833858_2018_信中利_2018年年度报告_2019-04-21.pdf

2018 年度报告 信中利 NEEQ:833858 北京信中利投资股份有限公司（Chinaequity Investment Co.,LTD）北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 1 公司年度大事记公司年度大事记 2018 年，面对严峻的募资环境，公司凭借较高的品牌知名度及优秀的投资业绩，在募资方面取得了骄人的业绩。2018 年，公司子公司管理的基金新增 4 支，在管基金新增认缴金额 42.54 亿元，新增实缴金额为 44.62 亿元。2018 年，公司继续专注于战略性新兴行业的创业投资，紧紧围绕“三高三大三新”（高科技与互联网、高端智造、高品质消费与服务、大健康、大文化、大环保、新能源、新材料、新模式）布局，投资了国内家居建材流通业龙头企业居然之家、国内知名互联网烘焙新零售品牌幸福西饼、新能源材料研发生产销售为一体的高科技企业万润新能源、中国最大的小分子创新药 CDMO领军企业合全药业、汽车装配检测领域“智能制造”代表公司赛赫智能等优质项目。2018 年，公司已投项目美年大健康成功退出，饿了么通过并购实现退出，捷威动力等多个项目通过并购或股权转让实现退出或部分退出，1 药网、蔚来汽车、阿斯顿马丁分别通过 IPO 实现上市，尚有多家公司正在准备以 IPO、并购、挂牌或海外上市等方式登陆资本市场。经过多年辛苦耕耘，信中利已累计投资 200 多家企业，目前投资项目约有 30 多家成功登陆资本市场。2018 年，公司经营层紧紧围绕年初制定的目标，克服错综复杂的经济形势和严峻的监管态势，取得了较好的经营业绩。公司 2018 年实现营业总收入 27.22 亿元，较上年同期增长 172.34%；实现净利润 6.91 亿元，较上年同期增长 244.22%；实现归属于母公司所有者的净利润 3.37 亿元，较上年同期增长 11.49%。截至 2018 年 12 月 31 日，公司总资产为 94.08 亿元，较期初增长 13.39%。2018 年是公司旗下控股实业运营平台惠程科技转型为“高端智能制造+互联网综合服务”双轮驱动的业务发展格局的第一年。惠程科技通过“高端智能制造+互联网综合服务”两大业务板块的协调发展，实现了资本运作与产业升级的有机结合和良性互动，增加了盈利点，实现了良好的收益和回报。惠程科技 2018 年实现营业收入 18.98 亿元、归属母公司所有者的净利润 3.36 亿元，分别同比增长 408.65%和 412.61%，创造了自成立以来的最好业绩。2018 年 5 月-2019 年 3 月，为了进一步增强对上市公司“惠程科技”（股票代码：002168）的控制力，公司全资子公司中驰惠程及其一致行动人以集中竞价方式增持“惠程科技”约 1.12 亿股。截至本年报出具之日，公司通过旗下持股平台及其一致行动人合计持有“惠程科技”的股份比例已达 29.30%。2018年3月，公司向深交所申请非公开发行面值不超过 8 亿元人民币的创新创业公司债券，取得无异议函。2018 年 11 月，公司完成了第一期公司债券的发行工作，发行规模为 3.4 亿元。2018 年 6 月，中国银行保险监督管委员同意公司参与发起设立的国富人寿保险股份有限公司开业。2018 年，公司获得多项行业荣誉奖项，如中国创投委“中国创投 20 年百强机构”；清科“2018年中国创业投资机构 TOP30”；融资中国“2018 年度中国最活跃私募股权投资机构 Top10”、“2018年度中国最佳回报创业投资机构 Top10”；投中“2017 最佳中资创业投资机构 TOP 20”；证券时报“年度最佳 VC 机构”；投资家网“2017-2018 年度最受 LP 青睐投资机构 TOP20”等 48 个奖项。北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .3434 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .3838 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .4040 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .4242 第九节第九节 行业信息行业信息 .4545 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .4646 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .5050 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 信中利，本公司，公司 指 北京信中利投资股份有限公司 惠程科技 指 深圳市惠程信息科技股份有限公司，2019 年 2 月证券简称由“深圳惠程”变更为“惠程科技”股权中心 指 北京信中利股权投资中心（有限合伙）股权管理、股权管理公司 指 北京信中利股权投资管理有限公司 信中达 指 北京信中达创业投资有限公司 盈佳投资 指 北京信中利盈佳投资管理咨询有限公司 赞信 指 北京信中利赞信股权投资中心（有限合伙）美信 指 北京信中利美信股权投资中心（有限合伙）明信 指 北京信中利明信股权投资中心（有限合伙）来硕 指 上海来硕投资合伙企业（有限合伙）泰信 指 天津信中利泰信资产管理中心（有限合伙）益信 指 北京信中利益信股权投资中心（有限合伙）北京思邈 指 北京信中利思邈股权投资中心（有限合伙）山东体奥 指 山东体奥股权投资基金合伙企业（有限合伙）长江智信 指 湖北长江智信新能源投资中心（有限合伙）长江科信 指 湖北长江科信投资有限公司 盈佳中心 指 北京信中利盈佳股权投资中心（有限合伙）盈达 指 北京信中利盈达股权投资中心（有限合伙）信利佳苑 指 北京信利佳苑股权投资中心（有限合伙）信沃 指 北京信沃股权投资中心（有限合伙）体育基金 1 号 指 信中利体育投资基金 1 号 新能源基金 指 信中利新能源及智慧出行产业私募股权投资基金 信中利嘉信能源二期 指 信中利嘉信新能源及智慧出行产业二期股权投资基金 永信 指 共青城信中利永信投资管理合伙企业（有限合伙）信利仁建 指 共青城信利仁建投资管理合伙企业（有限合伙）万信 指 共青城信中利万信投资管理合伙企业（有限合伙）少海汇 指 共青城信中利少海汇投资管理合伙企业（有限合伙）少海高创 指 青岛信中利少海高创投资有限公司 仁信 指 共青城信中利仁信投资合伙企业（有限合伙）然信 指 武汉然信股权投资合伙企业（有限合伙）康和信 指 武汉康和信健康产业投资中心（有限合伙）建信 指 共青城信中利建信投资管理合伙企业(有限合伙)工信 指 共青城信中利工信投资管理合伙企业（有限合伙）达信 指 共青城信中利达信投资管理合伙企业（有限合伙）晨信 指 苏州信中利晨信投资中心（有限合伙）中驰惠程 指 中驰惠程企业管理有限公司（曾用名为中驰极速体育文化发展有限公司）中源信 指 共青城中源信投资管理合伙企业（有限合伙）银河之星 指 云南银河之星金融服务有限公司 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 4 嘉信管理 指 北京信中利嘉信股权投资管理有限公司 粤信 指 深圳粤信资本股权投资合伙企业(有限合伙)中视环球 指 中视环球汽车赛事管理有限公司 信中利宝信 指 共青城信中利宝信投资合伙企业（有限合伙）股东大会 指 股份公司股东大会 董事会 指 股份公司董事会 监事会 指 股份公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 基金业协会 指 中国证券投资基金业协会 全国股份转让系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人汪超涌、主管会计工作负责人沈晓超及会计机构负责人（会计主管人员）沈晓超保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、股票市场波动的风险 除并购、股权转让外，公司投资项目的主要退出渠道是通过被投资企业股权上市或挂牌流通后转让退出，因此证券市场的价格波动对公司经营及各期损益影响较大。如果股票市场出现负向波动，则将直接导致已上市项目公允价值减少；影响投资项目的退出时机和退出方式，使公司推迟确认项目的投资收益及收益分成。还可能间接影响基金规模，导致公司管理费收入减少。2、公司投资项目增多可能带来的管理风险 随着公司投资规模扩大和投资项目的增加，较多的在管项目对公司投后管理能力有较高的要求。随着公司基金规模的不断扩大，以及未来投资项目的不断增加，公司能否有效管控项目风险，对经营业绩等影响较大。3、公司经营的流动性风险 创投公司筹集的资金若大量沉淀于项目公司，无法形成“投资-退出-再投资”的良性循环，将导致公司的现金流短缺，无法满足对投资者分红和按期偿付债务的需求，更无法保证创业投资企业正常的投资需求，从而产生创投公司的资金流动性风险。随着多层次资本市场体系的不断完善，以合理的价格及时变现的可能性在逐步提高，有利于解决公司经营的流动性风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京信中利投资股份有限公司 英文名称及缩写 Chinaequity Investment Co.,LTD（Chinaequity）证券简称 信中利 证券代码 833858 法定代表人 汪超涌 办公地址 北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座三层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 赵丽 职务 董事、董事会秘书 电话 010-85550508-878 传真 010-85550509 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市朝阳区新东路首开幸福广场 C 座三层 100027 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1999 年 5 月 17 日 挂牌时间 2015 年 10 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业（J）-资本市场服务（67）-资本投资服务（674）-资本投资服务（6740）主要产品与服务项目 控股实业经营业务、创业投资基金管理业务、创业投资及孵化业务、投资增值服务业务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）1,289,998,402 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 汪超涌 李亦非 实际控制人及其一致行动人 汪超涌 李亦非 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110107634397409E 否 注册地址 北京市石景山区八大处高科技园区实兴大厦 4398 室 否 注册资本（元）1,289,998,402 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 华创证券 主办券商办公地址 贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 乔冠芳、宋江勇 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区中北路 31 号知音广场 16 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、2019 年 2 月 12 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过了关于补选崔诗禹先生为公司第二届监事会监事的议案，会议选举崔诗禹先生为公司第二届监事会监事，任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。具体内容详见 2019 年 1 月 23 日公司在全国中小企业股份转让系统（）披露的监事任免公告（公告编号：2019-006）以及 2019 年 2 月 12 日在全国中小企业股份转让系统（）披露的2019 年第二次临时股东大会决议公告（公告编号：2019-010）。2、2019 年 3 月 31 日，张洁女士因个人原因申请辞去公司副总经理（分管投后业务）职务。具体内容详见 2019 年 4 月 2 日公司在全国中小企业股份转让系统（）披露的高级管理人员辞职公告（公告编号：2019-017）北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 2,722,042,112.46 999,489,902.46 172.34%毛利率%28.37%31.42%-归属于挂牌公司股东的净利润 336,563,118.96 301,868,852.55 11.49%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 326,960,921.88 301,375,180.59 8.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.88%6.17%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.60%6.16%-基本每股收益 0.26 0.23 13.44%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 9,408,118,907.65 8,296,814,357.65 13.39%负债总计 4,924,335,605.97 3,254,151,783.43 51.32%归属于挂牌公司股东的净资产 2,860,479,646.10 3,541,562,721.23-19.23%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.22 2.75-19.37%资产负债率%（母公司）41.46%23.70%-资产负债率%（合并）52.34%39.22%-流动比率 1.14 1.27-利息保障倍数 6.04 4.14-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,216,607,490.14 2,104,463.97 57,710.80%应收账款周转率 7.61 4.25-存货周转率 8.66 3.51-北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%13.39%17.07%-营业收入增长率%172.34%-25.88%-净利润增长率%244.22%-69.62%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 1,289,998,402 1,289,998,402-计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 1 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 1,052,454.07 2计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）15,420,696.18 3 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益-179,500.00 4除上述各项之外的其他营业外收入和支出 220,658.38 非经常性损益合计非经常性损益合计 16,514,308.63 所得税影响数 3,619,313.64 少数股东权益影响额（税后）3,292,797.92 非经常性非经常性损益净额损益净额 9,602,197.07 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位：元 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 10 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 622,056.20 3,178,756.57 应收账款 223,680,920.00 195,233,390.16 应收票据及应收账款 224,302,976.20 198,412,146.73 应收利息 1,421,414.60 1,051,086.75 其他应收款 130,703,655.84 132,125,070.44 102,078,750.51 103,129,837.26 应付票据 67,618,736.38 34,501,968.28 应付账款 131,696,446.58 86,475,612.76 应付票据及应付账款 199,315,182.96 120,977,581.04 应付利息 3,814,576.55 7,128,410.61 其他应付款 573,551,677.74 577,366,254.29 603,004,836.05 610,133,246.66 管理费用 187,394,181.93 172,687,633.31 111,297,467.72 101,306,738.14 研发费用 14,706,548.62 9,990,729.58 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司作为一家新产业投资、控股实业经营、投资增值服务的综合性投资集团，主要从事新产业投资业务、控股实业经营业务、投资增值服务业务，新产业投资业务包括创业投资基金管理业务、创业投资及孵化业务。（一）新产业投资 1、创业投资基金管理业务 公司创业投资基金管理业务主体主要为公司下设的股权管理公司，主要为基金出资人提供资本管理服务。股权管理公司以非公开方式向合格投资者募集资金并将其投资于“三高、三大、三新”（高科技与互联网、高端智造、高品质消费与服务、大健康、大文化、大环保、新能源、新材料、新模式）领域里具有较高成长潜力的企业，待项目成熟后通过被投资企业的上市、并购重组、股转系统挂牌或转让股权等方式实现项目退出，使基金资产通过股权增值方式实现资本增值并获取投资收益。股权管理公司作为基金管理人向基金收取一定比例的基金管理费并获取项目超额收益报酬。公司创业投资基金管理业务既能够满足基金出资人的投资需求，为投资人的资产实现保值增值；又能够满足被投资企业的融资需求，促进被投资企业的发展成长，推动产业结构的升级，提高经济的运行效率，全力服务实体经济。2、创业投资及产业孵化业务 创业投资业务指公司以自有资金以股权方式直接投资创新性、创业型、成长型中小微企业。公司作为巴菲特价值投资模式的忠实拥护及追随者，通过不断实践逐渐形成了一整套具有中国特色的巴菲特投资模式。公司始终用领先市场的投资眼光去发掘市场的下一个热点行业，对于具有新技术、新模式或新产品的企业，公司从孵化期就开始介入，为其提供从孵化到上市的全产业链资本服务，助力被投资企业快速发展，并通过长期持有方式来分享企业的丰厚回报。另外，为有效集成创业服务资源，积极推进“大众创业、万众创新”，公司设立科创孵化基地，为初创型企业提供创业孵化服务。（二）控股实业经营业务 公司控股实业经营的主体主要为上市公司惠程科技。惠程科技是一家以“高端智能制造”和“互联网综合服务”为双主业驱动发展的高新技术企业。高端智能制造业务以电气业务为基础，以新型高分子电气绝缘材料技术为特色核心优势，主打产品具有高可靠、全密闭、全绝缘、小型化的特点，与同行业相比产品整体技术性能及质量稳定可靠，技术处于国内先进水平；互联网综合服务业务通过控股子公司哆可梦实现，主要从事基于大数据精细化营销的流量经营业务和移动游戏的研发、发行及游戏平台的运营业务，拥有 （国内）和 YahGame（海外）游戏运营平台。自信中利收购惠程科技后，惠程科技通过收购哆可梦，快速嫁接互联网资源，构建新的利润增长点，成功布局互联网文化产业。至此，惠程科技已实现产业转型，形成了“高端智能制造”和“互联网综合服务”双轮驱动的业务发展格局。惠程科技将致力于提供专业配网装备及综合解决方案，并跨足布局现代智能机器人领域，朝着智能、高端、绿色、集成方向发展，且以互联网文娱业务为起点向互联网综合服务业务发展，实现“高端智能制造”和“互联网综合服务”双轮业绩驱动的发展态势，致力于成为具有强大产业基因的互联网综合服务提供商。（三）投资增值服务业务 投资增值服务业务主要指公司为被投企业提供一系列的后续增值服务，包括为被投企业提供行业咨询、法律支持、财务规范、公司治理、内控规范、后续融资等资本市场服务，加速被投企业成长。报告期初至本报告披露之日，公司商业模式较上年未发生变化。北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 12 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、专门信息披露专门信息披露（一）基金管理人资质及业务的合规性：（一）基金管理人资质及业务的合规性：截至 2018 年 12 月 31 日，公司私募基金管理业务全部由公司子公司出任基金管理人。公司子公司作为基金管理人均已取得基金业协会核发的私募投资管理人登记证明，具体如下：序号 基金管理人名称 登记日期 登记编号 1 北京信中利股权投资管理有限公司 2015-05-28 P1014388 2 北京信中利嘉信股权投资管理有限责任公司 2016-08-15 P1032846 3 北京信中利盈佳投资管理咨询有限公司 2015-06-26 P1016296 4 青岛信中利少海汇高创投资管理有限公司 2017-07-17 P 1063689 根据相关法律法规，境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入私募基金管理人登记范围，因此公司海外子公司 ChinaEquity USD Fund Management Co.和 CEG Ventures Advisors,Ltd.作为海外基金的管理人无需进行登记。公司子公司当前所管理的基金采取有限合伙企业、有限责任公司、契约型组织形式，均依法签署合伙协议、签署公司章程、基金合同，其中采取有限合伙企业和有限责任公司作为组织形式的基金均已到工商管理机关进行登记。截至本报告出具日，公司业务开展合法合规，不存在被监管机构处罚情况。根据基金设立、运营文件以及委托管理协议，公司子公司管理的以有限合伙企业组织形式设立的基金，其普通合伙人主要由公司子公司担任。根据合伙企业法的规定，有限合伙企业的普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。因此，由普通合伙人承担无限连带责任的债务仅指“合伙企业的债务”，即有限合伙企业实际运营中产生的对外债务，而非指其他有限合伙人的出资本金及收益。因此，公司子公司作为有限合伙企业的普通合伙人对有限合伙企业的对外债务承担无限连带责任系遵守合伙企业法等相关法律法规的规定，合法合规。在实际运营中，公司子公司管理的基金主要投资于未上市企业股权，正常情况下不会对外形成负债。公司子公司作为管理人负责相关基金的投资决策及日常运营，可以严格控制在管基金的对外负债，防范北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 13 公司子公司作为普通合伙人对所管理基金债务承担的无限连带责任风险，从而把可能承担无限连带责任的风险限制在子公司。所以公司子公司对基金债务承担无限连带责任不会对公司财务和持续经营构成影响。（二）基金设立与日常管理情况（二）基金设立与日常管理情况 1 1、存续基金综述、存续基金综述 基金认缴和实缴规模 截至 2018 年 12 月 31 日，公司在管基金 34 支，在管基金认缴规模为 144.58 亿元，实缴规模为 123.91亿元。根据基金的公司章程、有限合伙协议、基金合同的约定，基金的资金需要根据项目投资分批到账。公司管理基金的认缴金额与实缴金额的差异主要是由于公司子公司作为基金管理人对投资项目筛选标准较高，重点投资“三大、三高、三新”产业内未来能够登陆资本市场的企业，为提高投资人资金使用率，保证其利益最大化，基金管理人一般根据项目投资筛选情况要求投资人在一定期限内分期缴纳认缴资金，如管理基金投资的项目所需投资额未达到实缴出资上限，则无须补充缴纳认缴资金。根据公司章程、合伙协议、基金合同等约定，认缴资金未到账事项是属于基金投资人约定事项，不构成违约。基金管理人在确定可投资项目后将及时通知投资人缴款，认缴资金将根据项目投资情况逐步到位。如果在管基金项目投资进度未达预期或投资额未达认缴上限，可能影响公司新增管理费收入及利润增长。基金收益分配机制 根据公司章程、合伙协议、基金合同等约定，当基金所投项目退出并获得收益时，基金各合伙人一般按照实缴出资比例进行分配，超额收益部分，按照 8:2 在有限合伙人和普通合伙人之间进行分配。基金管理人对在管基金出资情况 截至 2018 年末，公司在管的 34 支基金中，除 2 支正在清算期的基金及 2 支外币基金外，8 支基金的基金管理人未在其管理的基金中出资，22 支基金存在基金管理人出资情况，基金管理人在其管理基金的认缴出资比例占每支基金认缴规模的 0.20%-20%不等。基金管理费用收取方式 公司子公司作为基金管理人受托管理基金资产，按照基金规模对所管理基金收取一定比例的基金管理费。公司管理费用的收取基数和收取比例由公司与基金投资人协商确定，收取基数包括基金认缴规模、实缴规模。通常情况下，在基金存续期内，公司每年按照 0.5%-2%的比例收取基金管理费，另有特殊约定的除外。同时，公司子公司作为基金出资人以实缴出资额占基金实缴出资额的比例分享基金投资收益。北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 14 2 2、资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本、资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况情况 名称名称 类类型型 组织形组织形式式 成立时成立时间间 存续期间存续期间 币种币种 资金来资金来源源 投资方投资方向向 管理人管理人 托管人托管人 投 资 期投 资 期（年）（年）/退 出 期退 出 期（年）（年）赞信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2016 年 5月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 招商银行 信中达 创 业投 资基金 有 限 公司 2009 年 6月 10+1+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 无 股权中心 股 权投 资基金 合 伙 企业 2011 年 9月 7+2+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 无 美信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2015 年 6月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 专项基金，大健康 股权管理 招商银行 盈佳中心 股 权投 资基金 合 伙 企业 2014年11 月 4+1+1 年 人 民币 社会资本 专项基金，大健康 盈佳投资 无 盈达 创 业投 资基金 合 伙 企业 2015 年 7月 5 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 无 信利佳苑 创 业投 资基金 合 伙 企业 2015 年 9月 7 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 无 信沃 创 业投 资基金 合 伙 企业 2015 年 9月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 专项基金，体育产业 嘉信管理 兴业银行 体育基金 1号 创 业投 资基金 契约型 2016 年 5月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 专项基金，体育产业 股权管理 国融证券股份有限公司 益信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2015年12 月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 招商银行 明信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2016 年 1月 2+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 招商银行 来硕 股 权投 资合 伙 企业 2016 年 3月 4+1 年 人 民币 社会资本、险资 综合性 股权管理 平安银行 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 15 基金 泰信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2016 年 4月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 招商银行 山东体奥 创 业投 资基金 合 伙 企业 2016 年 8月 7 年 人 民币 社会资本 专项基金，体育产业 嘉信管理 中信银行 长江智信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2016年11 月 3+1+1 年 人 民币 社 会 资 本险资 专项基金，新 能 源 和智 慧 出 行产业 股权管理 招商银行 新能源基金 创 业投 资基金 契约型 2016年11 月 5 年 人 民币 社会资本 专项基金，新 能 源 和智 慧 出 行产业 嘉信管理 恒泰证券股份有限公司 长江科信 创 业投 资基金 有 限 公司 2016年11 月 20 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 无 少海汇 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017 年 1月 5 年 人 民币 社会资本 重 点 投 资智能家居、高 端 消 费与 升 级 领域等 股权管理 浦发银行青岛分行 永信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017 年 3月 3+1+1 年 人 民币 社会资本、险资 专项基金，投 资 具 有上 市 公 司收购兼并、IPO 预期/价 值 的 新三 板 挂 牌企 业 股 权和 其 他 未上 市 公 司股权 股权管理 浦发银行武汉分行 少海高创 创 业投 资基金 有 限 公司 2017 年 3月 7 年 人 民币 政府出资、社会资本 专项基金，高 端 装 备制造业等 青岛信中利少海汇高创投资管理有限公司、青岛高新创业投资有限公司 华夏银行青岛分行 工信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017 年 8月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 工商银行 北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 16 晨信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017 年 7月 5+1 年 人 民币 政府出资、社会资本 综合性 股权管理 招商银行苏州分行 达信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017 年 7月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 浦发银行 万信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017 年 3月 2+1+1 年 人 民币 社会资本 综合性 股权管理 浦发银行 信中利嘉信能源二期 创 业投 资基金 契约型 2017年12 月 3+1+1 年 人 民币 社会资本 新 能 源 专项基金 嘉信管理 海通证券 信利仁建 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017年12 月 10 年 人 民币 社会资本 汽 车 金 融领域专项 嘉信管理 招商银行 建信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017 年 7月 5+1+1 年 人 民币 社会资本 智 能 家 居专项 股权管理 浦发银行 康和信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2017年10 月 5+2 年 人 民币 社会资本 大 健 康 专项 股权管理 浦发银行 然信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2018 年 1月 5+1+1 年 人 民币 社会资本 智 能 家 居专项 股权管理 工商银行 仁信 创 业投 资基金 合 伙 企业 2018 年 5月 3+1+1 年 人 民币 社会资本、险资 综合性 股权管理 浦发银行 ChinaEquity USD Fund I L.P.合 伙 企业 2013 年 6月 7 年 美元 社会资本 综合性 ChinaEquity USD Fund Management Co.无 CEG Ventures I,L.P.合 伙 企业 2016 年 7月 8+1+1 年 美元 社会资本 综合性 CEG Ventures Advisors,Ltd.无 3 3、重点基金情况、重点基金情况 基基金金名名称称 备备案案情情况况 组组织织形形式式 成成立立时时间间 基金规模基金规模 存续期间存续期间 基基金金备备案案分分类类 基基金金管管理理人人 基基金金托托管管人人 已投已投资金资金额额（万（万元）元）已投已投资金资金额占额占比（比（%）已退已退出金出金额额（万（万元）元）已退已退出金出金额占额占比（比（%）认缴认缴规模规模（万（万元）元）实 缴实 缴规 模规 模（万（万元）元）投资投资期期（年）（年）退出退出期期（年）（年）北京信中利投资股份有限公司 2018 年年度报告 公告编号：2019-022 17 益信 已备案 合伙企业 2015 年12月 20,837.68 20,837.68 3+1+1 年 创业投资基金 股权管理 招商银行 20,442.30 98.10%4,977.88 23.89%美信 已备案 合伙企业 2015 年6 月 52,028.58 52,028.58 3+1+1 年 创业投资基金 股权管理 招商银行 50110.42 96.31%-长江智信 已备案 合伙企业 2016 年11月 55,393.00 55,393.00 3+1+1 年 创业投资基金 股权管理 招商银行 25,408.74 45.87%3,636.36 6.56%晨信 正在备案 合伙企业 2017 年7 月 46,200.00 46,200.00 5+1 年 创业投资基金 股权管理 招商银行苏州分行 14,410.59 31.19%-4 4、结构化、结构化基金产品基金产品 适用 不适用 截至 2018 年 12 月 31 日，公司在管基金中有 3 支基金备案为结构化基金，分别为上海来硕投资合伙企业（有限合伙）、共青城信中利工信投资管理合伙企业（有限合伙）和共青城信中利少海汇投资管理合伙企业（有限合伙）。1、上海来硕投资合伙企业（有限合伙）优先级有限合伙人认缴出资比例为 97.87%，劣后级有限合伙人认缴出资比例为 0.85%，劣后级普通合伙人认缴出资比例为 1.28%。2、共青城信中利工信投资管理合伙企业（有限合伙）优先级有限合伙人认缴出资比例为 83.33%，劣后级有限合伙人认缴出资比例为 16.50%，劣后级普通合伙人认缴出资比例为 0.17%。3、共青