000404_2010_华意压缩_2010年年度报告_2011-02-17.pdf

华意压缩机股份有限公司 2010年年度报告 董事长：刘体斌 二零一一年二月 华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-1-重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事（监事赵立国先生因已辞职无法取得联系，未出席监事会，未对本报告签署意见）、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。信永中和会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长刘体斌先生、总会计师吴巍屿先生、财务机构负责人曾志强先生声明：保证本报告中的财务报告真实、完整。目 录 1 公司基本情况简介公司基本情况简介.2 2 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 3 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 5 公司治理结构公司治理结构.14 6 股东大会情况简介股东大会情况简介.17 7 董事会报告董事会报告.18 8 监事会报告监事会报告.29 9 重要事项重要事项.31 10 财务报告财务报告.38 11 备查文件备查文件.120 华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-2-1 公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：华意压缩机股份有限公司 公司的法定英文名称：HUAYI COMPRESSOR CO.,LTD.公司英文名称缩写：HUAYI 二、公司法定代表人：刘体斌 三、公司董事会秘书：王华清 证券事务代表：巢亦文 联系地址：江西省景德镇市长虹大道 1 号（高新开发区内）电 话：0798-8470237 传 真：0798-8470221 电子信箱：hyzqhua- 四、公司注册地址：江西省景德镇市长虹大道 1 号（高新开发区内）办公地址：江西省景德镇市长虹大道 1 号（高新开发区内）邮政编码：电子信箱：hyzqhua- 公司网址：www.hua- 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报 公司登载年报的网址： 公司年报备置地点：公司证券办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华意压缩 股票代码：000404 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996 年 6 月 13 日 公司最近一次变更注册登记日期：2010 年 3 月 9 日 公司变更注册登记地点：景德镇市工商行政管理局 注册地址：江西省景德镇市长虹大道 1 号（高新开发区内）企业法人营业执照注册号：360000110000494 税务登记号码：36020170562223X 公司组织机构代码：70562223-X 公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-3-2 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据：单位：人民币元 项目 金额 营业利润 83,015,718.81利润总额 96,425,670.54归属于上市公司股东的净利润 19,076,927.16归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,998,456.91经营活动产生的现金流量净额 131,858,526.07单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-6,140,494.91计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 15,916,662.20同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-142,589.07除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-9,058.50除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,633,784.44少数股东权益影响额-3,628,942.11所得税影响额-1,550,891.80合计 8,078,470.25 二、近三年主要会计数据：单位：人民币元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）4,617,018,822.98 3,255,733,105.2241.81%3,079,505,251.36利润总额（元）96,425,670.54 196,232,199.91-50.86%89,783,519.03归属于上市公司股东的净利润（元）19,076,927.16 83,619,041.35-77.19%26,231,233.38归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）10,998,456.91 113,280,234.77-90.29%-13,076,209.72经营活动产生的现金流量净额（元）131,858,526.07 101,040,235.1130.50%73,425,613.09 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）3,592,170,311.44 2,955,226,216.3921.55%2,078,785,360.51归属于上市公司股东的所有者权益（元）548,370,326.11 549,135,803.34-0.14%445,846,177.35股本（股）324,581,218.00 324,581,218.000.00%324,581,218.00 华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-4-三、近三年主要财务指标：单位：人民币元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.05880.2576-77.17%0.0808稀释每股收益（元/股）0.05880.2576-77.17%0.0808扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.03390.3490-90.29%-0.0403加权平均净资产收益率（%）3.42%15.23%减少 11.81 个百分点 5.88%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1.97%20.63%减少 18.66 个百分点 6.06%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.410.3132.26%0.23 2010 年末2009 年末本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.68951.6918-0.14%1.3736 华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-5-3 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、报告期内，股份变化情况如下：数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例%发行新股送股公积金转股其他小计 数量 比例%一、有限售条件股份 97,112,505 29.92 97,112,50529.921、国家持股-2、国有法人持股 97,100,000 29.92-97,100,00029.923、其他内资持股-其中：境内非国有法人持股-境内自然人持股-4、外资持股-其中：境外法人持股-境外自然人持股-5、高管股份 12,505-12,505-二、无限售条件股份 227,468,713 70.08 227,468,71370.081、人民币普通股 227,468,713 70.08-227,468,71370.082、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-三、股份总数 324,581,218 100.00-324,581,218100.002、报告期内，限售股份变动情况如下：数量单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期四川长虹电器股份有限公司 97,100,000 00 97,100,000 受让承诺 2012-12-27 查春霞 12,505 0012,505 监事持股 报告期未解除合计 97,112,505 0 97,112,505-注：四川长虹在受让本公司股权时承诺“本次收购完成后，持有的上述 9710 万股华意压缩股份在 5年内不转让，涉及产业优化和产业整合的情况除外。”因此，四川长虹所持华意压缩有限售条件的流通股在承诺期限届满前暂不办理解除限售手续。查春霞女士为公司监事，其所持股份按有关规定，其持有16674股中的25%可上市流通，剩余部华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-6-分处于限售状态。3、截止报告期末的前三年证券发行与上市情况 2006 年 12 月 11 日，公司股权分置相关股东会议审议通过了 公司股权分置改革方案，并于 2006年 12 月 19 日实施股权分置改革方案。公司以资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东每10 股流通股定向转增 6.674 股的股份。本次股权分置改革方案实施后，公司的股份总数变为324,581,218 股。股改实施后至今公司解除限售情况如下：序号 限售股份上市流通日期 该次解限涉及的股东数量 该次解限的股份总数量（股）该次解限股份占当时总股本的比例（%）序号 限售股份上市流通日期 该次解限涉及的股东数量 该次解限的股份总数量（股）该次解限股份占当时总股本的比例（%）1 2007 年 12 月 26 日 1 16,229,060 5%1 2007 年 12 月 26 日 1 16,229,060 5%2 2008 年 12 月 29 日 2 18,978,925 5.85%2 2008 年 12 月 29 日 2 18,978,925 5.85%3 2009 年 12 月 25 日 2 33,059,815 10.18%3 2009 年 12 月 25 日 2 33,059,815 10.18%二、公司主要股东和实际控制人情况（截止 2010 年 12 月 31 日）1、股东数量和持股情况：前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 40,682 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四川长虹电器股份有限公司 国有法人 29.92%97,100,00097,100,0000海信科龙电器股份有限公司 境内非国有法人8.33%27,030,63200东海证券交行东风 5 号集合资产管理计划 境内非国有法人3.97%12,873,37100景德镇市国有资产经营管理有限公司 国有法人 2.08%6,748,45600山西信托有限责任公司晋龙二号 境内非国有法人0.61%1,980,27000吕志堂 境内自然人 0.43%1,405,78700王阿娟 境内自然人 0.27%885,70000程思奇 境内自然人 0.25%799,20000国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人0.22%705,19000张燕华 境内自然人 0.18%574,00000华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-7-前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 海信科龙电器股份有限公司 27,030,632人民币普通股 东海证券交行东风 5 号集合资产管理计划 12,873,371人民币普通股 景德镇市国有资产经营管理有限公司 6,748,456人民币普通股 山西信托有限责任公司晋龙二号 1,980,270人民币普通股 吕志堂 1,405,787人民币普通股 王阿娟 885,700人民币普通股 程思奇 799,200人民币普通股 国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户705,190人民币普通股 张燕华 574,000人民币普通股 肖治华 529,989人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东四川长虹电器股份有限公司与其他股东之间无关联关系，未知除第一大股东之外的其他股东之间是否有关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、公司控股股东与实际控制人情况简介：公司控股股东为四川长虹电器股份有限公司，主要情况如下：公司名称：四川长虹电器股份有限公司 英文名称：SICHUAN CHANGHONG ELECTRIC CO.,LTD.企业性质：股份有限公司 法定代表人：赵勇 注册资本：2,847,317,127.00 元 注册地址：四川省绵阳市高新区绵兴东路 35 号 股票代码：600839 经营范围：家用电器、电子产品及零配件、通信设备、计算机及其他电子设备、电子电工机械专用设备、电器机械及器材、电池系列产品、电子医疗产品、电力设备、数字监控产品、金属制品、仪器仪表、文化及办公用机械、文教体育用品、家具、厨具及燃气具的制造、销售和维修；房屋及设备租赁；包装产品及技术服务；公路运输，仓储及装卸搬运；软件开发及销售、服务；企业管理咨询与服务；高科技项目投资及国家允许的其他投资业务；房地产开发与经营；废弃电器、电子产品回收及处理。公司的最终实际控制人为绵阳市国有资产监督管理委员会，控股股东及实际控制人的产权和控制关系如下：华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-8-3、截止 2010 年 12 月 31 日，公司除控股股东外无其他持有公司股份 10%以上的股东。绵阳市国有资产监督管理委员会 100%29.83%29.92%华意压缩机股份有限公司四川长虹电子集团有限公司 四川长虹电器股份有限公司华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-9-4 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期公司董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 职务 性别年龄 任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的税前报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬刘体斌 董事长 男 47 2009/01-2012.01 00 0是 符念平 副董事长、党委书记男 54 2009/01-2012.01 00 18.29 否 朱金松 董事、总经理 男 62 2009/01-2012.01 00 18.19否 黄大文 董事、常务副总经理男 43 2009/01-2012.01 00 16.45否 张明 董事 男 39 2009/01-2012.01 00 0是 刘展成 董事 男 32 2009/12-2012.01 00 0是 李良智 独立董事 男 46 2009/01-2012.01 00 6.32否 张军 独立董事 男 44 2009/01-2012.01 00 6.32否 郝书辰 独立董事 男 46 2009/01-2012.01 00 6.32否 费敏英 监事会主席 女 52 2009/01-2012.01 00 0是 查春霞 监事、工会主席 女 50 2009/01-2012.01 16,674 16,674 11.00否 赵立国 监事 男 46 2009/01-2012.01 00 0是 吴巍屿 副总经理、总会计师男 40 2009/01-2012.01 00 20.04否 王国庆 副总经理 男 50 2009/01-2012.01 00 11.69否 吴景华 总工程师 男 47 2009/01-2012.01 00 11.79否 王华清 董事会秘书 男 33 2010/11-2012.01 00 0.85否 合计-16,674 16,674-127.26-2、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名姓名 任职的股东名称任职的股东名称 在股东单位担任的职务在股东单位担任的职务 任职期间任职期间 是否在公司领取报酬、是否在公司领取报酬、津贴津贴 刘体斌 四川长虹电器股份有限公司 副董事长、总经理 2005 年 9 月至今 否 费敏英 四川长虹电器股份有限公司 监事会主席、审计部长 纪委副书记 2008 年 6 月至今 否 张明 海信科龙电器股份有限公司 董事、副总裁 2006 年 6 月至2010 年 9 月 否 华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-10-刘展成 海信容声(广东)冰箱有限公司 副总经理、采购部长 2008 年 2 月至今 否 赵立国 海信科龙电器股份有限公司 证券部副部长 2006 年 7 月至2010 年 8 月 否 二、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和其它单位的任职或兼职情况：1、董事简历 1、董事简历 刘体斌，男，汉族，1963 年 1 月生，湖北省仙桃人，中共党员，大学学历，高级会计师，杭州电子科技大学工业经济系财务会计专业毕业，博士研究生在读，1984 年 7 月参加工作。1984-1993 年任国营长虹机器厂财务会计处科员、副处长；1993-1996 年任国营长虹机器厂财务会计处处长、四川长虹电器股份有限公司财务会计处处长；1996-2000 年任国营长虹机器厂总会计师，四川长虹电器股份有限公司董事副总经理、总会计师、党委委员；2000-2001 年任四川长虹电子集团有限公司董事、副总经理、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事；2001-2004 年任四川长虹电子集团有限公司董事、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事、财务总监；2004-2005 年任四川长虹电子集团有限公司党委书记、副董事长，四川长虹电器股份有限公司党委书记、副董事长、常务副总经理；2005 年 9 月起任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委。现任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委，华意压缩机股份有限公司董事长，加西贝拉压缩机有限公司董事长。符念平，男，汉族，1956 年 7 月生，江西省浮梁人，中共党员，硕士研究生，高级工程师，1973年 10 月参加工作，1984-1988 年任景德镇市电机厂设计科副科长；1988-1996 年先后任华意压缩机厂工程办副主任、副总工程师、厂长、三六无线电厂厂长；1996-1999 任华意电器总公司副总经理；1999-2005 年任华意压缩机股份有限公司董事长。2000-2007 年任华意电器总公司总经理、党委书记,2001 年-2009 年任华意压缩机(荆州)有限公司董事长。现任华意压缩机股份有限公司副董事长、党委书记，加西贝拉压缩机有限公司副董事长。朱金松，男，汉族，1948 年 9 月生，浙江省绍兴人，中共党员，大学学历，高级工程师，享受国务院特殊津贴。1969 年 1 月参加工作，1985-1995 年先后任嘉兴钢铁厂副厂长、厂长；1995-1998 年任嘉钢(集团)公司总经理、党委书记；1998-2003 年，先后任加西贝拉压缩机有限公司总经理、党委副书记；2003 年至今任加西贝拉压缩机有限公司总经理、党委书记、技术中心主任。现任加西贝拉压缩机有限公司党委书记、总经理、技术中心主任，华意压缩机（荆州）有限公司董事长，浙江省十二届党代会代表，嘉兴市人大代表、市人大财经委委员。2009 年 1 月至今任华意压缩机股份有限公司董事、总经理。黄大文，男，1967 年 4 月生，汉族，四川省内江人，2010 年 12 月毕业于英国格拉斯哥大学，获得工商管理硕士。1989 年 7 月从国防科技大学毕业后进入长虹工作，于 1993 年 4 月-1999 年 3 月任四川长虹印制板厂副厂长；1999 年 3 月-2001 年 4 月任四川长虹器件公司营销部经理；2001 年 4 月-2003华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-11-年 4 月任四川长虹器件公司副总经理兼营销部经理；2003 年 4 月-2005 年 9 月任四川长虹器件科技有限公司副总经理；2005 年 10 月-2008 年 2 月任四川长虹物资部部长。先后兼任长虹（香港）贸易有限公司董事、四川长虹民生物流有限责任公司董事。2008 年 2 月至今任公司董事、常务副总经理。张明，男，汉族，1971 年生，大学本科，1995 年 7 月加入海信集团有限公司，1998 年 8 月至 2004年 2 月历任海信集团有限公司资本营运部副部长、战略研究中心副主任、战略发展部部长。2004 年 2月至 2006 年 6 月任海信集团有限公司资本营运总监。2006 年 6 月 26 日至 2006 年 11 月 13 日任海信科龙电器股份有限公司董事。2006 年 6 月至 2010 年 9 月任海信科龙电器股份有限公司副总裁。2006年 6 月至今任华意压缩机股份有限公司董事。2007 年 8 月-2010 年 9 月任青岛海信空调有限公司董事。2008 年 4 月 16 日至 2010 年 9 月担任海信科龙电器股份有限公司董事。2006 年 6 月至今任公司董事。刘展成，男，1978 年出生，1999 年毕业于中南财经大学，毕业后进入海信科龙工作，2001 年 4月-2002 年 11 月，任广东科龙电器股份有限公司财务部管理会计科副经理、经理；2002 年 11 月-2003年 9 月，任广东科龙冰箱（冷柜）有限公司经营管理部副部长；2003 年 9 月-2005 年 9 月，任广东科龙冰箱（冷柜）有限公司物控部部长；2005 年 9 月-2008 年 3 月，任广东科龙空调有限公司供应部部长、总经理助理、副总经理、国际营销采购总监；2008 年 2 月起任海信容声（广东）冰箱有限公司总经理助理兼采购部长、副总经理兼采购部长；2006 年 6 月起任海信科龙监事。2009 年 12 月至今任公司董事。2、独立董事简历、独立董事简历 李良智，男，1964 年出生，经济学博士，历任江西财经学院工业经济系工业经济室副主任、工商管理系企业管理室主任，江西财经大学 MBA 教育中心副主任、研究生部副主任、主任，现任江西财经大学商学院院长。2004 年 12 月至今任公司独立董事。张军,1966 年出生，法律硕士，高级管理咨询师、注册会计师、企业法律顾问；曾任深圳市鸿华实业股份有限公司经营管理部主管、深圳中胜会计师事务所咨询部主任、德隆国际战略投资有限公司投资管理部经理。现任上海汽车资产经营有限公司战略投资部经理。2005 年 12 月至今任公司独立董事。郝书辰，男，1964 年 8 月生，汉族，中共党员，教授，2007 年 10 月华中科技大学管理学院管理学博士。自 1998 年于中南财经大学经济研究所研究生毕业后，1988 年 7 月-1991 年 4 月在中央财政金融学院（现中央财经大学）社科部任教，1991 年 4 月2003 年 1 月在山东财政学院财政系、教务处先后任讲师、副教授、教授、系副主任、教务处处长，2003 年 1 月至今任山东经济学院教授、副院长、院长。2008 年 2 月至今任公司独立董事。3、监事简历、监事简历 费敏英，女，汉族，1958 年 11 月生，安徽省宿县人，中共党员，大学学历，高级经济师，毕业于西南科技大学经济法专业，西南科技大学法学院法律在职研究生。1975 年 12 月参加工作，曾于 1990华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-12-年 6 月任长虹公司第 15 车间专职党支部书记；1996 年 8 月-1998 年 1 月任四川长虹电器股份有限公司党纪办纪委副书记；1998 年 1 月-1998 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司销售服务处副处长；1998年 2 月-2000 年 6 月任四川长虹电器股份有限公司监察处处长；2000 年 6 月-2001 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司审计室主任；2001 年 2 月-2005 年 9 月任四川长虹电器股份有限公司审计法务部部长。现任四川长虹电器股份有限公司监事会主席、四川长虹电器股份有限公司审计部部长、华意压缩机股份有限公司监事会主席、合肥美菱股份有限公司监事会主席、四川电子军工集团有限公司监事会主席。2008 年 2 月至今任公司监事会主席。查春霞，女，汉族，1960 年出生，中共党员，大学本科，会计师，曾任华意电器总公司财务处、资金处副处长、处长、副总会计师兼财务处、资金处处长、华意电器总公司副总经理，现任华意压缩机股份有限公司监事、工会主席。2005 年 12 月至 2008 年 2 月任公司监事。2008 年 2 月至今任职工监事。赵立国 男，汉族，1964 年生，中共党员，法律专业硕士研究生，律师。1986 年 8 月内蒙古大学法学院法律专业本科毕业，就职于内蒙古自治区通辽市中级人民法院，历任民事审判第二庭书记员、助理审判员、审判员、研究室副主任。1998 年 9 月考取中国人民大学法学院法律硕士专业研究生，2000年 7 月毕业，获法律专业硕士学位，并考取律师资格，任北京市君泰律师事务所专职律师。2003 年11 月至 2008 年 11 月历任海信科龙电器股份有限公司总裁办法律事务处经理、法律事务部副部长、部长。2008 年 11 月至 2010 年 8 月任海信科龙电器股份有限公司证券部副部长。2008 年 2 月起任公司监事，2011 年 2 月 15 日因个人原因辞去公司监事职务。4、高管人员简历、高管人员简历 吴巍屿，男，汉族，1970 年 10 月生，四川省三台人，中共党员，研究生学历，会计师，1993年 6 月毕业于兰州商学院财政专业本科，当月分配到四川长虹电器股份有限公司，1994 年-2000 年先后任四川长虹电器股份有限公司财务处材料科科长、四川长虹电器股份有限公司家电城筹建处财务部部长、四川长虹电器股份有限公司模拟子公司空调公司财务处处长；2000 年至 2005 年任吉林长虹电子有限责任公司副总经理；2005 年 10 月至 2008 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司财务部资金处处长。2008 年 2 月起任华意压缩机股份有限公司总会计师，2009 年 1 月至今任公司副总经理兼总会计师。王国庆，男，汉族，1960 年 12 月生，江西乐平人，中共党员，大专文化，工程师。1978 年 9 月至 1979 年 6 月江西省景德镇市黄泥头下乡；1979 年 6 月至 1981 年 9 月江西省无线电技工学校学习；1981 年 9 月至 1982 年 9 月于江西省景德镇市三六无线电厂工作；1982 年 9 月至 1985 年 7 月于江西省广播电视大学脱产学习；1985 年 7 月至 1991 年 5 月江西省景德镇市三六无线电厂工作；1991 年5 月至 2004 年 12 月于华意压缩机股份有限公司工作，期间任机加工车间副主任、主任；2004 年 12月至 2008 年 5 月任浙江省加西贝拉压缩机有限公司副总经理；2008 年 5 月至 2009 年 1 月任公司总经理助理。2009 年 1 月至今任公司副总经理。华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-13-吴景华，男，汉族，1962 年出生，中共党员，大学本科，高级工程师，曾在九江 6214 厂、景德镇市黄金公司工作，自 1990 年进入本公司后，历任车间主任、生产制造部经理、研发部副经理、经理、副总工程师、监事、董事。2004 年 6 月至今任公司总工程师。王华清，男，汉族，1977 年 12 月生，湖南慈利人，中共党员，大学本科学历，助理经济师，西安交通大学管理学院金融学专业毕业，2001 年 7 月进入四川长虹电器股份有限公司工作。曾任四川长虹电器股份有限公司资产管理部融资并购处项目经理、董事会办公室业务主管，2008 年 3 月至 2010年 11 月任四川长虹电器股份有限公司资产管理部融资并购处处长。2010 年 11 月 26 日至今任公司董事会秘书。5、年度报酬情况：5、年度报酬情况：公司高管的报酬根据第五届第三次董事会会议审议通过的2010 年高管薪酬考核方案实施。经公司 2007 年度股东大会审议批准，独立董事津贴自 2008 年起调整为 5 万元/年人（不含税）；独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按公司章程、独立董事制度行使职权时所需费用按公司规定的标准执行。在公司领取薪酬的董事、监事及高管其年度报酬情况详见本节一、（1）董事、监事、高管基本情况表。其中，副董事长符念平、监事查春霞在公司领取的薪酬分别为其在本公司担任党委书记、工会主席职务所得，总经理朱金松的薪酬系在控股子公司加西贝拉压缩机有限公司领取。6、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况：6、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况：简家凤因到退休年龄请求辞去公司董事会秘书职务，2010 年 11 月 26 日，公司第五届董事会 2010年第九次临时会议，同意简家凤辞去公司董事会秘书职务，同时，聘任王华清为董事会秘书。二、公司员工情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司员工总数 6173 人，需公司承担费用的离退休人员 27 人。员工的专业构成、教育程度如下表所示：分类 人数（人）占公司总人数比例%基本生产人员 4365 71.00%辅助生产人员 590 9.60%销售人员 129 2.10%技术人员 399 6.50%财务人员 55 0.90%行政及后勤服务人员 608 9.90%专业构成 合计 6146 100.00%研究生以上学历 31 0.50%大学本科 381 6.20%大学专科 676 11.00%中专 1598 26.00%其他 3460 56.30%教育程度 合计 6146 100.00%华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-14-5 公司治理结构 一、公司治理概述 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，严格制度管理，依法治理，规范经营。报告期内，公司治理的实际情况符合上市公司治理准则和中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。报告期,公司制定了年报重大差错责任追究制度，并经第五届董事会第三次会议审议通过。2010年4月中国证监会江西监管局对公司2009年报披露情况进行了现场检查，下发了整改通知，公司董事会召开2010年第四次临时会议审议通过整改措施，并进行了认真整改。报告期内进一步发挥独立董事的决策支持作用，董事会下设的战略、审计、提名、薪酬与考核委员会依规运作为董事会提供支持；信息披露管理制度、内幕知情人登记制度等内控制度也得到更为有效的实施；公司进一步加强内幕信息保密工作，在定期报告编制、重大敏感信息披露时均按照相关制度进行了内幕信息知情人的登记。同时，公司结合实际，查缺补漏，检查生产经营中内部控制的薄弱环节，制定相应的管理制度，明确各部门岗位职责与相应授权，内控体系和制度日趋健全与完善。2011 年，公司被确定为江西省上市公司企业内部控制规范体系实施的试点单位，公司将以此为契机，按照企业内部控制基本规范和企业内部控制配套指引的要求，不断完善各项内控制度，构建科学、高效的法人治理结构，努力将企业运作中的各项风险纳入可控范围，降低经营风险，维护公司与股东利益。二、独立董事履行职责情况 公司现有三名独立董事，独立董事人数占董事总人数的三分之一。报告期内，本公司独立董事按照中国证监会的相关规定及公司章程、董事会议事规则和独立董事工作制度等开展工作，认真、独立履行职责，对重大事项发表专项独立意见，为公司的发展出谋划策，较好发挥了独立董事作用。（一）独立董事出席会议的情况 2010 年度，公司共计召开了 11 次董事会,其中通讯方式召开 10 次，现场结合通讯方式召开 1 次。独立董事出席董事会的情况如下：独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数是否连续两次未亲自出席会议 李良智 11 1 1000否 张军 11 1 1000否 郝书辰 11 0 1100否（二）独立董事审议议案的情况 报告期内，独立董事对公司历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项未提出异议，对公司发华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-15-生的需要独立董事发表意见的事项均出具了书面的独立董事意见。主要有：1、在2010年第一次临时董事会上，对关于预计2010年部分日常关联交易的议案进行了事前认可，并发表独立意见。2、在第五届董事会第三次会议上，对2009年度的关联往来及对外担保、内部控制自我评价报告、2009年度高管薪酬与2010年度高管薪酬考核方案、关于续聘信永中和会计师事务所为公司2010年审计机构的议案发表了独立意见。3、在2010年第二次临时董事会上，对关于2010年对外担保额度的议案、关于加西贝拉调整部分设备折旧年限的议案发表独立意见。4、在2010年第三次临时董事会上，对关于追加与海信科龙电器股份有限公司及其子公司日常关联交易金额的议案进行了事前认可，并发表独立意见。5、在第五届董事会第四次会议上，对公司2010年上半年度关联方资金占用及对外担保情况发表独立意见。6、在2010年第七次临时董事会上，对关于与江西长虹电子科技发展有限公司签署厂区租赁合同的议案进行了事前认可，并发表独立意见。7、在2010年第八次临时董事会上，对关于受让江西长虹电子科技发展有限公司全部股权的议案进行了事前认可，并发表独立意见。8、在2010年第九次临时董事会上，对关于预计2011年日常关联交易的议案进行了事前认可，对关于预计2011年日常关联交易的议案与关于聘任王华清先生为董事会秘书的议案发表独立意见。（三）独立董事年报工作制度的执行情况 独立董事按照独立董事年报工作制度对公司年度财务报告的编制、审核等过程实施了全程监督，对公司年度报告签署了书面确认意见。三、公司与控股股东“五分开”情况说明 公司与控股股东四川长虹电器股份有限公司在业务、人员、资产、财务和机构方面做到了分开，各自独立核算、独立承担责任与风险。1、业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司设有专门的采购和销售部 门，自主经营管理公司业务；公司生产经营人员独立于控股股东。2、人员方面：公司拥有自己独立的劳动、人事及工资管理部门，建立健全了完善的劳动、人事及工资管理制度；公司的高级管理人员不在控股股东单位兼职，均在公司领取报酬。3、资产方面：公司与控股股东的产权明确、资产完整，生产系统和配套设施独立于控股 股东。4、机构方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，公司董事会、监事会和内部 组织能够独立动作，不存在控股股东干预公司经营决策的行为。5、财务方面：公司拥有独立的财务会计部门并建立了独立的会计核算体系和财务管理制 华意压缩机股份有限公司 2010 年年度报告-16-度、独立在银行开户、独立申报纳税。四、公司内部控制制度的自我评价（一）公司内部控制自我评估报告 公司根据财政部、证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指引的规定及五部委关于贯彻执行企业内部控制规范体系的通知要求，对公司内部控制的有效性进行了评估，并编制了公司内部控制自我评价报告。该报告已经公司董事会审议通过。信永中和会计师事务所对该报告进行了核实与评价，XYZH/2010CDA6019-2号内部控制审核报告，认为华意压缩公司按照内部控制基本规范的规定所设定的标准于2010年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制(详见公司同时在巨潮资讯网披露的2010年度内部控制自我评价报告。（二）公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 报告期内，公司严格按照公司章程等有关规定有效开展决策、执行、监督的环节，内部控制制度体系进一步健全完善，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按各项内部控制制度的规定进行，公司对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，能够保证公司的经营管理正常进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制的实际情况。（三）监事会对内部控制自我评价报告的意见：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。监事会认为，公司内部控