430303_2019_量化科技_2019年年度报告_2020-04-14.pdf

公告编号：2020-003 1 证券代码：430303 证券简称：量化科技 主办券商：长江证券 2019 年度报告 量化科技 NEEQ:430303 北京深度量化机器人科技股份有限公司 Beijing DeepQuant.AI Technologies Co.公告编号：2020-003 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.4 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.19 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.21 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.23 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员董事、监事、高级管理人员及员工情况工情况.24 第九节第九节 行业信息行业信息.27 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.28 第十一节第十一节 财务报告财务报告.32 公告编号：2020-003 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、量化科技 指 北京深度量化机器人科技股份有限公司 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 会计师、审计机构 指 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证监会 指 中国证券业监督管理委员会 银监会 指 中国银行业监督管理委员会 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 三会 指 董事会、监事会、股东大会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 量化投资模块 指 量化投资模块包括量化选股择时股指期货套利统计套利资产配置风险控制等。数据模型 指 金融大数据数学模型，是量化投资系统的基础。报告期 指 2019 年 1 月 1 日2019 年 12 月 31 日 公告编号：2020-003 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人马贤亮、主管会计工作负责人马贤亮及会计机构负责人（会计主管人员）李孝霞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 市场环境变化 量化投资系统在美国已经发展超过 20 年。随着中国股票期货市场的规模扩大和发展，中国资本市场参与者之间的竞争会加剧、中国资本市场与国际市场联动效应的加强，量化投资系统领域的需求可能会快速增长，因而具有较大发展潜力。“金融大数据数学模型和智能量化投资系统”领域的寻求会快速增长，市场环境变化风险很小，本公司能够把握住机会、成为智能量化投资市场的领先者，但仍然充满不确定性。人才竞争和管理风险 我公司的核心竞争力是人才。公司保持着业界较高水准的人才，人才流动率较低，但公司规模小，对高端人才的吸引力不足。公司的产品创新受到人才的制约。因大公司人才竞争的加剧，导致公司管理成本大幅上升。产品和项目以及销售管理成本随之上升，对人才的培养，也需要较长时间才能显现效果。产品创新受制于人才和管理水平。在人才变动的情况下，可能带来一定的管理风险。产品投入所面临风险 产品研发难度加大、研发周期拉长、产品投入时间延期，研发费用超过预算，新的融资渠道不畅等，从而导致量化投资系统不能更好的上线运行。业务模式转型风险 本公司过往的业务模式主要集中在 2B 模式。但鉴于市场变化，公告编号：2020-003 5 过往的收入模式已完全萎缩。公司会寻求将在知识产权和专利权变现，包括但不限于专利授权、专利诉讼和广告流量变现等。同时，期待智能量化系统正式上线运营，通过技术授权或绩效分成模式取得收入。但所有这些业务模式均存在收入不确定的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-003 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京深度量化机器人科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing DeepQuant.AI Technologies Co.证券简称 量化科技 证券代码 430303 法定代表人 马贤亮 办公地址 北京市朝阳区小关北里甲 2 号渔阳置业大厦 B 座 507-508 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 柯文 职务 董事、董事会秘书 电话 010-57145624 传真-电子邮箱 kewendeepquant.ai 公司网址-联系地址及邮政编码 北京市朝阳区小关北里甲 2 号渔阳置业大厦 B 座 507-508 室/100029 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007-03-09 挂牌时间 2013-08-09 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I-65-651-6510 软件开发 主要产品与服务项目 金融大数据数学模型和量化投资系统 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）21,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 0 实际控制人及其一致行动人 0 公告编号：2020-003 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9111010579998939X0 否 注册地址 北京市朝阳区酒仙桥东路 9 号院 1号楼 102（电子城科技园集中办公区 130 号）否 注册资本 21,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 长江证券 主办券商办公地址 武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 杨高宇、何清姣 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-003 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 777.84 460,767.63-99.83%毛利率%-12,733.64%58.93%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,478,375.04 1,210,956.62-552.40%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-5,255,180.46-6,082,998.47-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-53.26%9.76%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-51.09%-49.05%-基本每股收益-0.26 0.06-二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 7,595,003.67 13,077,923.74-41.93%负债总计 47,810.91 52,355.94-8.68%归属于挂牌公司股东的净资产 7,547,192.76 13,025,567.80-42.06%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.36 0.62-41.94%资产负债率%（母公司）0.61%0.39%-资产负债率%（合并）0.63%0.40%-流动比率 151.45 242.04-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-5,638,687.72-5,266,344.33-应收账款周转率-9.05-存货周转率-公告编号：2020-003 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-41.93%9.74%-营业收入增长率%-99.83%-72.81%-净利润增长率%-545.97%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,000,000 21,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-223,194.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.16 非经常性损益合计非经常性损益合计-223,194.58 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-223,194.58 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2020-003 10 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 交易性金融资产 0.00 29,114.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 29,114.00 0.00 可供出售金融资产 250,000.00 0.00 其他权益工具投资 0.00 250,000.00 公告编号：2020-003 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家智能金融技术公司，公司的战略定位在成为中国顶级的“量化赋能”金融技术公司。公司目前所处领域为金融软件和信息技术服务领域。公司商业模式：公司的智能量化系统投入运行后，其收入来源将包括 4 个方面：I)一是用公司自有资金用作投资时的收益；II)二是量化投资软件系统许可给其他资产管理类公司使用时的软件使用授权收入；III)三是来源于资产管理公司的业绩分成收入；IV)四是股权投资收入。报告期内，公司商业模式无变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 1、主要财务数据回顾 2019 年,公司实现营业收入 0.08 万元,比去年同期 46.08 万元减少 99.83%;净利润总额和归属于挂牌公司股东的净利润分别为-547.84 万元、-547.84 万元.归属于挂牌公司股东的净利润较去年减少668.93 万元，主要原因为 2018 年转让持股 75%的子公司北京智慧章鱼科技有限公司股权，转让收益709.50 万。2、主要经营进展 报告期内，1）.量化模型交易实战 从 2017 年 12 月起开始交易实战，模型和系统在实战中进化。截止到 2019 年底，模型表现正常，符合预期。2）.公司战略定位 成为中国顶级“量化赋能”金融技术服务公司，构建一个高能力门槛、半开放的策略与交易合作平台。3）.业务形态描述 与交易市场上最优秀的 TOP1%交易者合作，对双方彼此深度认同的基础上，对其进行“量化赋能”，将其交易思路扩展为逻辑自洽、体系完备的交易模型，双方按共同出资、共担风险模式参与市场交易。公告编号：2020-003 12 4）.量化系统云化升级 过去几年，在探索量化模型和系统的过程中，我们构建了基于内网技术的量化系统。至 2018 年下半年，在该系统相对成熟后，为适应半开放“量化赋能”的战略定位，我们将整个量化系统重构升级，变更为基于云端的计算模式，重新定名为 MSLapp。MSLapp 面向我们选定的量化赋能合作伙伴，易于部署，易于操作，易于将宏观面分析基本面分析之后的结论与自动量化交易结合起来。2019 年下半年，量化模型和系统进行了持续优化更新，自动化程度更高，减少了人工干预所带来的负面影响，回测有更好的业绩。5）知识产权维护 本公司下属的北京九宫混音呈列科技有限公司持有名为一种小键盘上数字编码的汉语拼音和注音多字连续输入法（专利申请号：2005100553462）的专利。我们认为该专利是手机中文输入领域的核心基础专利。目前，围绕该专利，有三项正在进行的诉讼：（1）搜狗公司诉北京九宫混音公司产品不侵犯专利权一案，在一审中，北京知识产权法院判搜狗公司获胜；九宫混音公司上诉到全国最高人民法院，代理人为北京恒都律师事务所。2019 年 7 月 4 日，全国最高人民法院已开庭，判搜狗公司获胜。2020 年 1 月 10 日，我们已向全国最高人民法院提出了民事申诉，已立案，暂未开庭；（2）北京九宫混音公司诉苹果中国公司 iOS 九宫格输入法侵权一案，北京知识产权法院已受理，代理人为北京恒都律师事务所，还未开始庭审；（3）苹果中国公司对九宫混音的上述专利发起无效请求一案，国家专利局复审委员会于 2019 年 4月 4 日作出“维持专利权有效”的审查决定书。2019 年 11 月 26 日，苹果中国公司再次提出了无效请求，2020 年 1 月 6 日，我们提交了无效答辩意见，目前暂未收到审查决定。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6,828,688.91 89.91%11,767,241.63 89.98%-41.97%应收票据-应收账款-存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 104,273.92 1.37%155,576.78 1.19%-49.20%在建工程-短期借款-长期借款-预付账款 210,632.84 2.77%25,081.33 0.19%739.80%其他应收款 174,385.00 2.30%850,910.00 6.51%-79.51%其他权益工具投资 250,000.00 3.29%250,000.00 1.91%-长期待摊费用-交易性金融资27,023.00 0.36%29,114.00 0.22%-7.18%公告编号：2020-003 13 产 应付职工薪酬 20,375.53 0.27%21,353.18 0.16%-应交税费 6,278.98 0.08%6,772.26 0.05%-其他应付款 21,156.40 0.28%24,230.50 0.19%-资产总计 7,595,003.67-13,077,923.74-41.93%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金较去年减少 4,938,552.72 元，同比减少了 41.97%，主要因为 2018 年转让持股 75%的子公司北京智慧章鱼科技有限公司股权，转让收益 709.50 万。2.交易性金融资产较去年减少 2,091.00 元，同比减少了 7.18%，主要原因是股票投资损失造成。3.预付账款较去年同比增加 739.80%，主要原因是未收回房租发票 182,278.00 元。4.其他应收款较去年同比减少 79.51%，主要因为收回转让持股 75%的子公司北京智慧章鱼科技有限公司股权的余款 712,500.00 元。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 777.84-460,767.63-99.83%营业成本 99,825.22 12,833.64%189,228.91 41.07%-47.25%毛利率-12,733.64%-58.93%-销售费用 236,500.72 30,404.80%260,392.15 277.99%-9.18%管理费用 3,079,317.38 395,880.56%4,417,572.71 958.74%-30.29%研发费用 1,961,837.95 252,216.13%1,940,592.98 421.17%1.09%财务费用-85,574.43-11,001.55%-254,006.96-55.13%-信用减值损失-资产减值损失 35,625.00-4,579.00%-30,625.00 6.65%-216.33%其他收益 338.48 43.52%72,484.27 15.73%-99.53%投资收益-221,103.74-28,425.35%7,319,956.09 1,588.64%-103.20%公允价值变动收益-2,091.00-268.82%-26,001.00-5.64%-91.96%资产处置收益-汇兑收益-营业利润-5,478,375.20-704,306.18%1,239,604.54 269.03%-营业外收入 0.16-0.03-营业外支出-净利润-5,478,375.04-704,306.16%1,228,408.95 1,311.42%-项目重大变动原因项目重大变动原因：公告编号：2020-003 14 1.营业收入较去年减少了 4,59,989.79 元，同比减少了 99.83%，主要原因为公司主营业务收入仍为软件开发，与去年同期变化较大是因为今年业务量减少，只有华为小金额合同。2.营业成本较去年减少了 89,403.69 元，同比减少 47.25%，是因为生产车间有员工离职。3.管理费用较去年减少了 1,338,255.33 元，同比减少了 30.29%，房租由原来的 116,666 元每月，减少到 56,345 元每月。4.财务费用较去年增加了 168,432.53 元，主要因为定期存款利息收入减少，相应财务费用有所增加。5.资产减值损失较去年增加 66,250.00 元，主要因为今年转回之前计提的坏账准备。6.其他收益同比减少 99.53%，主要因为今年收入减少，相应税金减少，所以收回的税金即征即退随之减少。7.投资收益同比减少 103.20%，主要因为今年的期货投资亏损了。8.公允价值变动收益较去年增加了 23,910.00 元，主要原因是今年的股票价格升高。9.营业利润较去年减少 6,717,979.74 元，主要因为去年有转让子公司北京智慧章鱼科技有限公司股权，转让收益 709.50 万元，而今年没有；而且今年期货投资亏损了。10.净利润较去年减少6,706,783.99元，主要因为去年有转让子公司北京智慧章鱼科技有限公司股权，转让收益 709.50 万元，而今年没有；而且今年期货投资亏损了。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 777.84 460,767.63-99.83%其他业务收入-主营业务成本 99,825.22 189,228.91-47.25%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%软件开发 777.84 100%460,767.63 100.00%-99.83%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主营业务收入的构成仍为嵌入式软件开发，这是按键手机需求里的一款软件，随着手机的更新换代，这种软件市场需求量逐渐下降，今年也只有华为的小金合同；研发的量化投资系统还处于研发测试阶段，还没有形成新的收入，所以与去年同期比较，变化较大。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占是否存在关联关系是否存在关联关系 公告编号：2020-003 15 比比%1 华为终端有限公司 777.84 100%否 合计合计 777.84 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无-否 合计合计-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-5,638,687.72-5,266,344.33-投资活动产生的现金流量净额 700,135.00 6,695,740.40-89.54%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较去年同比减少 372,343.39 元，主要原因为虽然房租有所减少，但由于今年业务量大量减少，销售收入大幅下降。2.投资活动产生的现金流量净额较去年同比减少 5,995,605.40 元，主要因为去年转让子公司北京智慧章鱼科技有限公司股权，转让收益 709.50 万元和期货的投资收益；而今年既没有转让股权，期货投资也亏损了。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1.控股子公司 2016 年 6 月，公司成立全资子公司北京九宫混音呈列科技有限公司，统一社会信用代码：91110105MA0063F62L，公司规模较小，暂未有业务往来，因此尚未盈利。2.参股公司（1）2016 年 5 月，公司认购北京普瑞塞特物联科技股份有限公司（以下简称“普瑞物联”）增发的 200 万股股份，公司占普瑞物联发行完成后总股本的 4%，普瑞物联成立于 2004 年 11 月 30 日，统一社会信用代码：9111010876935860XY。经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；软件开发；设计、制作、代理、发布广告。普瑞物联（证券代码：430185）为新三板挂牌公司，截止报告期末，普瑞物联为新三板挂牌公司，计划于 4 月 23 日于全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露年报,相关数据以该公司披露的年报为准。报告期内该公司未分配股利，投资收益对公司净利润影响未达 10%。；（2）2017 年 3 月，为拓宽公司业务领域，增强市场竞争力，公司出资人民币 25 万元认购北京光炬科技有限公司（以下简称“光炬”）增资的股权，截止报告期末，公司占光炬公司总股本 1.31%。光炬公司成立于 2015 年 10 月 8 日，统一社会信用代码为：91110108MA0011U57D，经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE公告编号：2020-003 16 值在 1.5 以上的云计算数据中心除外）；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；软件咨询；项目投资；投资管理；资产管理；企业管理咨询；经济贸易咨询；文化咨询；体育咨询；销售文化用品、体育用品、电子产品、照相器材、机械设备、计算机、软件及辅助设备、家用电器、通讯设备；会议服务；承办展览展示活动。截止报告期末，光炬公司营业收入为 0，净利润-2,683,592.24 元。报告期内该公司未分配股利，投资收益对公司净利润影响未达 10%。；（3）2019 年 5 月 7 日，公司召开第三届董事会第一次会议审议通过关于转让参股公司青岛南胶物产化工有限公司股权的议案。为进一步优化公司资源配置及资产结构，提高管理效率，公司将所持有的股权以 0 元转让给青岛商裕实业集团有限公司，因青岛南胶物产化工有限公司自成立以来，公司尚未对其实际缴纳注册资本金，经双方协商定价，确定本次股权交易价格。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会就非标准审计意见的说明：（1）中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告出具了持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告是为了提醒审计报告使用者关注公司的持续经营能力，我们同意审计机构对审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段落的说明。（2）针对公司所面临的情况，公司董事会将积极采取有效措施消除审计机构对上述事项的疑虑，包括但不限于：公司将进一步加大市场方向的拓展，积极开展新客户；加大研发力度，加快研发落地；寻求输入法领域的知识产权和专利权变现；积极控制各项成本，不断完善和优化内部执行效率。(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 1、报告期会计政策变更本公司执行新金融工具准则对 2019 年 1 月 1 日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：合并资产负债表项目 会计政策变更前 2018 年 12月 31 日余额 新金融工具准则 影响金额 会计政策变更后 2019 年 1月 1 日余额 资产：资产：交易性金融资产 0 29,114.00 29,114.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 29,114.00-29,114.00 0 可供出售金融资产 250,000.00-250,000.00 0 其他权益工具投资 0 250,000.00 250,000.00 负债：负债：所有者权益：所有者权益：母公司资产负债表项目 会计政策变更前 2018 年 12月 31 日余额 新金融工具准则 影响金额 会计政策变更后 2019 年 1月 1 日余额 资产：资产：公告编号：2020-003 17 交易性金融资产 0 29,114.00 29,114.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 29,114.00-29,114.00 0 可供出售金融资产 250,000.00-250,000.00 0 其他权益工具投资 0 250,000.00 250,000.00 负债：负债：所有者权益：所有者权益：三、三、持续持续经营经营评价评价 经过过去几年的积累，金融大数据数学模型和智能量化投资系统的研发不断完善，公司具有产品研发优势、技术服务优势，期待智能量化系统在 2020 年通过技术授权或绩效分成模式取得收入，逐步实现公司营业收入的稳步提升。同时，公司会寻求将在专利权变现，包括但不限于专利授权、专利诉讼。四、四、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、市场环境变化风险 量化投资系统在美国已经发展超过 20 年。随着中国股票期货市场的规模扩大和发展，中国资本市场参与者之间的竞争会加剧、中国资本市场与国际市场联动效应的加强，量化投资系统领域的需求可能会快速增长，因而具有较大发展潜力。但中国量化投资领域还处于起步阶段，但市场从起步到蓬勃发展的时间需要多次，这对本公司而言是难以预估的整体市场风险。如果中国经济硬着陆、中国金融陷入动荡，则可能 5 年或者 8 年以后，量化投资技术仍然未能成为市场主流，本公司的价值得不到市场的认可，本公司可能会被边缘化或被从市场中消失。为了应对市场环境变化风险，公司采取了以下措施：继续加大产品研发力度，进一步提高产品的技术壁垒，以避免进一步受市场环境的影响。基于人工智能技术的量化投资系统，在中国目前处于起步阶段，多数企业尚处于基础产品竞争市场的状态，因此，我公司投入这一新市场，具有一定的先发优势。2、人才竞争和管理风险 我公司的核心竞争力是人才。公司保持着业界较高水准的人才，人才流动率较低，但公司规模小，对高端人才的吸引力不足。公司的产品创新受到人才的制约。因大公司人才竞争的加剧，导致公司管理成本大幅上升。产品和项目以及销售管理成本随之上升，对人才的招聘、培养，也需要较长时间才能显现效果。产品创新受制于人才和管理水平。在人才变动的情况下，可能带来一定的管理风险。为了应对人才竞争和管理风险，公司采取了以下措施：招聘更多技术人员和产品人员，为员工提供良好的福利，创建良好的企业文化。着重从企业内部培养更多合格技术人员。3、业务模式转型风险 本公司过往的业务模式主要集中在 2B 模式。但鉴于市场变化，过往的收入模式已完全萎缩。公司会寻求将在输入法领域的知识产权和专利权变现，包括但不限于专利授权、专利诉讼和广告流量变现等。同时，期待智能量化系统在 2020 年通过技术授权或绩效分成模式取得收入。为了应对业务模式风险，公司采用了以下措施：只有扎实做好智能量化模型才可能产生价值。公司采取的措施包括加强团队学习、引入高端人才、公告编号：2020-003 18 加强对外交流等。4、产品投入所面临风险 产品研发难度加大、研发周期拉长、产品投入时间延期，研发费用超过预算，新的融资渠道不畅等，从而导致量化投资系统不能上线运行。公司采取了以下措施：扎实做好量化数学模型才可能产生价值。公司采取的措施包括加强团队学习、加强对外交流、引入高端人才等。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 公告编号：2020-003 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2013/8/9-挂牌 同业竞争承诺 避免公司产生新的或者潜在的同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，表示目前从未从事或参与股份公司存在同业竞争的业务及活动。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人公告编号：2020-003 20 承诺如下：（1）本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接拥有股份公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。（2）本人在担任股份公司董事、监事、高级管理人员、核心数人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。（3）本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员履行该承诺，未发生违背该承诺的事项。公告编号：2020-003 21 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,175,001 67.50%-436,875 13,738,126 65.42%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 2,205,001 10.50%205,625 2,420,626 11.53%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 6,824,999 32.50%436,875 7,261,874 34.58%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 6,824,999 32.50%436,875 7,261,874 34.58%核心员工 总股本总股本 21,000,000-0 21,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前五五名名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 马贤亮 6,762,000 0 6,762,000 32.20%5,071,500 1,690,500 2 宁波点亮壹期股权投资合伙企业（有限合伙）5,945,000 0 5,945,000 28.31%0 5,945,000 3 北京一得万红股权投资管理中心（有限合伙）1,295,000 0 1,295,000 6.17%0 1,295,000 4 武汉东湖百兴创业投资中心（有限合伙）1,104,687 0 1,104,687 5.26%0 1,104,687 5 柯文 1,066,500-46,000 1,020,500 4.86%799,875 220,625 合计合计 16,173,187-46,000 16,127,187 76.8%5,871,375 10,255,812 公告编号：2020-003 22 普通股前五名股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 无 公告编号：2020-003 23 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况