000557_2011_＊ST广夏_2011年年度报告_2012-04-23.pdf

广夏(银川)实业股份有限公司 2011 年年度报告 二 一 二 年二 一 二 年 四四 月月 二 十二 十 日日广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 1 第一章第一章 重要提示重要提示 1.1 公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 董事赵明杰因出差委托董事柏青代为出席会议并行使表决权，公司其他董事均出席了本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。1.3 公司年度财务报告已经希格玛会计师事务所有限公司审计并被出具了无法表示意见的审计报告，公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。1.4 公司董事长孟虎、财务总监及会计机构负责人（会计主管人员）张萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 2 释释 义义 本报告书中除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义：上市公司、*ST 广夏、银广夏 指 广夏（银川）实业股份有限公司 宁东铁路 指 宁夏宁东铁路股份有限公司 自治区国资委 指 宁夏回族自治区国有资产监督管理委员会 宁夏国投 指 宁夏国有投资运营有限公司 神华宁煤 指 神华宁夏煤业集团有限责任公司 信达资产 指 中国信达资产管理有限公司、中国信达资产管理股份有限公司 华电国际 指 华电国际电力股份有限公司 宁夏能源铝业 指 中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司 神华集团 指 神华集团有限责任公司 中国神华 指 中国神华能源股份有限公司 管理人 指 广夏（银川）实业股份有限公司管理人 银川中院 指 银川市中级人民法院 重整计划 指 银川中院批准的广夏（银川）实业股份有限公司重整计划 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 收购办法 指 上市公司收购管理办法（证监会令第 35 号）专用账户 指 广夏（银川）实业股份有限公司破产财产处置专用账 元 指 人民币元 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 3 目目 录录 第一章 重要提示.1 第二章 公司基本情况简介.4 第三章 会计数据和业务数据摘要.6 第四章 股本变动及股东情况.8 第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.14 第六章 公司治理结构.21 第七章 股东大会情况简介.24 第八章 董事会报告.25 第九章 监事会报告.44 第十章 重要事项.46 第十一章 财务报告.64 第十二章 备查文件.66 附：财务报表附注.77 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 4 第二章第二章 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：广夏（银川）实业股份有限公司 公司中文名称缩写：银广夏 公 司 法 定 英 文 名 称：GUANGXIA(YINCHUAN)INDUSTRY CO.,LTD.公司英文名称缩写：YINGUANGXIA 二、公司法定代表人：孟虎 三、公司董事会秘书：孟虎（代行）联系地址：宁夏银川市金凤区北京中路 168 号 C 座办公楼一楼 电 话：0951-3975696 传 真：0951-3975696 电子信箱：无 公司证券事务代表：无 四、公司注册地址：宁夏银川市高新技术产业开发区 15 号路东 公司办公地址：宁夏银川市金凤区北京中路 168 号 C座办公楼一楼 邮政编码：750011 公司网址：无 电子信箱：无 五、公司选定的信息披露报纸名称：证券时报。登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:/ 公司年度报告备置地点：宁夏银川市金凤区北京中路 168号 C 座办公楼一楼 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 5 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：*ST 广夏 股票代码：000557 七、其他有关资料：(一)公司首次注册登记日期：1994 年 2 月 18 日 公司变更注册登记日期：2012 年 3 月 20 日 注册地点：银川市高新技术开发区 15 号路东(二)企业法人营业执照注册号：641100000006886(三)税务登记号码：640107624900808(四)组织机构代码：62490080-8(五)公司聘请的会计师事务所名称：希格玛会计师事务所有限公司 办公地址：西安市高新路 25 号希格玛大厦三层 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 6 第三章第三章 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、会计数据和业务数据摘要 1.主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 营业总收入（元）0.00 0.00 0.00%4,103,780.45 营业利润（元）-40,934,868.79-91,874,356.20 55.44%-154,129,792.47 利润总额（元）-231,197,344.08-91,953,040.02 185,022,293.75 归属于上市公司股东的净利润（元）-230,636,298.89-91,541,389.10 184,682,592.20 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-23,885,604.10-91,462,735.28 -154,469,491.50 经营活动产生的现金流量净额（元）3,971,941.62-2,689,529.04 -9,841,446.56 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 资产总额（元）106,982,143.95 124,514,960.19-14.08%211,616,122.50 负债总额（元）618,175,756.45 404,511,228.61 52.82%410,578,471.27 归属于上市公司股东的所有者权益（元）-510,106,255.06-279,469,956.17 -198,743,863.37 总股本（股）686,133,996.00 686,133,996.00 0.00%686,133,996.00 2.主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（）2009 年 基本每股收益（元/股）-0.336-0.133 0.269 稀释每股收益（元/股）-0.336-0.133 0.269 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）-0.035-0.133 -0.225 加权平均净资产收益率（）0.00%0.00%0.00%0.00%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（）0.00%0.00%0.00%0.00%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.00579-0.00392 247.70%-0.0143 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）-0.74-0.41 -0.29 资产负债率（）577.83%324.87%252.96%194.02%广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 7 3.非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 50,681.72 -78,085.25 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等-16,480,617.24 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-190,313,157.01 -598.57-17,646,368.38 少数股东权益影响额-7,602.26 因亏损，所得税无影响 30.00-2.44 债务重组损益 0.00 0.00 356,798,454.52 合计-206,750,694.79-78,653.82 339,152,083.70 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 8 第四章第四章 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 二、限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中联实业股份有限公司 802,778 0-114,500 688,278 IPO 前发行限售 限售期已满，尚未办理解限手续 浙江长金实业有限公司 24,944,668 0 0 24,944,668 定向发行限售 限售期满，按其承诺继续限售 宁夏回族自治区计算机研究所 471,064 0 0 471,064 IPO 前发行限售 限售期已满，尚未办理解限手续 浙江华宇实业集团有限公司 268,682 0-32,241 236,441 IPO 前发行限售 限售期已满，尚未办理解限手续 上海邦阳工贸有限公司 50,000 0-50,000 0 IPO 前发行限售 限售期已满，尚未办理解限手续 林麟华 0 0 22,000 22,000 IPO 前发行限售 限售期满，未办理解限手续 游奕贤 0 0 22,000 22,000 IPO 前发行限售 限售期满，未办理解限手续 广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户 0 0 0 152,741 IPO 前发行限售 限售期满，未办理解限手续 合计 26,537,192 0 0 26,537,192 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 26,537,192 3.87%0 26,537,192 3.87%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 26,537,192 3.87%0 26,537,192 3.87%其中：境内非国有法人持股 26,537,192 3.87%-44,000-44,000 26,493,192 3.86%境内自然人持股 0 0.00%44,000 44,000 44,000 0.01%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 659,596,804 96.13%0 0 659,596,804 96.13%1、人民币普通股 659,596,804 96.13%0 0 659,596,804 96.13%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 686,133,996 100.00%0 0 686,133,996 100.00%广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 9 说明：1、上海邦阳工贸有限公司持有的 50,000 股限售股份，报告期内分别由林麟华、游亦贤持有，并按银川中院批准的 重整计划 各让渡 3,000 股至广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户。2、根据银川中院批准的重整计划，公司全体股东让渡 100,430,245 股股份至广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户，其中包括17,670,535 股限售流通股。截止本报告发布之日，实际过户至广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户的限售股份为 152,741 股，浙江长金实业有限公司及宁夏回族自治区计算机技术研究所应让渡的股份（含限售流通股）因司法冻结原因尚未过户。三、证券发行与上市情况 （一）截止报告期末，公司前三年没有股票及衍生证券发行情况（二）报告期内股份总数及结构变动情况 报告期内，公司股份总数未发生变动。2011 年 12 月 8 日，宁夏回族自治区银川中院作出（2010）银民破字第 2-4号民事裁定书，批准了公司重整计划，拟定宁夏宁东铁路股份有限公司及（或）其关联方为公司的重组方。根据重整计划，公司全体股东需按比例让渡 100,430,245 股股份。2011 年 12 月 23 日公司股东让渡股份中的 82,902,914 股（其中限售股份152,741 股）过户至专用账户，因有 5 个股东账户共计 17,527,331 股股份被司法冻结、质押或账户受到限制等原因暂不能过户。(三)公司目前无内部职工股 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 10 四、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 2011 年末股东总数 65,453 本年度报告公布日前一个月末股东总数 65,448 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户 境内非国有法人 12.08%82,902,914 152,741 浙江长金实业有限公司 境内非国有法人 3.64%24,944,668 24,944,668 24,944,668 中国华融资产管理公司 国有法人 0.53%3,638,000 中国信达资产管理股份有限公司 国有法人 0.45%3,108,823 北京德中润投资有限公司 境内非国有法人 0.39%2,682,126 孟文才 境内自然人 0.36%2,438,570 周茜如 境内自然人 0.31%2,105,785 大象创业投资有限公司 境内非国有法人 0.27%1,834,000 深圳市艾韬投资有限公司 境内非国有法人 0.26%1,803,496 傅德毅 境内自然人 0.24%1,678,200 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户 82,750,173 人民币普通股 中国华融资产管理公司 3,638,000 人民币普通股 中国信达资产管理股份有限公司 3,108,823 人民币普通股 北京德中润投资有限公司 2,682,126 人民币普通股 孟文才 2,438,570 人民币普通股 周茜如 2,105,785 人民币普通股 大象创业投资有限公司 1,834,000 人民币普通股 深圳市艾韬投资有限公司 1,803,496 人民币普通股 傅德毅 1,678,200 人民币普通股 北京兴业源投资有限公司 1,660,406 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知 说明：说明：2010 年9月16日，银川中院裁定受理银广夏重整案，并指定银广夏清算组为管理人。2011 年 12 月 8 日，银川中院（2010）银民破字第 2-4 号民事裁定书批准银广夏重整计划并终止重整程序。根据重整计划及银川中院2011 年 12 月 21 日（2010）银民破字第 2-7 号民事裁定书，公司全体股东让渡的 100,430,245 股股份（占总股本的 14.64%）划转至“广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户”，实际过户至该账户的股份数为82,902,914 股（占总股本的 12.08%），其余股份因司法冻结、质押等原因尚未过户。2012 年 1 月 16 日，根据银川中院（2010）银民破字第 2-8 号民事裁广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 11 定书，该账户中的全部股份过户至宁夏宁东铁路股份有限公司名下。五、持有本公司5以上股份的股东情况 报告期末，“广夏（银川）实业股份有限公司破产企业财产处置专用账户”持有本公司 82,902,914 股股份（其中限售流通股 152,741 股，无限售条件流通股82,750,173 股，均未质押或冻结），占总股本的 12.08%。该账户系根据银川中院（以下简称“银川中院”）裁定设立的专用账户，该账户的管理人不行使标的股份所对应的股东财产权利和身份权利（包括但不限于表决权、利益分配请求权等）。报告期后，该账户持有的股份依照银川中院裁定过户至宁夏宁东铁路股份有限公司（以下简称“宁东铁路”）名下。六、控股股东及实际控制人情况介绍 报告期内，公司第一大股东为浙江长金实业有限公司，持有本公司24,944,668 股限售股份，占总股本的 3.64%。浙江长金实业有限公司于 2008 年 4月 9 日注册设立，注册地址为浙江杭州市延安路 303 号 6 楼，法定代表人：朱关湖，注册资本 1 亿元；公司类型：有限责任公司；经营范围：实业投资，针纺织品、电子产品、五金交电、机械设备的销售，经营进出口业务（上述范围不含国家法律法规禁止、限制、许可的项目）。2011 年 12 月 23 日，专用账户持有公司 12.08%的股份。2012年1月16日，管理人将专用账户中的82,902,914股股份过户至宁东铁路账户，至此，宁东铁路持有本公司12.08%的股份，成为本公司第一大股东。宁东铁路于2008年5月30日成立，注册地址为：宁夏银川市金凤区北京中路168号C座办公楼，法定代表人：鲍金全，注册资本33.3亿元；公司类型：股份有限公司（非上市、国有控股）；经营范围：铁路开发建设和经营管理、仓储物流、机车和车辆维修、酒店住宿、餐饮和娱乐。营业执照注册号：640000000001154 国税税务登记证号码：640104715019549 地税税务登记证号码：640104715019549 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 12 股权结构图如下：股权结构图如下：华电国际中国神华神华宁煤 宁夏国投宁夏能源铝业 信达资产 宁东铁路4.50%35.59%14.41%9.01%27.48%自治区国资委 23.95%9.01%100%49%神华集团 51%72.96%银广夏12.08%公司实际控制人情况公司实际控制人情况：神华宁煤拟将其持有的宁东铁路的全部股权转让给宁夏国投，并受让中国神华持有的宁东铁路的全部股权。上述股权转让事宜尚在办理中，待其完成后，宁东铁路的控股股东变更为宁夏国投，据此关系，可以认定宁东铁路实际控制人为自治区国资委。股权结构如下：股权结构如下：广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 13 1212.0808%神华宁煤神华宁煤华电国际华电国际 宁夏国投宁夏国投 宁夏能源铝业宁夏能源铝业 信达资产信达资产 宁东铁路宁东铁路9 9.0101%5050.0000%2727.4848%自治区国资委自治区国资委 2323.9595%4 4.5050%100100%9 9.0101%4949%银广夏银广夏 自治区国资委系自治区人民政府特设机构，其主要职责为根据自治区人民政府授权，依照 公司法、企业国有资产法 等法律、法规履行出资人职责，对自治区属企业国有资产进行监督和管理；指导所监管国有企业的改革和重组，推进全区国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；指导全区国有企业融、投资工作；推动国有经济结构和布局的战略性调整；指导自治区市、县国资监管工作。广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 14 第五章第五章 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期内董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 2010 年 11 月广夏（银川）实业股份有限公司管理人第三次会议对公司高级管理人员薪酬进行了调整，自 2010 年 11 月 16 日起，朱关湖、冯家海、孔军、朱援朝、禹万明、王东、紫小平等 7 人工资标准调整为 5000 元/月（税前），通讯费调整为 200 元/月。报告期内，董事、监事、高级管理人员未被授予股权激励。姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 朱关湖 董事局主席 男 49 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 6.24 否 冯家海 董事 男 37 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 6.24 否 张晓泮 董事 男 62 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 是 李书有 董事 男 74 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 否 朱晓燕 董事 女 51 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 否 蒋福弟 董事 男 70 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 否 于富生 独立董事 男 57 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 7.14 否 刘俊彦 独立董事 男 45 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 7.14 否 杨益军 独立董事 男 48 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 7.14 否 凌纯鸣 监事会主席 男 66 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 否 马国庆 监事 男 62 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 是 李晓明 监事 女 54 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 否 梁胜权 监事 男 41 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 否 单河 监事 女 42 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 0.00 是 王东 副总裁 男 44 2008 年 12 月 16 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 6.24 否 禹万明 副总裁 男 49 2009 年 09 月 30 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 6.24 否 孔军 财务总监 男 48 2009 年 09 月 30 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 6.24 否 朱援朝 董事局主席顾问 男 60 2008 年 12 月 16 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 6.24 否 紫小平 董事局秘书 女 41 2008 年 05 月 15 日 2012 年 02 月 29 日 0 0 6.24 否 合计-0 0-65.10-广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 15 二、现任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 三、报告期内董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 姓名 职务 近五年的工作经历 朱关湖 董事局主席 2003 年至 2005 年任浙江格瑞特服饰有限公司董事长；2005 年至今任浙江古斯塔控股有限公司董事长、云南乘正矿业有限公司董事长、云南瑞奇斯通矿业有限公司董事长。2008 年 5 月 15 日起任公司第六届董事局主席。冯家海 董事、财务总监、副总裁、总会计师 2002 年 3 月起任公司总会计师，2003 年 4 月起任公司财务总监，2005 年 4 月起任公司副总裁、总会计师。2008 年 5 月 15 日起任公司第六届董事局董事、财务总监、副总裁、总会计师。2009 年 9 月 30 日起任公司总裁。李书有 董事 1975 年至今在南京大学哲学系任教。2008 年 5 月 15 日任公司第六届董事局董事。朱晓燕 董事 1997 年至今在中汇会计师事务所、浙江中汇税务师事务所从事会计、税务审计及业务管理工作，任经理。2008 年 5 月 15 日起任公司第六届董事局董事。张晓泮 董事 1999 年4 月至今任中联实业股份有限公司副总经理。2005 年4 月任公司第五届董事局董事。2008 年5 月 15 日任公司第六届董事局董事。蒋福弟 董事 2002 年至 2007 年任杭州市政协副主席、杭州市民建组委；2007 年至今任杭州市政协联谊会副会长。2008 年 5 月 15 日任公司第六届董事局董事。于富生 独立董事 1985 年 7 月至今在中国人民大学任教，现任中国人民大学商学院会计系教授，博士生导师。2008 年 5 月 15 日任公司第六届董事局独立董事。姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 孟虎 董事长、总裁、董 事 会 秘 书（代）男 49 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 鲍金全 董事 男 55 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 柏青 董事 男 53 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 段喜民 董事 男 44 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 张智谋 董事 男 47 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 赵明杰 董事 男 47 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 潘忠宇 独立董事 男 55 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 否 袁晓玲 独立董事 女 48 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 否 张文君 独立董事 男 47 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 否 辛万社 监事会主席 男 55 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 刘彬 监事 男 42 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 刘贵斌 监事 男 43 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 汪继宏 副总裁 男 48 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 冯家海 副总裁 男 38 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 6.24 否 薛小梅 副总裁 女 49 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 否 张萍 财务总监 女 52 2012 年 02 月 29 日 2015 年 02 月 28 日 0 是 合计-6.24-广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 16 刘俊彦 独立董事 2001 年至今，在中国人民大学商学院会计系任教，现任中国人民大学商学院财务管理教研室主任。2008 年 5 月 15 日起任公司第六届董事局独立董事。杨益军 独立董事 2001 年至今，在北京市圣基律师事务所工作，合伙人。2008 年 5 月 15 日任公司第六届董事局独立董事。凌纯鸣 监事会主席 2003 年起在北京建材（集团）工作，2005 年退休。2002 年 3 月起任公司第四届、第五届监事会主席。2008 年 5 月 15 日任公司第六届监事会监事。马国庆 监事 2003 年 1 月起任银川培鑫投资有限责任公司董事长，2003 年 3 月起任公司工会委员会主席，2003 年 4 月起作为职工代表出任公司第四届、第五届监事会监事。2008 年 5 月 15 日起作为职工代表出任公司第六届监事会监事。李晓明 监事 2002 年至今任公司综合办公室主任、综合管理部副主任。2008 年 5 月 15 日起作为职工代表出任公司第六届监事会监事。单河 监事 2003 年 9 月至今任中联实业股份有限公司财务部经理。2008 年 5 月 15 日起任公司第六届监事会监事。梁胜权 监事 1999 年 9 月至 2006 年 5 月，任中联实业股份有限公司法律顾问、办公室主任；2006 年 5 月至今，广东深君联律师事务所律师、中联实业股份有限公司法律顾问。2002 年 3 月起任公司第四届、第五届监事会监事。2008 年 5 月 15 日任公司第六届监事会监事。王东 副总裁 2003 年至 2006 年任洛阳东泓置业有限公司董事长；2006 年至今任深圳中资信投资公司董事长、深圳万里长天航空设备有限公司董事、总经理。2008 年 12月 16 日任公司副总裁。禹万明 副总裁 2000 年 4 月起在广夏(银川)实业股份有限公司董事局秘书处工作，2001年9 月至 2008年 5月任广夏(银川)实业股份有限公司董事局秘书兼秘书处主任。2009 年 6 月任广夏(银川)实业股份有限公司董事局主席助理；2009年 9 月 30 日任公司副总裁。孔 军 财务总监 2003 年起任南京新港高科技股份有限公司董事、副总经理、总会计 师；江苏华诚新天投资管理有限公司董事长兼总经理、南京华诚超 市有限公司董事长兼总经理；南京商业银行股份有限公司董事；南 京栖霞建设股份有限公司监事；南京傲胜投资管理有限公司总经理；2009 年 4月任广夏（银川）实业股份有限公司董事局主席助理，2009 年 9 月 30 日任公司财务总监。朱援朝 董事局主席顾问 2001 年至今任天津航发（津蓟）高速公路有限公司董事长。2008 年 12 月 16日任公司董事局主席顾问。紫小平 董事会秘书 1994 年至今任公司综合办公室秘书、证券事务代表。2008 年 5 月 15 日起任公司董事局秘书。四、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 姓名 职务 近五年的工作经历 孟虎 董事长、总裁 董事会秘书（代）2007 年任自治区财政厅处长，2009 年任国药控股宁夏有限公司党委书记、董事、副总经理，2011 年任宁夏宁东铁路股份有限公司董事、副总经理，2012 年 2 月 29 日起，任公司董事长、总裁、代行董事会秘书，任宁夏宁东铁路股份有限公司董事。鲍金全 董 事 2007 年任中国神华货车运输分公司副总经理，2008 年至今任神华宁夏煤业集团公司副总经理、宁夏宁东铁路股份有限公司董事长，2012年 2 月 29 日任公司董事。柏 青 董 事 2007 年任宁夏大古铁路有限责任公司总经理，2008 年至今任宁夏宁东铁路股份有限公司董事、总经理，2012 年 2 月 29 日任公司董事。段喜民 董 事 2007 年任中国华电集团公司工程建设部工程协调处处长，2010 年至今任华电国际电力股份有限公司宁夏分公司副总经理，任宁夏宁东铁路股份有限公司董事，2012 年 2 月 29 日任公司董事。赵明杰 董 事 2007 年起任宁夏青铜峡铝厂建设指挥部计划处副处长、总经理办公室主任、总经理助理、异地改造项目部指挥长，2010 年至今任中电投宁夏青铜峡能源铝业集团副总经理，任宁夏宁东铁路股份有限公广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 17 司董事，2012 年 2 月 29 日任公司董事。张智谋 董 事 2007 年起任宁夏银监局二处副监管调研员，宁夏中卫银监局党委委员、纪委书记，2011 年至今任中国信达资产管理股份有限公司宁夏分公司高级经理，2012 年 2 月 29 日任公司董事。潘忠宇 独立董事 2007 年至今任宁夏大学政法学院书记、院长、教授，宁夏建材集团股份有限公司独立董事，2012 年 2 月 29 日任公司独立董事。袁晓玲 独立董事 2007 年至今任西安交通大学经济金融学院教授，兼任全国经济管理与数学学会常务理事，西安交通大学中国产业安全研究中心主任，宁夏银星能源股份有限公司独立董事，2012 年 2 月 29 日任公司独立董事。张文君 独立董事 2007 年起历任五联联合会计师事务所宁夏分所部门经理；北京五联方圆会计师事务所宁夏分所任副所长；信永中和会计师事务所银川分所高级经理；现任宁夏吴忠仪表有限责任公司总会计师，宁夏中银绒业股份有限公司独立董事，2012 年 2 月 29 日任公司独立董事。辛万社 监事会主席 2007 年任宁夏自治区国资委正处级监事，2008 年至今任宁夏宁东铁路股份有限公司监事会主席，2012 年 2 月 29 日任公司监事会主席。刘彬 监 事 2007 年起历任兰州铁路局银川铁路分局财务分处会计师、高级会计师，兰州铁路局财务处副科长、高级会计师，现任宁夏宁东铁路股份有限公司审计室副主任，2012 年 2 月 29 日任公司监事。刘贵斌 监 事 2007 年起历任宁夏吴忠市滨河村镇银行行长，大业信托投资公司创新融资部总经理、监事，现任宁夏国有资产投资运营有限公司总经理助理，2012 年 2 月 29 日任公司监事。汪继宏 副总裁 2007 年任宁夏国资委处长，2008 年起宁夏宁东铁路股份有限公司党委副书记、工会主席，2012 年 2 月 29 日任公司副总裁。冯家海 副总裁 2007 年起先后在广夏（银川）实业股份有限公司财务总监、副总裁、总会计师、总裁、董事，2012 年 2 月 29 日任公司副总裁。薛小梅 副总裁 2007 年起任中盐宁夏商业集团公司董事会董事、人力资源部部长，2012 年 2 月 29 日任公司副总裁。张萍 财务总监 2007 年任宁夏大古铁路有限责任公司财务处副处长、宁夏宁东铁路股份有限公司财务部副部长，2009 年任宁夏宁东铁路股份有限公司审计室主任，2012 年 2 月 29 日任公司财务总监。五、报告期内董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 朱关湖 董事 0 0 0 0 0 否 冯家海 董事 0 0 0 0 0 否 张晓泮 董事 0 0 0 0 0 否 蒋福弟 董事 0 0 0 0 0 否 朱晓燕 董事 0 0 0 0 0 否 李书有 董事 0 0 0 0 0 否 于富生 独立董事 0 0 0 0 0 否 刘俊彦 独立董事 0 0 0 0 0 否 杨益军 独立董事 0 0 0 0 0 否 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 18 年内召开董事会会议次数 0 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 0 报告期内，公司仍在重整期间，釆用管理人管理模式，董事会、监事会、经营班子不再履行职责。六、现任董事出席董事会会议情况（截止 2012 年 3 月 31 日）董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 孟虎 董事 1 1 0 0 0 否 鲍金全 董事 1 1 0 0 0 否 柏青 董事 1 1 0 0 0 否 段喜民 董事 1 0 0 1 0 否 张智谋 董事 1 1 0 0 0 否 赵明杰 董事 1 1 0 0 0 否 潘忠宇 独立董事 1 1 0 0 0 否 袁晓玲 独立董事 1 1 0 0 0 否 张文君 独立董事 1 1 0 0 0 否 连续两次未亲自出席董事会会议情况的说明 无 七、报告期内董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 朱关湖 浙江长金实业有限公司 董事长 2008 年起 张晓泮 中联实业股份有限公司 副总经理 1999 年起 凌纯鸣 中联实业股份有限公司 董事 2006 年 7 月起 梁胜权 中联实业股份有限公司 法律顾问 2006 年 5 月起 单 河 中联实业股份有限公司 财务部经理 2003 年 9 月起 八、现任董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 广夏（银川）实业股份有限公司2011年年度报告 19 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 孟 虎 宁夏宁东铁路股份有限公司 董事 2011 年 4 月至今 鲍金全 宁夏宁东铁路股份有限公司 董事长 2008 年 5 月至今 柏 青 宁夏宁东铁路股份有限公司 董事、总经理 2008 年 5 月至今 段喜民 宁夏宁东铁路股份有限公司 董事 2010 年 4 月至今 赵明杰 宁夏宁东铁路股份有限公司 董事 2010 年 8 月至今 张智谋 中国信达资产公司宁夏分公司 高级经理 2011 年 9 月至今 辛万社 宁夏宁东铁路股份有限公司 监事会主席 2008 年 5 月至今 刘 彬 宁夏宁东铁路股份有限公司 审计室副主任 2012 年 2 月至今 九、报告期内董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位