600643_2012_爱建股份_2012年年度报告_2013-03-28.pdf

上海爱建股份有限公司上海爱建股份有限公司 600643600643 20122012 年年度报告年年度报告 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 1 重要提示重要提示 一、一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司全体董事出席董事会会议。公司全体董事出席董事会会议。三、三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、四、公司负责人范永进、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人（会计主管人员）公司负责人范永进、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人（会计主管人员）朱建高声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。朱建高声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。经董事会审议的报告期利润分经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经公司六届配预案或公积金转增股本预案：经公司六届 3 次董事会次董事会议审议通过，公司议审议通过，公司 2012 年度利润分配方案（草案）为：年度利润分配方案（草案）为：上海爱建股份有限公司上海爱建股份有限公司 2012012 2 年度财务报告已经立信会计师事务所审计，年度财务报告已经立信会计师事务所审计，20201212 年度公司年度公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为合并报表归属于母公司所有者的净利润为 3 32121,209209,764.83764.83 元。元。公司合并报表公司合并报表 2012012 2 年年初未分配利润为年年初未分配利润为-565,249,476.82565,249,476.82 元，加上元，加上 2012012 2 年归属于母公年归属于母公司所有者的净利润司所有者的净利润 3 32121,209209,764.83764.83 元，减去公司下属外商投资企业提取职工奖励及福利基元，减去公司下属外商投资企业提取职工奖励及福利基金金 9494,443.14443.14 元，元，年末未分配年末未分配利润为利润为-2 24444,134134,155.13155.13 元元。母公司母公司报表报表 2012012 2 年年初未分配利润年年初未分配利润为为-895,488,064.12895,488,064.12 元元，加上，加上 20122012 年年净利润净利润6161,143143,362.02362.02 元，元，年末未分配年末未分配利润为利润为-834834,344344,702.10702.10 元；根据公司法和公司章程元；根据公司法和公司章程规定，规定，2012012 2 年度母公司不提取盈余公积年度母公司不提取盈余公积。按按相关规定，相关规定，因母公司报表未分配利润为负值，因母公司报表未分配利润为负值，公司公司 2012012 2 年度不进行利润分配，也不年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增进行资本公积金转增股本。股本。该议案尚需提交股东大会审议。该议案尚需提交股东大会审议。五、五、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。诺，请投资者注意投资风险。六、六、是否存在被控是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 七、七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 2 目目 录录 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示.3 第二节第二节 公司简介公司简介.4 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 董事会报告董事会报告.9 第五节第五节 重要事项重要事项.22 第六节第六节 股份变动及股份变动及股东情况股东情况.28 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.34 第八节第八节 公司治理公司治理.41 第九节第九节 内部控制内部控制.44 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.45 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录.166上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 3 第一节第一节 释义及重大风险提示释义及重大风险提示 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、爱建股份公司 指 上海爱建股份有限公司 爱建信托、爱建信托公司 指 上海爱建信托有限责任公司 爱建特种基金会 指 上海工商界爱国建设特种基金会 上海国际集团 指 上海国际集团有限公司 经怡实业 指 上海经怡实业发展有限公司 大新华投资 指 上海大新华投资管理有限公司 汇银投资 指 上海汇银投资有限公司 上海市工商联 指 上海市工商业联合会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 中登上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二、二、重大风险提示：重大风险提示：公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面临的风险的内容。上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 4 第二节第二节 公司简介公司简介 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 上海爱建股份有限公司 公司的中文名称简称 爱建股份 公司的外文名称 SHANGHAI AJ CORPORATION 公司的外文名称缩写 AJC 公司的法定代表人 范永进 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 范永进（代行）联系地址 上海市零陵路 599 号 电话 021-64396600 传真 021-64392118 电子信箱 三、三、基本情况简介基本情况简介 公司注册地址 上海市浦东新区泰谷路 168 号 公司注册地址的邮政编码 200131 公司办公地址 上海市零陵路 599 号 公司办公地址的邮政编码 200030 公司网址 http:/ 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 上海市零陵路 599 号 五、五、公司股票公司股票简况简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 爱建股份 600643 S 爱建 六、六、公司报告期内注册变更情况公司报告期内注册变更情况(一一)基本情况基本情况 注册登记日期 2012 年 7 月 9 日 注册登记地点 上海市浦东新区泰谷路 168 号 企业法人营业执照注册号 310000000000761 税务登记号码 310104132206393 组织机构代码 13220639-3 (二二)公司首次注册情况的相关查询索引公司首次注册情况的相关查询索引 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 5 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。(三三)公司上市以来，公司上市以来，主营业务的变化情况主营业务的变化情况 经营期间 主营业务的范围 变化情况描述 1994.71997.5 中外合资，合作，补偿贸易，进料来料加工，技术引进。公司建立之初的主营业务 1997.51998.5 中外合资，合作，补偿贸易，进料来料加工，技术引进，自办联办企业，委托、代办有关进出口业务，住宅建造与销售、咨询业务。增加了自办联办企业，委托、代办有关进出口业务，住宅建造与销售、咨询业务。1998.52007.8 实业投资，房地产开发、经营及咨询，外经贸部批准的进出口业务（按批文），商务咨询。增加了实业投资业务 2007.82011.6 实业投资，投资管理，房地产开发、经营及咨询，外经贸部批准的进出口业务（按批文），商务咨询，（涉及行政许可的凭许可证经营）。增加了投资管理业务 2011.6至今 实业投资，投资管理，外经贸部批准的进出口业务（按批文），商务咨询，（涉及行政许可的凭许可证经营）。减少了房地产开发、经营及咨询的业务 (四四)公司上市以来公司上市以来,历次控股股东的变更情况历次控股股东的变更情况 公司自上市以来至本报告期末，第一大股东为上海工商界爱国建设特种基金会，未发生过变化。2012 年 6 月，公司完成非公开发行股票后，上海国际集团成为公司第二大股东。七、七、其他有关资料其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称（境内）名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 陈勇 施朝禺 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 德邦证券有限责任公司 办公地址 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 签字的保荐代表人姓名 黄文强、赵麟 持续督导的期间 2012 年 6 月 7 日至 2013 年 12月 31 日 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 20 楼 签字的保荐代表人姓名 李宁、傅涛 持续督导的期间 2012 年 6 月 7 日至 2013 年 12月 31 日 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 平安证券有限责任公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 6 1333号中国平安金融大厦26楼 签字的保荐代表人姓名 邹文琦 持续督导的期间 公司股改实施后至所有因股改形成的限售股解禁为止 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标 (一一)主要会计数据主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 营业收入 239,340,922.15 300,716,891.18-20.41 388,594,476.55 归属于上市公司股东的净利润 321,209,764.83 119,527,420.27 168.73 104,916,836.37 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 200,124,659.34 62,213,723.79 221.67-53,220.02 经营活动产生的现金流量净额-918,036,564.59-215,858,873.52 不适用-128,126,970.82 2012 年末 2011 年末 本期末比上年同期末增减(%)2010 年末 归属于上市公司股东的净资产 4,234,907,329.08 1,359,188,792.68 211.58 1,242,116,016.12 总资产 4,444,597,140.18 1,911,672,343.27 132.50 1,833,529,611.20 （二）（二）主要财务数据主要财务数据 主要财务指标 2012 年 2011 年 本期比上年同期增减(%)2010 年 基本每股收益（元股）0.326 0.146 123.29 0.128 稀释每股收益（元股）0.326 0.146 123.29 0.128 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.203 0.076 167.11-0.00006 加权平均净资产收益率（%）10.66 9.19 增加 1.47 个百分点 8.75 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.64 4.78 增加 1.86 个百分点-0.0044 二、二、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 非流动资产处置损益-38,818.34 49,164,341.63 107,877,677.56 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,973,900.00 4,810,062.51 2,020,751.59 委托他人投资或管理资产的损益 101,282,545.68 16,334,811.65 1,698,757.50 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 8 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 33,368,059.24-2,179,473.71 9,957,672.97 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,908,480.62 417,800.25 52,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 890,578.95 420,119.47 670,295.27 少数股东权益影响额-1,390,162.08 576.26-4,706,013.95 所得税影响额-20,909,478.58-11,654,541.58-12,601,084.55 合计 121,085,105.49 57,313,696.48 104,970,056.39 三、三、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性金融资产 15,218,375.73 228,681,231.76 213,462,856.03 6,785,025.63 可供出售金融资产 91,650,426.68 229,447,515.55 137,797,088.87 33,703,119.89 合计 106,868,802.41 458,128,747.31 351,259,944.90 40,488,145.52 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 9 第四节第四节 董事会报告董事会报告 一、一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2012 年工作的总体回顾年工作的总体回顾：2012 年，对爱建而言，是历史问题落地、重点工作破题、工作成果突出的一年，是结束过去、开创未来的一年，是奠定基础、起步发展的一年。在这一年里，我们完成了一系列对爱建长远发展具有重要意义的、开拓性的工作，步入了“发展振兴”新阶段：1、在股市低迷、定向增发价一度低于市场交易价的不利情况下，通过努力，成功实施了定向增发，引进了战略投资者，募集了 26 亿元资金，为发展增添了动力；2、爱建信托通过一系列资产追索和资产处置工作，积极化解历史遗留问题。公司董事会于12 月 27 日审议通过了关于公司所持“哈尔滨信托计划”终止暨信托财产分配的议案，使得爱建终于可以告别过去，面向未来；3、在上级领导、有关部门和股东的大力支持下，积极完善法人治理，在 2013 年年初顺利完成了董、监事会的换届；4、颁布了公司的战略定位和业务发展规划并加以实施，公司董事会已审议通过爱建资本管理公司、爱建资产管理公司、爱建融资租赁公司、爱建财富管理公司的组建方案，筹建工作正在抓紧进行，爱建系统新的业务布局全面展开；5、爱建信托经过持续努力，2012 年完成了换牌、增资和历史遗留问题化解等三大关键性工作，进入了全新发展阶段，初步显示出爱建系核心企业的地位和作用；6、认真吸取历史教训，按照国家五部委的规范要求和公司的内生性需求，全面开展了内控规范建设，取得了初步成效，为爱建事业的快速发展夯实基础。截至年末，公司内控方案明确时间节点的相关内控建设工作，按计划得到了全面执行。经审计，内控审计机构出具了标准无保留意见的内控审计报告；7、广泛深入开展企业文化建设，形成了一批实际成果，与爱建优秀文化相传承、与爱建未来发展相适应的先进理念正在逐步形成，并成为广大干部员工共同奉行的行为准则；8、根据公司发展需要，按照公开选聘、公平竞争、择优录取原则，开展了多年来首次中高层干部的内外选聘工作，启动了到龄干部退休工作，拉开了团队建设序幕；9、取得了爱建历史上最好的经营性经济效益，2012 年，公司实现归属于上市公司股东的净利润 3.21 亿元，达到公司历史最高峰值。同时，通过清理账务、消化历史沉淀的亏损和坏账，积极为实现现金分红创造条件。上述一系列工作成果的取得，是上级领导大力支持和公司上下共同努力的结果。通过这些成果，爱建基本解决了历史遗留问题，基本明确了未来发展的目标定位和业务布局，基本实现了工作重心从“保全重组”向“发展振兴”的转移。(一一)主营业务分析主营业务分析 1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 239,340,922.15 300,716,891.18 -20.41 营业成本 149,998,750.37 253,562,755.90 -40.84 销售费用 14,140,343.98 16,518,626.90 -14.40 管理费用 187,320,981.89 146,471,866.57 27.89 财务费用 4,527,058.63 17,721,796.10 -74.45 经营活动产生的现金流量净额-918,036,564.59 -215,858,873.52 投资活动产生的现金流量净额-678,164,353.34 193,071,882.14 -451.25 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 10 筹资活动产生的现金流量净额 2,292,076,564.60 75,801,082.82 2,923.80 利息收入 116,987,614.18 29,469,327.40 296.98 手续费及佣金收入 297,073,010.94 131,007,372.32 126.76 2、收入收入(1)驱动业务收入变化的因素分析驱动业务收入变化的因素分析 本报告期爱建信托完成重新登记及公司对爱建信托增资 20 亿元，爱建信托信托业务规模增加，导致手续费及佣金收入增加 126.76；资本金增加后对外贷款增加，导致利息收入增加296.98。(2)主要销售客户的情况主要销售客户的情况 2012年度，公司前五名客户收入累计总额为人民币6,808.56万元，占本期营业收入的28.45%。3、成本成本(1)成本分析表成本分析表 单位:元 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)工业 原材料 12,596,477.28 8.40 12,929,622.83 5.10-2.58 商业 库存商品 108,183,702.87 72.12 213,878,147.77 84.35-49.42 房地产业 房产租赁成本 7,088,199.54 2.80-100.00 物业管理 人 工 工资、维护费 8,279,836.94 5.52 7,527,576.68 2.97 9.99 旅游饮食服务业 折旧 960,000.00 0.64 960,000.00 0.38 施工业 装饰工程成本 6,463,175.68 2.55-100.00 其他 开发产品成本等 19,978,733.28 13.32 4,716,033.40 1.85 323.63 4、费用费用 2012 年度，公司财务费用 4,527,058.63 元，同比减少 74.45，主要系公司归还银行借款，利息支出减少；公司所得税费用 98,787,426.57 元，同比增加 6540.34，主要系子公司爱建信托公司实现利润及公司投资收益增加，且去年同期弥补亏损，今年无此因素，导致企业所得税增加。5、现金流现金流 单位：元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 变动幅度（）变动原因 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 11 经营活动产生的现金流量净额-918,036,564.59 -215,858,873.52 -325.29%主要系子公司爱建信托公司发放贷款增加，导致现金流量减少。投资活动产生的现金流量净额-678,164,353.34 193,071,882.14 -451.25%主要系子公司爱建信托公司购买债券及银行保本理财产品增加，导致现金流量减少。筹资活动产生的现金流量净额 2,292,076,564.60 75,801,082.82 2923.80%系公司完成非公开发行募集资金，导致现金流量增加。（1）经营活动流入主要为子公司爱建信托公司收取的利息、手续费及佣金收入，经营活动流出主要为子公司爱建信托公司发放的贷款及增加的返售金融资产。（2）投资活动流入主要为子公司爱建信托公司收回债券及银行保本理财产品；投资活动流出主要为子公司爱建信托公司购买债券及银行保本理财产品。（3）筹资活动流入主要为非公开发行募集资金到账，筹资活动流出主要为归还银行借款。（4）本报告期公司净利润 322,615,468.57 元，与经营活动存在重大差异，主要是子公司爱建信托公司发放贷款增加。(二二)行业、产品或地区经营情况分析行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（）营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减（%）工业 15,880,378.93 12,596,477.28 20.68-8.65-2.58 减少 4.94个百分点 商业 123,496,684.42 108,183,702.87 12.40-46.77-49.42 增加 4.58个百分点 2、主营业务分地区情况主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）华东地区 157,825,553.24-44.74 香港特别行政区 385,964.60 9.85 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 1、资产负债情况分析表资产负债情况分析表 单位:元 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的本期期末金额较上期期上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 12 比例（%）末变动比例（%）货币资金 1,106,957,702.02 24.91 431,493,069.64 22.57 156.54 交易性金融资产 228,681,231.76 5.15 15,218,375.73 0.80 1,402.67 其他应收款 33,723,230.75 0.76 87,719,410.23 4.59-61.56 买入返售金融资产 250,000,000.00 5.62 一年内到期的非流动资产 54,000,000.00 1.21 258,381,400.00 13.52-79.10 其他流动资产 455,881,400.00 10.26 11,000,000.00 0.58 4,044.38 发放贷款及垫款 1,242,450,000.00 27.95 305,984,250.00 16.01 306.05 可供出售金融资产 229,447,515.55 5.16 91,650,426.68 4.79 150.35 长期股权投资 359,737,701.16 8.09 357,955,229.22 18.72 0.50 其他非流动资产 308,680,848.15 6.95 157,380,848.15 8.23 96.14 短期借款 294,000,000.00 15.38-100.00 应交税费 64,562,070.79 1.45 22,771,189.40 1.19 183.53 其他应付款 60,007,794.73 1.35 144,570,422.10 7.56-58.49 货币资金：主要系筹资活动（非公开发行股票）现金流入所致。交易性金融资产：主要系债券基金等投资增加所致。其他应收款：主要系大额往来款的收回。买入返售金融资产：系子公司爱建信托公司银行间市场债券逆回购。一年内到期的非流动资产：主要系持有集合资金信托到期终止（待兑付）而转入其他流动资产核算。其他流动资产：主要系本期购入理财产品增加及持有集合资金信托到期终止（待兑付）转入。发放贷款及垫款：主要系发放贷款增加所致。可供出售金融资产：主要系债券等投资增加所致。其他非流动资产：主要系本期购入信托计划的增加。短期借款：系公司归还银行借款。应交税费：主要系利润增长导致的应交企业所得税增加。其他应付款：主要系本期暂收款转出所致。2、公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明 公司交易性金融资产、可供出售金融资产按公允价值计量，本报告期交易性金融资产产生的公允价值损益为 1,608,131.46 元；本报告期购买交易性债券投资 111,880,960.00 元，期末公允价值 110,673,520.00 元；购买交易性货币基金投资 100,000,000.00 元，期末公允价值100,223,441.75 元；出售股票：大连圣亚 1340 股、天科股份 1542 股、大西洋 1320 股、亚星化学 1330 股，产生收益 28,819.21 元。上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 13 本报告期公司出售可供出售金融资产股票：申能股份 1,395,000 股、ST 联华 2,751,836 股、豫园商城 74,822 股、上海九百 60,480 股，产生收益 28,777,038.44 元；购买可供出售债券170,645,490.00 元，期末公允价值 169,296,000.00 元。可供出售金融资产股票期末公允价值56,802,765.55 元，公允价值变动 6,676,888.33 元；可供出售金融资产基金期末公允价值3,348,750.00 元，公允价值变动 352,500.00 元。(四四)核心竞争力分析核心竞争力分析 公司 2012 年的业务规模和盈利能力实现了较大增长，特别是爱建信托，其信托业务规模和信托业务收入增长都在 100%以上，同时信托公司的监管评级也进一步提高到了 3 级，公司整体的竞争能力显著提升。作为上海市属 16 家金融企业之一，随着上海国际金融中心建设的不断推进，公司将迎来更多的发展机遇。同时，整体上市平台可以为公司旗下主营业务的发展打开资本通道，为公司快速协同发展创造了条件。公司未来发展中，核心竞争力主要体现在以下两个方面：1、综合型 公司的核心竞争力之一是能为客户提供综合性金融服务。根据公司未来的业务架构，公司将开展信托、证券、融资租赁、投资管理、不动产管理等综合管理业务，为客户提供综合型、一体化的金融增值服务。2、协同性 在公司运营过程中，不同业务单位之间协同发展、相互衔接、相互支撑，通过协同效应促使爱建公司整体效益与客户价值实现最大化。(五五)投资状况分析投资状况分析 1、对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 单位：元 币种：人民币 报告期内公司投资额 2,000,000,000.00 报告期内公司投资额比上年增减数 2,000,000,000.00 公司对投资额的说明 截至报告期末，公司出资3,000,000,000.00 投资上海爱建信托有限责任公司。被投资的公司名称 主要经营业务 占被投资公司权益的比例(%)上海爱建信托有限责任公司 受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产其他财产的信托业务；受托经营国家有关法规允许从事的投资基金业务等。100 (1)证券投资情况证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资金额（元）持有数量（股）期末账面价值（元）占期末证券总投资比例（）报告期损益（元）1 股票 600000 浦发银行 18,060,260.04 1,690,000 16,764,800.00 94.27 2,923,700.00 2 股票 900902 市北 B 股 169,012.71 205,390 575,776.56 3.24 144,827.32 3 股票 900913 ST 联华 B 167,565.66 130,000 443,693.45 2.49 57,889.34 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 14 报告期已出售证券投资损益/60,548.57 合计 18,396,838.41/17,784,270.01 100 3,186,965.23 (2)持有其他上市公司股权情况持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例（）期末账面价值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 600617 ST联华 548,915.62 0.25 3,714,172.90 24,049,744.23-28,498,711.25 可 供出 售金 融资产 设 立投资 600000 浦发银行 1,269,105.00 0.03 53,044,997.76 1,604,183.40 7,646,607.54 可 供出 售金 融资产 设 立投资 600637 百视通 7,315.68 0.0002 43,594.89 2,252.54 可 供出 售金 融资产 设 立投资 合计 1,825,336.30/56,802,765.55 25,653,927.63-20,849,851.17/(3)持有非上市金融企业股权情况持有非上市金融企业股权情况 所持对象名称 最初投资金额（元）持有数量（股）占该公司股权比例（%）期末账面价值（元）报告期损益（元）报告期所有者权益变动（元）会计核算科目 股份来源 申银万国证券有限公司 6,000,000.00 1 6,000,000.00 长 期股 权投资 设 立投资 上海国际信托投资公司 14,999,200.00 1 14,999,200.00 1,499,880.00 长 期股 权投资 设 立投资 上海银行股份有限公司 767,700.00 1 767,700.00 145,709.46 长 期股 权投资 设 立投资 天安保险股份有限公司 16,284,645.60 5 8,142,322.80 长 期股 权投资 设 立投资 爱建证券有限责任公司 222,500,000.00 20.23 241,853,991.79 2,445,488.89-625,831.69 长 期股 权投资 设 立投资 上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 15 合计 260,551,545.60 /271,763,214.59 4,091,078.35-625,831.69/(4)买卖其他上市公司股份的情况买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量（股）报告期买入股份数量（股）使用的资金数量（元）报告期卖出股份数量（股）期末股份数量（股）产生的投资收益（元）大连圣亚 1,340 1,340 11,664.68 天科股份 1,542 1,542 12,280.70 大西洋 1,320 1,320 6,684.15 亚星化学 1,330 1,330 -1,810.32 申能股份 1,395,000 1,395,000 3,878,795.95 ST 联华 3,165,441 2,751,836 413,605 24,049,744.23 豫园商城 74,822 74,822 560,841.18 上海九百 60,480 60,480 287,657.08 报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 31,729.36 元。2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1)委托理财情况委托理财情况 本年度公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况委托贷款情况 委托贷款项目情况 单位:万元 币种:人民币 借款方名称 委托贷款金额 贷款期限 贷款利率 是否逾期 是否关联交易 是否展期 是否涉诉 资金来源并说明是否为募集资金 投资盈亏 上 海 众轩 置 业有 限 公司 4,500 2012.6.25-2013.1.29 6.31 否 否 否 否 否 265.97 3、募集资金使用情况、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况募集资金总体使用情况 单位:元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本年度已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2012 非公开发行 2,599,999,824.00 2,600,274,443.95 2,600,274,443.95 0 无 合计/2,599,999,824.00 2,600,274,443.95 2,600,274,443.95 0/2012 年 2 月 16 日，公司收到中国证监会关于核准上海爱建股份有限公司非公开发行股上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 16 票的批复文件。2012 年 5 月 30 日，本次非公开发行股票的募集资金划至公司指定的资金专户内。根据立信会计师事务所 2012 年5 月 31 日出具的 验资报告，本次募集资金总额为人民币 2,599,999,824元，扣除发行费用 24,585,087.70 元后，募集资金净额为人民币 2,575,414,736.30 元。2012 年 7 月 4 日，本次非公开发行股票的募集资金专户注销。本年度投入募集资金总额大于募集资金总额，系本年募集资金专户收到的利息收入也已投出,投出的利息收入为 274,619.95 元。(2)募集资金承诺项目使用情况募集资金承诺项目使用情况 单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变更项目 募集资金拟投入金额 募集资金本年度投入金额 募集资金实际累计投入金额 是否符合计划进度 项目进度 预计收益 产生收益情况 是否符合预计收益 未达到计划进度和收益说明 变更原因及募集资金变更程序说明 1、向爱建信托增资 否 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 是 无 无 2、归还银行贷款及利息 否 300,000,000.00 297,379,855.55 297,379,855.55 是 无 无 3、补充流动资金 否 300,000,000.00 278,309,500.70 278,309,500.70 是 无 无 合计/2,600,000,000.00 2,575,689,356.25 2,575,689,356.25/本年度投入募集资金总额大于募集资金总额，系本年募集资金专户收到的利息收入也已投出。项目 3 中含投出的利息收入 274,619.95 元。4、主要子公司、参股公司分析、主要子公司、参股公司分析 主要子公司（1）上海爱建信托有限责任公司（本公司持股 100%）：经营范围为受托经营资金信托业务；受托经营动产、不动产其他财产的信托业务；受托经营国家有关法律允许从事的投资基金业务等，作为基金管理公司发起人从事投资基金业务；受托经营公益信托；经营企业资产重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等中介业务。受托经营国务院有关部门批准的国债、企业债券上海爱建股份有限公司 2012 年年度报告 17 承销业务；代理财产的管理、运用与处分，代保管业务；信用见证、资信调查及经济咨询业务；以银行存放、同业拆放、融资租赁或投资方式运用资金；以自有财产为他人提供担保；办理金融同业拆借；中国人民银行批准的其他业务。上述经营范围包括本外币业务（涉及许可经营的凭许可证经营）。该公司注册资本为人民币 30 亿元，报告期末总资产为