835695_2020_厚能股份_2020年年度报告_2021-04-14.pdf

公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 1 2020 年度报告 厚能股份 NEEQ:835695 辽宁厚能科技股份有限公司 Liaoning Houneng Technology Co.,Ltd.公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年度，公司取得 5 项实用新型 专利证书，技术与生产相结合深耕研发 项目，加快提升锂电产能及成果转化。2020 年 10 月，公司荣获辽宁省两 化融合管理体系贯标试点企业，拟定名 单在辽宁省工业和信息化厅网站公示。2020 年 12 月，因公司业务量能增 加而提升产能，特增设锂电池生产线的 机器设备，日产能可提升 48000AH。公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.9 第四节第四节 重大事件重大事件.18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.21 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.25 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.28 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.36 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.105 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人史学东、主管会计工作负责人施毯及会计机构负责人（会计主管人员）卢倩保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧的风险 新能源动力电池行业原有企业高速发展、新进入者不断涌现;新能源电动叉车市场的巨大发展空间和可观的效益,可能诱发相关企业进入,形成潜在的竞争关系,以上因素对公司优势和盈利能力构成不利影响。应对措施：面对市场恶性竞争日益加剧的风险，公司将继续加大研发投入，进一步提升产品技术性能；通过改进工艺，降低产品的制造成本，提升产品毛利率水平，从而巩固公司产品的市场竞争力。人才流失和技术泄密风险 公司在锂离子电池和锂电电动叉车研发和生产方面拥有多项发明专利和技术秘密,拥有电池和叉车两个领域的专业技术人员。公司实施了吸引和留住人才的相关举措,并通过建立核心技术保密制度等一系列措施保护公司的核心技术机密,但并不能排 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 5 除科研人员、特别是核心技术人员流失的可能性。应对措施：改善员工福利待遇，更多的关注公司人文关怀，制定更多的激励措施，防止人才流失。产业政策变动风险 政府从发展规划、消费补贴、税收政策、科研投入、政府采购、标准制定等方面,构建一整套支持新能源汽车加快发展的政策体系,为新能源动力汽车的产业化奠定政策基础。公司产品与动力汽车发展高度相关,如未来国家在新能源汽车政策出现调整,将可能引致市场需求的变化,进而影响公司主要产品的市场销售,从而带来风险。应对措施：公司将不断提高优化产品性能，增加销售产品类型，适应市场缺口，积极研究行业的相关政策及标准并在公司进行完善。财务管理风险 公司以前年度出于市场开拓的需要，采取了较为宽松的信用销售政策，有助于公司市场业务拓展，其客观上增加了潜在坏账风险发生的可能性。未来期间，公司应正确评估信用销售政策的收益成本、若未能采取有效的措施加强应收账款的管理，会存在应收账款坏账的风险。应对措施：公司扩充销售规模，开发优质客户资源，并加强赊销回款管理，切实防范坏账风险、改善经营活动资金流状况，公司针对应收账款采取鼓励政策，提高应收账款周转率。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、厚能科技、厚能股份、股份公司 指 辽宁厚能科技股份有限公司 股东大会、股东会 指 辽宁厚能科技股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁厚能科技股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁厚能科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程 指 辽宁厚能科技股份有限公司章程 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 奥极饲料 指 秦皇岛市奥极饲料有限公司 股转系统、全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所、中兴华会计师 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁厚能科技股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Houneng Technology Co.,Ltd.证券简称 厚能股份 证券代码 835695 法定代表人 史学东 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李静 联系地址 辽宁东戴河新区腾达路西段 1 号，125208 电话 0429-6795626 传真 0429-6795623 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 辽宁东戴河新区腾达路西段 1 号 邮政编码 125208 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 11 月 24 日 挂牌时间 2016 年 1 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-电气机械和器材制造业（C38）-电池制造（C384）-锂离子电池制造（C3841）主要业务 磷酸铁锂电池及电池组的生产、销售,磷酸铁锂动力叉车的销售、租赁。主要产品与服务项目 磷酸铁锂电池及锂电池组的生产、销售；锂电叉车的销售、租赁 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）39,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 史学东 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（史学东），无一致行动人 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 912114215646238369 否 注册地址 辽宁省葫芦岛市绥中县东戴河新区 否 注册资本 39,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 夏浩东 罗国洲 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO 南塔 19 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 29,154,706.50 20,816,331.03 40.06%毛利率%8.30%17.47%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,526,870.32-4,317,705.44 64.64%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,723,069.63-4,584,699.62 62.42%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-5.27%-13.54%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-5.95%-14.38%-基本每股收益-0.04-0.11 64.59%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 89,037,248.04 88,090,356.53 1.07%负债总计 60,829,780.02 58,356,018.19 4.24%归属于挂牌公司股东的净资产 28,207,468.02 29,734,338.34-5.14%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.72 0.76-5.26%资产负债率%（母公司）68.32%66.25%-资产负债率%（合并）68.32%66.25%-流动比率 1.59 0.85-利息保障倍数-0.24-0.96-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,790,987.32-1,758,586.58 258.71%应收账款周转率 2.17 1.52-存货周转率 0.91 0.57-公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%1.07%0.37%-营业收入增长率%40.06%22.64%-净利润增长率%64.64%-12.32%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 39,000,000 39,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）133,543.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 62,656.27 非经常性损益合计非经常性损益合计 196,199.31 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 196,199.31 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 执行新收入准则导致的会计政策执行新收入准则导致的会计政策 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号）（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在 2020年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，纳入合并报表范围的子公司 1 家，厚能科技（天津）有限公司，基本情况如下：子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例（%）取得 方式 成立时间 直接 间接 厚 能 科 技（天津）有限公司 天津 天 津 经济 技 术开 发 区滨海 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；蓄电池租赁；电池销售；特种设备出租；特种设备销售。100.00 设立 2020-10-13 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于国家新能源战略产业，致力于打造专业的电动叉车综合服务商平台，围绕电动叉车整车租售、动力锂电池组、叉车配件、二手交易、后期维护等方面，形成系统的综合性服务体系，穿透行业产业链，深耕电动叉车专业领域。公司已建设磷酸铁锂电池生产线，专注于磷酸铁锂电池及锂电池组的研发、生产，并依托锂电池组的定制化的研发设计服务，专供电叉车配套应用，可延伸至与叉车主机厂搭建协同发展模式，促进锂电池、叉车销量。报告期内，公司主营业务包括：磷酸铁锂动力电池的生产和销售；用于替代电动叉车铅酸电池电源的磷酸铁锂电池组的生产和销售；磷酸铁锂电动叉车的销售和租赁，电动清扫车及相关配件的销售。在磷酸铁锂电池业务上，公司形成了独立完整的技术储备，已经取得多项专利，目前的产品主要为20AH、60AH、70AH、80AH、100AH 五种规格的动力电池，可用于电动汽车、电动叉车、电动清扫车、观光车、储能电源、不间断电源等领域，客户覆盖国际及国内厂商。在磷酸铁锂动力电池组业务上，主要将铅酸电池的电动叉车变更为以磷酸铁锂为动力源的电动叉车，为客户提供磷酸铁锂动力电源。公司根据各种类型电动叉车的换电业务，采用定制化的直接生产销售方式，根据特定用户的叉车类型和性能参数要求，采用本公司生产的磷酸铁锂电池和定制的电池管理系统等零部件生产后直接销售。在磷酸铁锂动力叉车业务上，公司采用直接销售和租赁方式经营，采用租赁模式可缓解流动资金压力的同时降低经营风险，在批量租赁方式下根据需要可提供后续的驻场跟班服务，为客户提供便捷服务的同时，节约售后成本费用。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 13 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 19,033.01 0.02%377,922.08 0.43%-94.96%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应收账款 10,310,124.51 11.58%11,998,726.22 13.62%-14.07%存货 30,157,951.46 33.87%28,833,440.47 32.73%4.59%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 25,623,131.49 28.78%25,573,282.57 29.03%0.19%在建工程 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%无形资产 11,139,854.31 12.51%10,629,674.18 12.07%4.80%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 8,000,000.00 8.99%38,000,000.00 43.14%-78.95%长期借款 29,670,000.00 33.32%0.00 0.00%-资产总计 89,037,248.04-88,090,356.53-1.07%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，货币资金余额 19,033.01 元，较上年同期减少 94.96%，主要由于本期归还短期银行借款所致。2、报告期末，应收账款余额 10,310,124.51 元，较上年同期减少 14.07%，公司加大应收账款的催款力度，致使应收账款余额略有降低。3、报告期末，短期借款余额 8,000,000.00 元，较上年同期减少 78.95%，公司减少短期借款，以不动产和机器设备作为抵押，向银行进行长期借款 29,840,000.00 元。公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 14 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%营业收入 29,154,706.50-20,816,331.03-40.06%营业成本 26,735,041.45 91.70%17,179,326.30 82.53%55.62%毛利率 8.30%-17.47%-销售费用 1,084,914.56 3.72%2,524,968.15 12.13%-57.03%管理费用 1,070,850.11 3.67%2,352,108.77 11.30%-54.47%研发费用 0.00 0.00%15,710.32 0.08%-100.00%财务费用 1,296,154.39 4.45%2,292,063.77 11.01%-43.45%信用减值损失-315,283.75-1.08%-667,345.04-3.21%52.76%资产减值损失 0.00 0.00%-35,295.85-0.17%100.00%其他收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-1,801,890.57-6.18%-4,760,359.85-22.87%62.15%营业外收入 201,374.91 0.69%381,170.14 1.83%-47.17%营业外支出 5,175.60 0.02%114,175.96 0.55%-95.47%净利润-1,526,870.32-5.24%-4,317,705.44-20.74%64.64%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期增长 40.06%,主要原因是公司以开发新客户为导向，产品销量有所提升。2、营业成本较上年同期增幅 55.62%，主要原因是公司产品销售收入增加，随之营业成本、人力成本增加，但由于产品受行业价格波动影响，产品售价较去年降低，从而导致营业成本增长幅度大于营业收入增长幅度。3、销售费用较上年同期降幅 57.03%，主要原因是公司调整销售薪酬方案及人员结构所致，另因受疫情影响，业务经理减少出差频率，降低了差旅费。4、管理费用较上年同期降幅 54.47%，主要原因是疫情期间员工保费受政策扶持实行减免，日常费用实行严格管控，略有成效。5、财务费用较上年同期降幅 43.45%，主要原因是疫情期间银行支持企业发展，减免利息支付所致。公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 15 6、营业利润、净利润较上年同期分别增幅 62.15%、64.64%，主要原因为公司营业收入增长、三大期间费用减少所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,366,019.50 18,402,904.61 43.27%其他业务收入 2,788,687.00 2,413,426.42 15.55%主营业务成本 22,759,912.05 14,954,803.68 52.19%其他业务成本 3,975,129.40 2,224,522.62 78.70%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%电池及电池组销售 23,232,503.79 19,753,939.63 14.97%80.47%71.14%4.64%叉车及电池租赁 1,592,474.10 583,147.51 63.38%-15.48%72.24%-18.65%叉车销售 1,541,041.61 1,960,700.15-27.23%-57.73%-36.21%-42.92%合计 26,366,019.50 22,297,787.29 15.43%43.27%49.10%-3.31%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，因锂电新能源市场容量不断扩大，公司积极拓展电池及电池组销售业务渠道，同时叉车销售业务收入下降，从而导致公司业务收入构成发生变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 山东斗山叉车有限公司 14,618,035.41 55.44%否 2 安徽江淮银联重型工程机械有限公司 1,624,041.61 6.16%否 3 胜和海星环保设备（山东）有限公司 1,010,973.48 3.83%否 4 绥中升荣工贸有限公司 938,059.31 3.56%否 5 秦皇岛久昌经贸有限公司 530,973.45 2.01%否 合计合计 18,722,083.26 71.00%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 16 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津市翰森通达科技有限公司 1,786,900 7.68%否 2 上海施能电器设备有限公司 1,755,150 7.54%否 3 秦皇岛市幂丰机械设备有限公司 1,728,516 7.43%否 4 同日科技（北京）有限公司 1,633,795 7.02%否 5 朝阳光达化工有限公司 1,344,600 5.78%否 合计合计 8,248,961 35.45%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,790,987.32-1,758,586.58 258.71%投资活动产生的现金流量净额 0.00-1,055,248.40 100.00%筹资活动产生的现金流量净额-3,149,876.39 3,043,112.74-203.51%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额本期比上期增加 4,549,573.90 元，主要系公司销售商品收到的现金增加，各项税费、销售费用、管理费用减少所致；2、投资活动产生的现金流量净额本期比上期减少流出 1,055,248.40 元，主要系公司本期未投入购建固定资产、无形资产和其他长期资产；3、筹资活动产生的现金流量净额本期比上期减少 6,192,989.13 元，主要系（1）公司本期银行借款净额比上期减少所致；（2）公司本期融资租赁的融资费用及银行利息等需支付的财务费用较上年有所减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 厚能科技（天津）有限公司 控股子公司 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；蓄电池租赁；电池销146.08-353.92 0-353.92 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 17 售；特种设备出租；特种设备销售。主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 厚能科技（天津）有限公司设立于 2020 年 10 月 13 日，统一社会信用代码 91120116MA075ED60Y，法定代表人史磊，认缴注册资本 500 万元，持股比例 100%，目前厚能科技（天津）有限公司尚未有营业收入。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司主营业务明确，新客户增加。公司持续开发新产品、优化工艺流程、提升产能，构架起了自成体系的“电池-电池组-叉车”产品供应链，进一步提升了电池、电池组和叉车三大业务生产经营能力，系列产品具有一定的技术优势、产品优势和市场竞争优势；经营管理层、核心技术人员队伍稳定；不存在债券违约、债务无法按期偿还情况，公司和全体员工没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营能力，报告期内公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 19 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 48,000,000.00 37,900,000.00 4其他 8,000,000.00 1,406,000.00 注：报告期内，关联方史学东先生、史磊先生向公司提供资金支持,2020 年预计日常关联交易金额不超过 8,000,000.00 元,实际发生金额 1,406,000.00 元；本公司与河北卢龙农村商业银行股份有限公司分别签订贷款合同三份，借款期限 2020-9-25 至 2022-9-16，贷款金额 29,400,000.00；借款期限2020-5-21 至 2021-4-21，贷款金额 8,000,000.00；借款期限 2020-9-28 至 2022-9-16，贷款金额500,000.00。贷款担保由公司以编号为辽（2018）绥中县不动产权第 0026865 号、0026866 号、0026867号、0026868 号、0026869 号、0026870 号不动产及固定资产机器设备提供最高额抵押，另由史学东、王文茹、史磊、王超提供连带责任保证。上述日常关联交易已履行必要的决策程序：公司于 2020 年 4 月27 日召开第二届董事会第九次会议审议通过了关于预计公司 2020 年度日常性关联交易的议案，并在股转系统指定信息披露平台 上发布关于预计 2020 年度日常性关联交易的公告，公告编号 2020-004。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 1 月 27 日-挂牌 同业竞争承诺、关联交易的承诺 避免同业竞争及资金占用承诺 正在履行中 董监高 2016 年 1 月 27 日-挂牌 同业竞争承诺、关联交易的承诺 避免同业竞争及资金占用承诺 正在履行中 董监高 2020 年 11 月 2 日-新任监事承诺 声明及承诺书 遵守股转法律法规 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、为有效防止及避免同业竞争，控股股东、实际控制人和主要股东、董事、监事及高级管理人员出具了关于避免同业竞争承诺函、关于规范关联交易的承诺函，对双方的权利义务进行约定，截至本报告出具之日未发生未履行的事项。公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 20 2、公司监事人员存在变动情况，新聘任的监事人员，已按全国中小企业股份转让系统及主办券商要求签署相应的声明及承诺书，并在报告期内自觉严格履行相应的承诺，截至本报告出具之日未发生未履行的事项。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 房屋建筑物及设备 固定资产 抵押 16,702,299.65 18.76%银行抵押贷款 土地使用权 无形资产 抵押 9,539,647.00 10.71%银行抵押贷款 总计总计-26,241,946.65 29.47%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产权利受限事项主要为公司增强流动资金向金融机构申请借款，对公司不存在重大不利影响。公告编号：2021-007 证券代码：835695 证券简称：厚能股份 主办券商：开源证券 21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 15,554,062 39.88%5,000 15,559,062 39.90%其中：控股股东、实际控制人 6,000,000 15.38%0 6,000,000 15.38%董事、监事、高管 7,805,937 20.02%5,000 7,810,937 20.03%核心员工 30,000 0.08%0 30,000 0.08%有限售条件股份 有限售股份总数 23,445,938 60.12%-5,000 23,440,938 60.10%其中：控股股东、实际控制人 18,000,000 46.15%0 18,000,000 46.15%董事、监事、高管 5,445,938 13.97%-5,000 5,440,938 13.95%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 39,000,000-0 39,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 37 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 史学东 24,000,000 0 24,000,000 61.54%18,000,000 6,000,000-2 史磊 6,000,000 0 6,000,000 15.38%4,500,000 1,500,000-3 王文茹 1,103,889 0 1,103,889 2.83%1,103,889-4 王缨 1,000,000 0 1,000,000 2.56%750,000 250,000-5 袁倩沂 831,300 0 831,300 2.13%831,300-6 栾晶 800,000 0 800,000 2.05%800,000-7 白玉华 550,000 0 550,000 1.41%550,000-8 安永万 500,000 0 500,000 1.28%500,000-9 庞