南京市高淳县淳溪镇宝塔路 269-275 号 12 南京第一农药集团有限公司南京第一农药集团有限公司 国信投资国信投资 国润生物国润生物 国诚生物国诚生物 国曦投资国曦投资 江苏国星投资有限公司江苏国星投资有限公司 红太阳集团有限公司红太阳集团有限公司 红太阳（红太阳（000525.SZ000525.SZ）69.98%10.28%6.46%5.73%3.96%100.00%15.75%44.75%国瑞投资国瑞投资 3.59%杨寿海杨寿海 49.00%注册资本：39,680 万元人民币 公司类型：有限责任公司 经营范围：农药；农药分装；危险化学品批发（以许可证所列范围经营）；农药中间体开发、制造；技术服务、开发；塑料制品、包装材料制造；生态肥的生产、加工、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（三）实际控制人情况（三）实际控制人情况 公司实际控制人为杨寿海先生。杨寿海，男，1957 年 4 月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师，曾任高淳县农业局综合管理干部、办公室主任、副局长，南京第一农药厂厂长；现任红太阳集团有限公司董事长兼总裁、南京红太阳股份有限公司董事长，兼任中欧化工制造商协会、中国农业技术推广协会、中国农药工业协会、中国农药应用与发展协会等行业协会副会长和南京市科协副主席等社会职务，享受国务院特殊津贴；先后荣获“全国星火先进工作者”、“全国优秀农业科技工作者”、“中国农村唯一新闻人物”、“全国优秀企业家”、“中国工业行业十大杰出人物”、“全国石油和化工环保先进个人”、“十一五中国石油和化工优秀民营企业家杰出贡献奖”、“江苏省劳动模范”、“江苏省优秀共产党员”、“江苏省优秀民营企业家”、“江苏省农村青年科技兴农带头人”、“南京市光彩事业之星”等多项荣誉称号。（四）公司与实际控制人之间产权和控制关系（四）公司与实际控制人之间产权和控制关系 13（五）其他持股在（五）其他持股在 10%10%以上的法人股东以上的法人股东 截至本报告期末，除公司控股股东外，红太阳集团有限公司持有本公司15.75%的股份。名称：红太阳集团有限公司 法定代表人：杨寿海 公司住所：南京市高淳县迎宾路 6 号 注册地：南京市高淳县迎宾路 6 号 公司类型：有限公司 注册资本：20000 万元 主要经营业务：实业投资、资产管理、管理咨询及服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；化工产品销售。（六）有限售条件股东持股数量及限售条件（六）有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序序号号 有有限售条件股东名称限售条件股东名称 持有的有限售持有的有限售条件股份数量条件股份数量 可上市可上市 交易时间交易时间 新增可上市交新增可上市交易股份数量易股份数量 限售条件限售条件 1 南京市财政信用公司 3,554,496 2007 年 6 月 7 日 3,554,496 自股改方案实施之日起，在 12 个月内不上市交易或者转让。2 天津市煤业建筑器材二公司 133,293 2007 年 6 月 7 日 133,293 3 广州华立颜料化工有限公司 66,646 2007 年 6 月 7 日 66,646 4 南京市社区服务协会 49,317 2007 年 6 月 7 日 49,317 5 如东县永隆实业有限公司 14,500 2007 年 6 月 7 日 14,500 6 南京第一农药集团有限公司 227,008,007 2014 年 9 月 29 日 227,008,007 自新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。【注】第“1-5”项：为有限售条件股东无法联系、持有实物股票或股票账户为 D 字头账户等情况，其所持限售股份的实际上市交易时间与可上市交易时间可能存在差异；第“6”项：报告期内，公司实施重大资产重组向南京第一农药集团有限公司发行227,008,007 股股份购买相关资产。按照相关规定，南一农集团自本次新增股份上市之日起36 个月内不得转让其在本次发行中认购的股份，在限售期限届满后，按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。14 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况一、董事、监事和高级管理人员的情况 （一）基本情况（一）基本情况 单位：股 姓姓 名名 性别性别 年龄年龄 职务职务 任期起止日期任期起止日期 年初年初持股持股数数 年末年末持股持股数数 持持有有股股票票期期权权 被授予被授予的限制的限制性股权性股权数量数量 报告期报告期 内增减内增减 变动变动 原因原因 杨寿海 男 55 董事长 20090331-20120331 0 0 0 0 0 汤建华 男 55 董事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 杨春华 女 47 董事 财务总监 20090331-20120331 0 0 0 0 0 吴 焘 男 44 总经理 20090331-20120331 0 0 0 0 0 张爱娟 女 34 董事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 罗海章 男 66 独立董事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 尹仪民 男 73 独立董事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 陈 山 男 53 独立董事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 陈志斌 男 47 独立董事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 任 侠 男 41 独立董事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 王树森 男 59 监事 20090331-20120331 3,388 2,541 0 0 847 注 赵富明 男 50 监事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 齐 武 男 36 监事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 刘奎涛 男 41 职工监事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 夏小云 男 40 职工监事 20090331-20120331 0 0 0 0 0 张兰平 男 42 副总经理 20090331-20120331 0 0 0 0 0 袁祝庆 男 44 副总经理 20090331-20120331 0 0 0 0 0 夏 曙 男 39 副总经理 董事会秘书 20090331-20120331 0 0 0 0 0 【注】报告期内，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司对监事会主席王树森先生持有的公司股票依法进行了部分解锁；截至报告期末，王树森先生已减持解锁股份计 847 股。15（二）董事出席董事会会议情况（二）董事出席董事会会议情况 报告期内董事会会议召开次数报告期内董事会会议召开次数 7 7 次次 备注备注 董事姓名董事姓名 亲自出席亲自出席 （次）（次）委托出席委托出席 （次）（次）缺席缺席 （次）（次）是否连续两次未是否连续两次未亲自出席会议亲自出席会议 杨寿海 7 0 0 否 汤建华 7 0 0 否 杨春华 7 0 0 否 张爱娟 7 0 0 否 （三）现任董事、监事、高级管理人员最近（三）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 5 年的主要工作经历年的主要工作经历 杨寿海先生，硕士研究生学历，高级经济师；曾任高淳县农业局综合管理干部、办公室主任、副局长，南京第一农药厂厂长；现任红太阳集团有限公司董事长兼总裁、南京红太阳股份有限公司董事长，兼任中欧化工制造商协会、中国农业技术推广协会、中国农药工业协会、中国农药应用与发展协会等行业协会副会长和南京市科协副主席等社会职务，享受国务院特殊津贴。汤建华先生，大专学历，高级经济师；曾任南京第一农药厂办公室主任，红太阳集团有限公司办公室主任、副总经理；现任红太阳集团有限公司董事，南京红太阳农资连锁集团有限公司董事长，南京红太阳股份有限公司董事。杨春华女士，大专学历，高级会计师；曾任南京第一农药厂总帐会计、财务科科长，红太阳集团有限公司财务部经理；现任红太阳集团有限公司董事，南京红太阳股份有限公司董事兼财务总监。杨春华女士系公司董事长杨寿海先生的妹妹，属直系亲属，为本公司关联自然人。张爱娟女士，硕士，工程师；曾任中国江苏国际经济技术合作公司恒泰国际贸易分公司业务三部副经理，红太阳集团有限公司总裁外事助理，现任南京红太阳国际贸易有限公司董事长兼总经理，南京红太阳股份有限公司董事。罗海章先生，大学学历，高级工程师；曾任湖北省沙市农药厂工段长、技术员、车间主任，湖北省沙市市化工局生产技术科科长，湖北省沙市农药厂副厂长、总工程师、常务副厂长、厂长，湖北沙隆达股份公司董事长兼总经理，湖北沙隆达集团公司总裁，湖北省荆州市政协副主席，化学工业部副司长，国家石油和化学工业局副司长，北京清华紫光英力化工有限公司董事长，重庆清华紫光英力天然气化工有限公司董事长，南京红太阳股份有限公司第四届董事会独立董事；现16 任中国农药工业协会理事长、北京英力精化技术发展有限公司董事长、重庆紫光化工股份有限公司董事；南京红太阳股份有限公司第五届董事会独立董事。尹仪民先生，研究生，教授级高工；曾任广东省石油化工研究院农药室主任，化工部规划院副院长，化学工业部规划院院长兼党委书记，化工部规划院专家委员会主任，国家石油和化学工业局、中国石油和化学工业协会专家委员会委员，中国化工学会常务理事、化工技术经济与管理现代化专业委员会主任委员，国家经贸委、国资委高级职称及国务院特殊津贴（含院士推荐）评委会委员；曾经担任过烟台万华、南通江山股份、扬农化工股份公司独立董事，南京红太阳股份有限公司第四届董事会独立董事；现任中国农药工业协会高级顾问，南京红太阳股份有限公司第五届董事会独立董事。陈 山先生，研究生，经济师；曾任南京市统计局外经处主任科员，南京市国有资产经营(控股)有限公司产权部经理，南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司策划投资部经理，南京红太阳股份有限公司第三届和第四届董事会董事（第四届董事会董事任职期限为：2006 年 2 月 28 日2007 年 12 月 6 日）；现任南京智信投资策划有限公司董事、总经理，南京红太阳股份有限公司第五届董事会独立董事。陈志斌先生，博士，教授，博士生导师；现任南京大学会计学系教授、博士生导师，南京大学会计硕士（MPAcc）专业学位教育指导委员会委员，全国会计学科学术带头人后备人才，财政部会计准则委员会咨询专家，中国注册会计师协会事务所内部治理准则咨询专家，中国会计学会财务成本分会理事。现任南京红太阳股份有限公司第五届董事会独立董事。任 侠先生，大学本科学历；曾任南京大陆律师事务所专职律师，成都蜀都大厦股份有限公司独立董事；现任江苏唯衡律师事务所高级合伙人，南京红太阳股份有限公司第五届董事会独立董事。王树森先生，大专学历，政工师；曾任南京造漆厂工会干事、硝基车间副书记、三分厂副书记、劳动服务公司副经理、硝基车间副主任、色漆车间主任，南京天龙股份有限公司党委副书记，南京红太阳股份有限公司党委副书记兼工会主席，南京红太阳股份有限公司第三届监事会监事，南京红太阳股份有限公司第四届监事会监事；现任江苏长江涂料有限公司党委副书记兼任工会主席，南京红太阳股份有限公司第五届监事会监事。17 赵富明先生，大专学历，高级工程师；曾任南京第一农药厂采购供应部经理，红太阳集团有限公司采购供应部经理，南京红太阳股份有限公司第三届监事会监事，南京红太阳股份有限公司第四届监事会监事；现任南京红太阳股份有限公司第五届监事会监事。齐 武先生，硕士，工程师；曾任红太阳集团有限公司森防部销售经理，重庆中邦药业有限公司森防部经理，红太阳集团有限公司农药剂型开发中心副主任，南京红太阳股份有限公司第四届监事会监事；现任红太阳集团有限公司农药剂型开发中心主任，南京红太阳股份有限公司第五届监事会监事。刘奎涛先生，大专学历，工程师；曾任高淳农药化工厂质检科化验员，南京第一农药厂质检科化验组组长、副科长、科长，红太阳集团有限公司质量技术监督部副经理，南京第一农药厂厂长助理，南京红太阳股份有限公司第四届监事会监事；现任公司农药生产中心管理委员会副主任，南京红太阳股份有限公司第五届监事会职工监事。夏小云先生，大专学历，工程师，曾任南京第一农药厂质检科科员，南京红太阳股份有限公司质量监督部科员，南京红太阳股份有限公司第四届监事会职工监事，现任南京红太阳股份有限公司质量监督部副经理，南京红太阳股份有限公司第五届监事会职工监事。吴 焘先生，大专学历，高级工程师；曾先后在南京树脂厂、南京市灯饰有限公司工作，任技术员；曾任红太阳集团有限公司技术员、车间主任，南京第一农药厂副厂长；现任南京红太阳股份有限公司农药生产中心管理委员会副主任，南京红太阳股份有限公司总经理。张兰平先生，大专学历，高级工程师，曾南京红太阳股份有限公司总经理助理兼技术部经理，现任南京红太阳股份有限公司副总经理。袁祝庆先生，大专学历，助理工程师，曾任南京红太阳股份有限公司车间主任、总经理助理，现任南京红太阳股份有限公司副总经理。夏 曙先生，大学学历，经济师；曾任南京第一农药厂厂长秘书，红太阳集团有限公司驻南京办事处主任、财务部副经理、证券监督部经理、监事，红太阳置业投资有限公司总经理，现任南京红太阳股份有限公司副总经理兼董事会秘书。18（四）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：（四）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：姓姓 名名 股东单位股东单位 职职 务务 任职期间任职期间 是否领取报是否领取报酬、津贴酬、津贴 杨寿海 红太阳集团有限公司 董事长、总裁 1996 年至今 是 齐 武 红太阳集团有限公司 农药剂型开发中心主任 2005 年至今 是（五）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况：（五）董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况：姓姓 名名 其他单位其他单位 职职 务务 任职期间任职期间 是否领取报是否领取报酬、津贴酬、津贴 张爱娟 南京红太阳国际贸易有限公司 董事长兼 总经理 2006 年至今 是 王树森 江苏长江涂料有限公司 党委副书记、纪委书记、工会主席 2004 年至今 是 赵富明 南京红太阳供销有限公司 总经理 2002 年至今 是（六）年度报酬情况（六）年度报酬情况 1 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序和、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序和确定依据确定依据 根据南京红太阳股份有限公司高管人员绩效考核和薪酬激励体系、公司董事会薪酬与考核委员会实施细则的相关规定，公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会述职和作自我评价，薪酬与考核委员会根据以下方面对董事及高级管理人员进行绩效评价：（一）公司主要财务指标和经营目标完成情况；（二）公司高级管理人员主要职责及分管工作范围情况；（三）董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；（四）董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；（五）按公司业绩拟定公司薪酬分配规划和分配方式的有关测算依据。根据岗位绩效评价和综合考核结果参照薪酬分配政策提出报酬数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会审核。2 2、董事、监事和高级管理人员从公司获得的年薪（税前）、董事、监事和高级管理人员从公司获得的年薪（税前）单位：万元 姓姓 名名 职职 务务 年年 薪薪 备备 注注 杨春华 董事、财务总监 39.42 汤建华 董 事 35.82 张爱娟 董 事 8.61 2011.10.1-12.31 在全资子公司领取薪酬 吴 焘 总 经 理 36.72 19 姓姓 名名 职职 务务 年年 薪薪 备备 注注 罗海章 独立董事 5.00 尹仪民 独立董事 5.00 陈 山 独立董事 5.00 陈志斌 独立董事 5.00 任 侠 独立董事 5.00 刘奎涛 职工监事 17.10 夏小云 职工监事 5.80 张兰平 副总经理 23.90 袁祝庆 副总经理 18.50 夏 曙 副总经理、董事会秘书 25.20 【注】独立董事津贴为每人每年5万元人民币（含税），出席董事会和股东大会的差旅费以及根据有关法律、法规及公司章程行使职权时所产生的必要费用，按公司规定报销。3 3、不在公司领取报酬、津贴的董事监事情况、不在公司领取报酬、津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名不在公司领取报酬、津贴的董事、监事姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报津贴是否在股东单位或其他关联单位领取报津贴 杨寿海 是 张爱娟 2011.1.1-9.30 在其他关联单位领取薪酬 王树森 是 赵富明 是 齐 武 是（七）报告期内董事、监事和高级管理人员的变动情况。（七）报告期内董事、监事和高级管理人员的变动情况。报告期内公司董事、监事和高级管理人员任职未发生变化。二、员工情况二、员工情况（一）员工数量（一）员工数量 报告期末，公司有在册员工 3131 人；公司需承担费用的离退休职工 133 人。（二）员工专业构成（二）员工专业构成 生产人员生产人员 销售人员销售人员 技术人员技术人员 财务人员财务人员 行政人员行政人员 人数（人）1602 326 699 131 373 比例（%）51.17%10.41%22.33%4.18%11.91%20 （三）员工教育程度构成（三）员工教育程度构成 本科及本科以上本科及本科以上 大专大专 中专中专 高中及高中以下高中及高中以下 人数（人）675 530 424 1502 比例（%）21.56%16.93%1