871729_2021_鹿草堂_2021年年度报告_2022-06-29.pdf

1 2021 年度报告 鹿草堂 NEEQ:871729 浙江鹿草堂健康科技股份有限公司 2 目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .107107 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人甘荣爱、主管会计工作负责人甘荣爱及会计机构负责人（会计主管人员）钟清平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 董事会就非标准审计意见的说明 1.公司董事会对保留事项的说明 公司董事会认为：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，出具了保留意见审计报告，出具保留意见的原因是：1、受业务转型的影响，鹿草堂公司 2020 年至 2021 年连续两年无营业收入，2020 年至 2021 年度净利润分别为-4,495,278.23 元、-6,012,459.08 元，营业利润持续为负。截至 2021 年 12 月 31日，鹿草堂公司累计未分配利润-15,722,258.77 元，占股本的-145.16%，暂未实现新业务的营收。虽然公司制定了拟实施的改善措施，但无法取得充分适当的审计证据，判断公司拟采取的改善措施是否有效。这种情况表明存在可能导致对鹿草堂公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。2、如报告附注“六、财务报表主要项目注释 3、预付账款和 5、存货”以及附注“八、关联方及关联交易（四）关联交易情况”所述：鹿草堂公司 2019 年向鸿门生物科技（上海）股份有限公司（原名为：上海鹿宜升健康科技股份有限公司）预付 8,419,785.22 元用于购买保健酒，2021 年该笔预付账款结转至存货。在审计过程中，我们未能获取充分、适当的审计证据，也无法实施替代审计程序对存货、存货的减值情况以及该关联交易的真实性及公允性作出准确判断。2.董事会说明 4 针对审计报告所述事项，公司已积极采取措施：1、公司组织董事、监事、高管人员，探讨 2022 年业务的进一步转型，推动保健酒业务的开展；同时公司已引进股东投资方内蒙古鹿特菲商贸有限公司，新进资方在保健酒行业深耕多年，具有保健酒销售业务领域的相关资源，新进资方将会叠加其相关资源到公司，有助于公司快速实现多元化经营，增加新的盈利点；2、公司将与审计机构继续沟通，确定货品价值、入库的核算要求，持续关注我公司的货品结转情况。3.董事会意见 公司董事会认为，亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）依据相关情况，本着严格、谨慎的原则，对上述事项出具保留意见的审计报告，董事会表示同意，该报告客观严谨地反映了公司 2021 年度财务状况、经营成果及现金流量。董事会正组织公司董事、监事、高管等人员积极采取有效措施，消除审计报告中所保留事项对公司的影响。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、行业发展过快风险 电子商务作为现代服务业中的重要产业，有“朝阳产业、绿色产业”之称，具有新技术、新业态、新方式的特点，人流、物流、资金流、信息流“四流合一”是对电子商务核心价值链的概括，发展步伐快、业态方式更新换代快是电子商务的特点，自诞生以来,电子商务先后经历 O2O、B2B、B2C、C2C 等各种业态模式，除少数电商巨头持续保持较强的竞争力和市场份额外，中小互联网零售企业淘汰率较高、行业洗牌速度较快。应对措施：公司转型前后均系依托电商销售资源，在电商销售业务方面，公司将加强市场调研，注重了解客户需求，获取行业信息，了解行业动态，研究行业发展方向，确保公司销售的产品及业务模式跟上行业发展。在新业务拓展方面，公司积极进行业务转型，结合公司资源优势，拓展保健酒销售领域。2、实际控制人不当控制的风险 目前,公司实际控制人为朱红波先生，朱红波直接持有股份公司的股份比例为 43.07%，通过竹子投资间接持有的股份比例为 13.42%，合计持有公司56.49%的股权,对公司拥有控股权,在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。存在公司控股股东、实际控制人利用其控制地位，损害公司利益或做出不利于中小股东最佳利益决策的风险。应对措施：报告期内，公司根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则的要求修订公司章程、三会议事规则、对外投资、关联交易等制度，通过制度的修订有助于完善公司治理机制、提升治理水平。5 3、持续经营风险 报告期内，公司未能实现收入，公司持续经营能力具有不确定性。应对措施：公司会积极采取有效措施，尽快推进业务发展。4、业务转型风险 报告期内，公司拓展保健酒销售业务领域，但公司新业务也存在以下不确定性：第一，业务跨界太大，资源互用消化吸收还有待于观察；第二，资源整合落地还需要较长时间，这个时间窗口期内会付出较多时间成本。截至报告期末，尚未实现业务转型。应对措施：扎根公司原电商销售资源，同时引入新业务领域资深人员，减少转型业务中产生的障碍。5、大额存货无法认证 公司 2019 年向鸿门翡翠（上海）股份有限公司（原名：上海鹿宜升健康科技股份有限公司）预付8,419,785.22 元用于购买保健酒货款，2021 年该笔预付款结转至存货。在审计过程中，未能获取充分、适当的审计证据，也无法实施替代审计程序对存货、存货的减值情况以及该关联交易的真实性及公允性作出准确判断。应对措施：公司将与审计机构继续沟通，确定货品价值、入库的核算要求，尽早解除审计意见中的该项保留意见。本期重大风险是否发生重大变化：重大变化情况说明，公司大额预付已经结转为存货，在审计过程中，审计机构未能获取充分、适当的审计证据，也无法实施替代审计程序对存货、存货的减值情况以及该关联交易的真实性及公允性作出准确判断。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、股份公司、公司、鹿草堂健康股份 指 浙江鹿草堂健康科技股份有限公司 子公司、全资子公司、鹿神酒业 指 内蒙古鹿神酒业有限公司（2020 年 8 月 12 日完成股权变更登记，成为公司全资子公司）春派科技 指 浙江鹿草堂健康科技股份有限公司更名前身 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)主办券商、东海证券 指 东海证券股份有限公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)股东大会 指 浙江鹿草堂健康科技股份有限公司股东大会 监事会 指 浙江鹿草堂健康科技股份有限公司监事会 6 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 浙江鹿草堂健康科技股份有限公司章程 报告期 指 2021 年度 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江鹿草堂健康科技股份有限公司 英文名称及缩写 ZhejiangLucaotangHealthTechnologyCo.,Ltd.-证券简称 鹿草堂 证券代码 871729 法定代表人 甘荣爱 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 钟清平 联系地址 浙江省杭州市萧山区大象国际 B 座 1201 电话 0571-87069387 传真 0571-87069387 电子邮箱 公司网址 办公地址 浙江省杭州市萧山区大象国际 B 座 1201 邮政编码 310002 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 8 月 20 日 挂牌时间 2017 年 8 月 9 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）批发和零售业（F）-零售业（F52）-货摊、无店铺及其他零售业（F529）-互联网零售（F5294）主要业务 手机、虚拟现实设备及相关产品的互联网零售和分销；保健酒 主要产品与服务项目 手机、虚拟现实设备及相关产品的互联网零售和分销；保健酒 普通股股票交易方式 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,830,715 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 控股股东为朱红波 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为朱红波，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91330105074343268F 否 注册地址 浙江省杭州市上城区婺江路 217 号 17 层1701 室 否 注册资本 10,830,715 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东海证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东海证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 邓雪平 王焕入 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽 16 号院聚杰金融大厦 20层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 0 0-毛利率%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,012,459.08-4,495,278.23-33.75%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-6,015,480.15-4,527,004.81-32.88%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-64.59%-30.87%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-64.62%-31.09%-基本每股收益-0.56-0.42-33.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 7,521,993.41 14,409,452.95-47.08%负债总计 1,219,378.75 2,094,379.21-41.78%归属于挂牌公司股东的净资产 6,302,614.66 12,315,073.74-48.82%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.58 1.14-49.12%资产负债率%（母公司）0.93%7.46%-资产负债率%（合并）16.21%14.53%-流动比率 5.24 6.15-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,429,653.80-189,628.90 653.92%10 应收账款周转率-存货周转率-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-47.80%-19.45%-营业收入增长率%-100.00%-净利润增长率%-33.75%-870.04%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,830,715 10,830,715 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,021.07 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 3,021.07 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 请填写具体原因不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部 2018 年 12 月 7 日发布了修订后的企业会计准则第 21 号租赁（财会201835 号）（以下简称“新租赁准则”），本公司 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新租赁准则的相关规定，本公司对于首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。执行新租赁准则对 2021 年期初报表项目无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于互联网零售（F5294）。1.采购模式 在采购模式上，公司根据产品渠道和订单来源等差异，灵活制定采购策略，以适应不同需求。报告期内，公司已无采购，不再具备采购部执行采购模式。2.销售模式 随着电子商务营销模式的兴起，电子商务销售渠道已经成为移动通信、智能硬件产品销售发展最快的渠道之一。报告期内，公司业务属于停滞状态，新业务暂未形成新的商业模式，老业务已无业务量。3.定价付款模式 根据公司产品供货渠道来源的不同，公司灵活制定定价策略。对于一般产品，公司采用随行就市的定价策略，控制合理库存，以期达到快速周转。公司产品的定价主要参考同行业公司的定价标准，采用市场公允价格进行销售。报告期内，公司已关停线下零售、网上商城。报告期内，公司无业务收入，未有新的商业模式，与 2020 年度后期情况无明显变化。报告期至披露日，亦无新的商业模式。与创新属性相关的认定情况与创新属性相关的认定情况 适用 不适用 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 13 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 62,591.12 1.00%524,270.54 3.64%-88.06%应收票据-应收账款 1,380.8 0.01%104,564.25 0.73%-98.68%存货 5,475,561.89 73.00%2,278,204.71 15.81%140.35%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,113,211.56 9.49%1,507,483.26 10.46%-26.15%在建工程 无形资产 18,874.21 0.16%23,308.50 0.16%-19.02%商誉-短期借款-长期借款-预付账款 0 0.00%8,419,785.22 58.43%-100.00%其他应收款 473,348.4 4.03%1,176,229.16 8.16%-59.76%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、存货：截至报告期末，公司存货增幅达 140.35%，主要原因是 2020 年预付款采购的存货已到仓库。2、固定资产：截至报告期期末，公司固定资产减幅达-26.15%，主要原因是因本年摊折旧减少。3、预付账款：截至报告期末，预付账款资产减少 100.00%，主要原因是存货已入库。4、其他应收款：截至报告期末，其他应收款降幅达 59.76%，主要原因是报告期内收回部分公司借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 14 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 0-0-营业成本-毛利率-销售费用-管理费用 962,048.09-736,032.57-30.71%研发费用-财务费用-61,317.38-58,615.14-4.61%信用减值损失 107,678.60 -27,112.56-497.15%资产减值损失-5,222,428.04-3,796,204.07-37.57%其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-6,015,345.84-4,500,734.06-33.65%营业外收入 2,886.76-31,726.58-90.90%营业外支出-净利润-6,012,459.08-4,495,278.23-33.75%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、管理费用：报告期内，公司 2020 收购子公司的时候合并子公司不是一整年，今年合并子公司整年的报表，所以费用会比去年增加。2、财务费用：报告期内，利息收入增加导致财务费用下降。3、信用减值损失：计提了坏账损失所导致。4、资产减值损失：报告期末，计提了存货跌价损失；导致资产减值损失增加。5、营业利润：报告期内，未实现收入，资产减值损失增加，因此亏损比上年增加。6、净利润：主要原因是资产减值损失增加，因此亏损比上年增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 0 0 0%其他业务收入 0 0 0%15 主营业务成本 0 0 0%其他业务成本 0 0 0%-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成营业成本本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%-0 0 0%0%0%0%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：-(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1-2-3-4-5-合计合计 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1-2-3-4-5-合计合计 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%16 经营活动产生的现金流量净额-1,429,653.80-189,628.90 653.92%投资活动产生的现金流量净额 967,974.38 687,846.81 40.73%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额减少 1,240,024.90 元，主要原因是报告期内无收入、无采购，且报告期公司归还往来款的支出现金流。2、投资活动产生的现金流量净额增加 280,127.57 元，增幅达 40.73%，主要原因是报告期对外借款进出产生的差异。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 注册资本注册资本 总资产总资产 净资产净资产 营业营业收入收入 净利润净利润 内蒙古鹿神酒业有限公司 控股子公司 许可经营项目：其他酒（配制酒）的生产、销售（在许可证有效期内经营）。批发兼零售：预包装食品销售（酒类、不含散装白酒）（在许可证有3,000,000 3,943,124.44 3,146,065.27 0-448,346.21 17 效期内经营）一般经营项目：酒具、日用百货、办公用品、电脑耗材的销售；种植、养殖；食品销售（凭许可证经营）；保健食品的生产与销售（凭许可证经营）。主要参股公司主要参股公司业务分析业务分析 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司持续亏损，出现业务大幅下滑的情况，主要是报告期内公司业务受疫情影响在经营管理、业务拓展等方面存在诸多掣肘，公司将进一步对业务进行规划及拓展，扩大营业规模。因此，公司仍存在持续经营能力。18 报告期内，公司资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营独立自主；经营管理层队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在提供担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 四.二.(二)是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (二二)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 债务债务人人 债务债务人与人与公司公司债务债务人是人是否为否为借款期间借款期间 期初余期初余额额 本期本期新增新增 本期本期减少减少 期末期末余额余额 借款借款利率利率 是否是否履行履行是否是否存在存在20 的关的关联关联关系系 公司公司董董事、事、监事监事及高及高级管级管理人理人员员 起始起始日期日期 终终止止日日期期 审议审议程序程序 抵质抵质押押 杭州天湃网络科技有限公司 公司董事担任法人的企业 否 2021年 1月 1日 2021年12月31日 0 1,110,000.00 1,110,000.00 0 5.8%已事后补充履行 否 杭州畅米网络科技有限公司 公司董事担任法人的企业 否 2021年 1月 1日 2021年12月31日 0 584,000.00 584,000.00 0 5.8%已事后补充履行 否 宜春京海贸易有限公司 无 否 2021年 9月 3日 2022年9月2日 0 470,000.00 0 470,000.00 4%已事后补充履行 否 总计总计 -0 2,164,000 1,694,000 470,000-对外对外提供提供借款借款原因原因、归还归还情况及情况及对公司的影响对公司的影响：公司于 2021 年 9 月 3 日，与宜春京海贸易有限公司签订借款协议书，公司向其提供 47 万元的借款，借款利率为年利率 4%，借款到期日利息与本金一次性偿还，借款期限自 2021 年 9 月 3 日至 2022 年 9 月 2 日止。公司于 2021 年 1 月，公司与杭州天湃网络科技有限公司（以下简称“天湃网络”）签署借款协议书，约定公司向天湃网络提供借款额度为 111 万元，借款年利率为 5.80%。目前公司已收到归还借款。公司于 2021 年 1 月，公司与杭州畅米网络科技有限公司（以下简称“畅米网络”）签署借款协议书，约定公司向畅米网络提供借款额度为 58.40 万元，借款年利率为 5.80%。目前公司已收到归还借款。21 (三三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 0 1,694,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：对外提供借款系因公司报告期无业务，未实现转型。公司利用闲置资金进行对外借款并收取相应利息，可适度提供资金的使用效率，提高现金资产的收益。公司将积极关注借款方的财务状况，若公司转型需要资金，将及时收回借款。本次对外借款暂未影响公司的经营和业务的开展，未对财务状况和经营成果产生重大影响。报告期内挂牌公司无违规关联交易报告期内挂牌公司无违规关联交易 是 否 单位：元 关联交易关联交易对象对象 关联交易对关联交易对象是否为控象是否为控股股东、实股股东、实际控制人及际控制人及其控制的其其控制的其他企业他企业 交易金额交易金额 是否已被是否已被采取行政采取行政监管措施监管措施 是否已被是否已被采取自律采取自律监管措施监管措施 是否履是否履行必要行必要决策程决策程序序 是否完是否完成整改成整改 杭州天湃网络科技有限公司 否 1,110,000.00 否 否 已事后补充履行 是 杭州畅米网络科技有限公司 否 584,000.00 否 否 已事后补充履行 是 总计总计 -发生原因、整改情况及对公司的影响：发生原因、整改情况及对公司的影响：公司与上述关联方发生的关联交易是基于公司维持经营所需，交易可适度提供资金的使用效率，提高现金资产的收益。2021 年 8 月 27 日公司第二届董事会第十一次会议审议通过了确认对外提供借款暨关联交易 议案，并于 2021 年第二次临时股东大会决议公告审议通过。相关关联交易未给公司带来不利影响。22 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2017 年 8月 9 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2017 年 8月 9 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 8月 9 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 8月 9 日 挂牌 其他承诺（关于避免与规范关联交易的承诺）其他（避免与规范关联交易的承诺）正在履行中 董监高 2017 年 8月 9 日 挂牌 其他承诺（关于避免与规范关联交易的承诺）其他（避免与规范关联交易的承诺）正在履行中 承诺事项履行情况承诺事项履行情况 事项事项 是或否是或否 是否完成整是否完成整改改 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序 不涉及 不涉及 除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 不涉及 不涉及 1、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及管理层全体人员避免未来发生同业竞争所采取的措施 为避免未来发生同业竞争的可能，控股股东、实际控制人签署了避免同业竞争承诺函承诺：本人（及本人控制的企业）目前未从事或参与与鹿草堂存在同业竞争的行为；且持有鹿草堂股份期间不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对春派科技构成同业竞争的业务或者活23 动；或拥有与春派科技存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。所有公司非自然人股东均出具了股东承诺函，其中关于避免同业竞争方面的承诺内容如下：本机构（及本机构控制的企业）目前未从事或参与与春派科技存在同业竞争的行为；且持有春派科技股份期间不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对春派科技构成同业竞争的业务或者活动；或拥有与春派科技存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。公司董事、监事、高级管理人员均签署的承诺函中作出如下承诺：本人（及本人控制的公司/企业），目前未从事或参与与公司存在同业竞争的行为；本人任职期间也不会在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成同业竞争的业务或者活动；或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员；自本承诺函出具日起，本人及本人控制的公司从任何第三者获得的任何商业机会与公司之业务构成或可能构成实质性竞争的，本人将立即通知公司，并尽力将该等商业机会让与公司。如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向鹿草堂和挂牌相关中介机构赔偿由此导致的一切直接和间接损失。2、关于避免与规范关联交易的承诺 为避免、规范与公司之间的关联交易，公司挂牌时任董事、监事、高级管理人员承诺如下：自本承诺函出具之日起，本人不以借款、代偿债务、代垫款或其他任何方式占用春派科技的资金，或要求春派科技为本人（或本人控制的公司/企业）进行违规担保。本人（或本人控制的公司/企业）不与春派科技发生非公允的关联交易，如本人（或本人控制的公司/企业）与春派科技之间无法避免发生关联交易，则该等关联交易必须按照正常的商业条件进行，并按春派科技公司章程及内部管理制度严格履行审批程序。如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本人将向春派科技和挂牌相关中介机构赔偿由此导致的一切直接和间接损失。3、公司挂牌时任董事、监事、高级管理人员关于诚信状况的承诺 公司挂牌时任董事、监事、高级管理人员最近两年内没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；最近两年内没有对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；最近两年没有受到过中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施，未受到过全国中小企业股份转让系统公司的公开谴责，没有欺诈或其他不诚实行为。公司挂牌时任董事、监事、高级管理人员已对此做出了书面声明并签诺。报告期内，公司各承诺主体未违反上述承诺事项。24 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,830,715 100.00%0 10,830,715 100.00%其中：控股股东、实际控制人 6,118,307 56.49%0 6,118,307 56.49%董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 10,830,715-0 10,830,715-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期期末末持持有有限限售售股股份份数数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 朱红波 4,664,307 4,664,307 43.07%0 4,664,307 2 内蒙古鹿4,663,408 4,663,408 43.06%0 4,663,408 25 特菲商贸有限公司 3 杭州竹子投资管理合伙企业（有限合伙）1,454,000 1,454,000 13.42%0 1,454,000 4 吴雪霞 44,000 44,000 0.40%0 44,000 5 钱祥丰 5,000 5,000 0.05%0 5,000 6 7 8 9 10 合计合计 10,830,715 0 10,830,715 100%0 10,830,715 普通股前十名股东间相互关系说明：公司控股股东朱红波持有公司法人股东杭州竹子投资管理合伙企业（有限合伙）99%的股权，系杭州竹子投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人。除此之外，公司其他股东之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 报告期内控股股东、实际控制人未发生变化 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 26 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (