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徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 1 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告 2014 年 03 月 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人贾红生、主管会计工作负责人华立新及会计机构负责人(会计主管人员)彭育 蓉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司对任何投资者 及相关人士的承诺，投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预 测与承诺的差异。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................. 2 第二节 公司基本情况简介 .................................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................ 7 第四节 董事会报告 ....................................................................... 11 第五节 重要事项 ......................................................................... 36 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................... 53 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................... 61 第九节 财务报告 ......................................................................... 69 第十节 备查文件目录 .................................................................... 186 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司、燃控科技 指 徐州燃控科技股份有限公司 杰能公司 指 徐州杰能科技发展投资有限公司，是公司控股股东 阳光凯迪 指 阳光凯迪新能源集团有限公司 凯迪工程 指 武汉凯迪电力工程有限公司 凯迪电力 指 武汉凯迪电力股份有限公司 保荐机构 指 华泰联合证券有限责任公司 众环海华、会计师 指 众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 深交所 指 深圳证券交易所 低氮燃烧器 指 一种可以抑制 NOx 生成量的燃烧器。 脱硝业务 指 一种将氮氧化物 NOx 从烟气中脱除出来的技术（业务）。 EPC 指 即设计、采购、施工的英文缩写，是指工程总承包企业按照合同约定， 承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工 程的质量、安全、工期、造价全面负责的一种工程承包方式。 BOT 指 即建设、经营、转让的缩写，是指私有资本参与基础设施建设，向社 会提供公共服务的一种特殊的投资方式。 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 新疆君创 指 新疆君创能源设备有限公司 定州瑞泉 指 定州市瑞泉固废处理有限公司 诸城宝源 指 诸城宝源新能源发电有限公司 乌海蓝益 指 乌海蓝益环保发电有限公司 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 5 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 燃控科技 股票代码 300152 公司的中文名称 徐州燃控科技股份有限公司 公司的中文简称 燃控科技 公司的外文名称 XUZHOU COMBUSTION CONTROL TECHNOLOGY CO., LTD 公司的外文名称缩写 xcc 公司的法定代表人 贾红生 注册地址 江苏省徐州市经济技术开发区杨山路 12 号 注册地址的邮政编码 221004 办公地址 江苏省徐州市经济技术开发区杨山路 12 号 办公地址的邮政编码 221004 公司国际互联网网址 电子信箱 xcc@ 公司聘请的会计师事务所名称 众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌东路东湖路 169 号知音传媒集团东湖办公区 3 号楼众环大厦 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 贾红生（代） 李慧 联系地址 江苏省徐州市经济技术开发区杨山路 12 号 江苏省徐州市经济技术开发区杨山路 12 号 电话 0516-87986553 0516-87986552 传真 0516-87986553 0516-87986552 电子信箱 jia.xc@ li.hui@ 三、信息披露及备臵地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（） 公司年度报告备臵地点 公司董事会工作部 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 6 四、公司历史沿革 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2003 年 06 月 17 日 徐州经济开发区金 山桥大厦 1402 室 3203012100439 320300750041506 75004150－6 注册号变更 2007 年 05 月 30 日 徐州经济开发区金 山桥大厦 1402 室 320301000001545 320300750041506 75004150－6 注册资金及法定代 表人变更 2007 年 07 月 18 日 金山桥经济开发区 金山桥大厦 1402 室 320301000001545 320300750041506 75004150－6 名称、注册资金变更 2008 年 09 月 18 日 江苏省徐州市经济 技术开发区杨山路 12 号 320301000001545 320300750041506 75004150－6 注册资金变更 2011 年 01 月 13 日 江苏省徐州市经济 技术开发区杨山路 12 号 320301000001545 320300750041506 75004150－6 法定代表人变更 2011 年 11 月 02 日 江苏省徐州市经济 技术开发区杨山路 12 号 320301000001545 320300750041506 75004150－6 注册资金变更 2012 年 06 月 08 日 江苏省徐州市经济 技术开发区杨山路 12 号 320301000001545 320300750041506 75004150－6 经营范围、注册资金 变更 2012 年 08 月 30 日 江苏省徐州市经济 技术开发区杨山路 12 号 320301000001545 320300750041506 75004150－6 经营范围变更 2012 年 12 月 05 日 江苏省徐州市经济 技术开发区杨山路 12 号 320301000001545 320300750041506 75004150－6 注册资金变更 2013 年 12 月 05 日 江苏省徐州市经济 技术开发区杨山路 12 号 320301000001545 320300750041506 75004150－6 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 570,638,952.84 405,108,660.70 40.86% 270,450,318.38 营业成本（元） 424,479,813.83 272,897,921.27 55.55% 162,361,610.50 营业利润（元） 49,511,675.81 73,648,269.39 -32.77% 75,706,617.98 利润总额（元） 53,149,367.29 82,960,517.56 -35.93% 82,234,113.63 归属于上市公司普通股股东的净 利润（元） 46,340,032.08 69,679,230.59 -33.5% 69,572,427.31 归属于上市公司普通股股东的扣 除非经常性损益后的净利润（元） 42,799,988.17 64,787,650.89 -33.94% 63,736,761.41 经营活动产生的现金流量净额 （元） -182,219,098.45 -61,903,713.21 -194.36% 55,399,759.98 每股经营活动产生的现金流量净 额（元/股） -0.7587 -0.2571 -195.1% 0.513 基本每股收益（元/股） 0.19 0.29 -34.48% 0.29 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.29 -34.48% 0.29 加权平均净资产收益率（%） 3.28% 5.09% -1.81% 5.21% 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 3.03% 4.73% -1.7% 4.77% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 期末总股本（股） 240,178,400.00 240,823,000.00 -0.27% 108,000,000.00 资产总额（元） 2,036,738,031.63 1,681,577,503.20 21.12% 1,565,171,227.52 负债总额（元） 483,110,333.17 288,234,880.59 67.61% 206,061,679.60 归属于上市公司普通股股东的所 有者权益（元） 1,427,683,569.24 1,393,342,622.61 2.46% 1,359,109,547.92 归属于上市公司普通股股东的每 股净资产（元/股） 5.9443 5.7858 2.74% 12.5843 资产负债率（%） 23.72% 17.14% 6.58% 13.17% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 8 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 46,340,032.08 69,679,230.59 1,427,683,569.24 1,393,342,622.61 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司普通股股东的净利润 归属于上市公司普通股股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 46,340,032.08 69,679,230.59 1,427,683,569.24 1,393,342,622.61 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异说明 不适用 三、非经常性损益的项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处臵损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 2,499.56 0.00 0.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 0.00 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,743,062.70 9,165,126.57 8,002,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 0.00 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 9 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 0.00 0.00 债务重组损益 -70,265.00 0.00 0.00 企业重组费用，如安臵职工的支出、整合 费用等 0.00 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 0.00 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 0.00 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处臵交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 0.00 338,876.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 0.00 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -37,605.78 147,121.60 -1,474,504.35 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,018,984.10 0.00 减：所得税影响额 94,903.79 1,401,684.37 1,030,705.75 少数股东权益影响额（税后） 2,743.78 0.00 0.00 合计 3,540,043.91 4,891,579.70 5,835,665.90 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 四、重大风险提示 （一）受电力行业建设周期影响的风险 公司传统业务为锅炉点火及燃烧成套设备和控制系统的设计制造，生产开发节油节能环 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 10 保型的各类点火及燃烧系统。锅炉及辅助设备制造行业的发展要受到其下游的电力行业特别 是火电行业发展的影响比较大。电力行业具有较强的周期性特点，全国发电装机总容量增速 特别是火电装机总容量增速的周期性回落也有可能对本公司现有产品的新增市场需求带来不 利的影响。针对该风险，公司将会在积极做大做强现有业务的同时，积极开发新的客户，开 拓新行业业务，避免过度依赖于单一行业、单一业务。 （二）技术风险 锅炉燃烧及控制领域的技术发展比较快，各种新的生产工艺应用迅速，如果公司不能进 一步加强研发能力、加快研发步伐，增加更多技术储备，不能持续保持技术领先优势，将面 临一定的技术风险。针对该风险，公司将强化技术创新，强化技术人才培养和技术人才的引 进，保持公司技术领先优势。 （三）公司规模扩大后面临的管理风险 随着公司业务拓展和公司规模的不断扩大，公司经营呈现技术多样化、业务模式多样化 特征，管理的广度和深度在逐步加大，对管理的要求越来越高，公司现有管理人员的业务能 力能否适应公司所处的内外部环境的变化，都是影响公司未来发展的重要因素。针对该风险， 公司将积极转变管理模式和管理理念，强化内部管理，强化执行力，积极推进内部控制，推 进公司管理上水平。 （四）与募集资金投资项目相关的风险 公司募投项目以及超募资金投资项目虽然都经过了慎重的可行性研究论证，但不排除由 于预测分析的偏差、外界环境的变化、公司自身管理能力的局限等因素，造成投资的风险。 针对该风险，公司将会定期核查募投项目可行性，适时进行调整，同时确保项目实施的合法 性、合规性、科学性、适应性。 （五）新产业投资、企业并购与整合相关的风险 公司根据发展战略，通过投资、企业并购等方式进入了垃圾发电、天然气分布式能源等 领域，虽然公司在投资及并购前均进行了充分论证，但受到国家宏观产业政策、当地政府财 政政策、新投资公司运营能力及公司整合能力等因素影响，新产业投资、企业并购能否达到 预期存在风险。后续公司将强化对相关产业政策研究，及时制定相关应对措施，同时加强对 并购企业的内控管理，强化整合，形成合力，实现公司预期投资目标。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 11 第四节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、报告期内主要业务回顾 （1）市场销售方面 A、销售团队满足了从传统产品销售到工程承包销售的需求，成长了一批既能从事传统 产品销售，又能开展新业务工程承包销售工作的销售骨干，区域销售管理团队能力增强； B、销售体系建设逐渐完善，销售信息收集、销售合同整理、销售合同以及与销售相关 的数据分析得到了加强，为销售业务提供了有力支持； C、新业务市场销售，特别是低Nox燃烧器改造、锅炉提效改造等市场的销售增长实现了 跨越式增长。锅炉总承包项目实现了零的突破。新业务的销售成果将为公司二次创业的经营 性产品结构调整奠定了基础； D、销售费用得到有效的控制，销售费用分级审批，统计分析控制流程 逐渐完善。 （2）技术研发能力提升方面 A、等离子点火技术2013年在原有水冷150KW等离子发生器的基础上开发了200KW、300KW 两个系列等离子发生器，创新的采用阴极磁旋弧技术，等离子电弧的可靠性得到了大幅的提 升。 B、已经具备火炬自主设计能力，年度共取得31个工程项目的自主设计，开拓了景观水 下火炬的新技术领域， C、完成部分产品技术标准化与优化设计 （a）完成了油气燃烧器、少油点火、等离子点火系统的标准系统图的编制； （b）针对启动锅炉的蒸发量大小形成标准的技术方案、系统配臵和设计图纸，有利于 后期的项目执行； （c）完成了油枪雾化平台的设计、采购、安装等工作，为下一步对油枪系列化，标准 化设计提供了测试验证平台。 （3）人力资源建设方面 建立内部培养为主、外部引进为辅的人才晋升渠道，逐步形成公开、公平、竞争、择优 的用人机制和人才内部适度竞争的格局；完善公司培训体系，建立以内训为主、外训为辅的 专业培训模式。全力打造高效型的管理人才队伍、创新型的技术人才队伍、开拓型的营销人 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 12 才队伍、专业型的技能人才队伍，强调时间观念，执行力得到提升。 （4）管理变革方面 报告期内，公司实施了管理模式变革，调整组织机构及职能，设立制造中心，优化管理 及业务流程，强化管理权责，管理效能提升明显。 2、报告期内主要经营情况 （1）主营业务分析 1)概述 公司主营业务包括节能点火、特种燃烧、烟气治理、锅炉节能提效改造、工程承包及制 造、天然气分布式能源等。报告期内，公司稳步实施经营计划，强化市场开拓，克服宏观经 济层面对公司的不利影响，不断提升公司整体运营的效率与质量。公司报告期内营业总收入 57063.90万元，较上年同期增长40.86%，；营业成本42447.98万元，较上年同期增长55.55 %； 销售费用3133.66万元，较上年同期增长28.13 %；财务费用-661.05万元，较上年同期增加 1345.09万元 ；管理费用5826.64万元，较上年同期增长27.46 %；归属于母公司所有者的净 利润为4634.00万元，较上年同期减少33.50%。 报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润较去年同期大幅减少，主要原因是： A、由于公司传统业务竞争激烈及公司业务结构调整，公司毛利率同比下降； B、随着募集资金的使用，公司存款金额逐步减少，导致银行利息收入同比大幅下降； C、公司募集项目逐步完工，导致折旧费用同比大幅增加； D、随着公司经营规模扩大，人员增加，导致人工成本同比大幅增加； E、由于合并口径的变化，导致期间费用同比大幅增加。 2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明 不适用 3)收入 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减情况 营业收入 570,638,952.84 405,108,660.70 40.86% 驱动收入变化的因素 报告期内，公司根据既定的发展战略、2013年经营方针和经营预算，紧紧抓住市场需求， 大力拓展新业务，稳步经营，有序开展各项工作，强化内部管理和市场开拓，不断提升公司 管理质量和效率,产销量及订单数量较去年同期均有一定幅度增长。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 13 行业分类/产品 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 节能环保 销售量 570,311,402.84 404,716,583.85 40.78% 生产量 596,664,914.3 418,526,837.41 42.43% 库存量 26,353,511.46 13,810,253.56 90.83% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司稳步实施经营计划，强化市场开拓，克服宏观经济层面对公司的不利影 响，不断提升公司整体运营的效率与质量，公司订单量增加，销售量和生产量同比大幅度增 加。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 数量分散的订单情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司克服宏观经济的不利影响，积极开拓市场，全年新增订单62,696.60万元。 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 4)成本 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重（%） 金额 占营业成本比重（%） 原材料 385,120,378.00 90.14% 249,198,706.84 91.35% -1.21% 调试服务及现场管理 17,023,819.64 3.98% 11,625,706.66 4.26% -0.28% 人工工资 17,545,109.14 4.11% 10,006,442.16 3.67% 0.44% 折旧 7,540,507.05 1.76% 1,958,461.08 0.72% 1.05% 小计 424,479,813.83 100% 272,789,316.74 100% 0% 5)费用 单位：元 2013 年 2012 年 同比增减（%） 重大变动说明 销售费用 31,336,584.41 24,457,505.68 28.13% 公司销售规模扩大，新的产品市 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 14 场拓展，导致销售费用增长。 管理费用 58,266,410.30 45,714,891.99 27.46% 1、募投项目转固，导致折旧费 用大幅增加；3、规模扩大，人 工费用大幅增加。 财务费用 -6,610,498.37 -20,061,360.26 增加 13,450,861.89 元 随着募集资金的投入使用，利息 收入大幅降低 所得税 8,694,300.24 13,281,286.97 -34.54% 利润总额下降，当期所得税费用 有所降低 6)研发投入 报告期内，公司进行的研发项目主要有：水泥分解炉脱硝技术、炉内外一体化脱硝控制 系统、富氧少油点火燃烧器、火炬燃烧及控制系统，在巩固原有节油点火技术市场外，开拓 高效节能与脱硝脱硫市场，完成低氮燃烧、火炬燃烧的工程设计及关键技术研究，实现自主 设计。掌握了脱硝脱硫、富氧燃烧控制核心技术，具备自主设计和项目执行能力。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2013 年 2012 年 2011 年 研发投入金额（元） 23,715,970.40 20,061,653.00 25,623,845.00 研发投入占营业收入比例（%） 4.16% 4.95% 9.47% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例（%） 0% 0% 0% 资本化研发支出占当期净利 润的比重（%） 0% 0% 0% 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 7)现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 383,321,641.46 229,235,786.91 67.22% 经营活动现金流出小计 565,540,739.91 291,139,500.12 94.25% 经营活动产生的现金流量净 额 -182,219,098.45 -61,903,713.21 194.36% 投资活动现金流入小计 8,000.00 0.00 投资活动现金流出小计 83,168,773.50 92,574,499.75 -10.16% 投资活动产生的现金流量净 -83,160,773.50 -92,574,499.75 -10.17% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 15 额 筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 15,534,860.00 414.97% 筹资活动现金流出小计 75,876,966.79 52,385,812.40 44.84% 筹资活动产生的现金流量净 额 4,123,033.21 -36,850,952.40 -111.19% 现金及现金等价物净增加额 -261,256,838.74 -191,329,165.36 36.55% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 ①经营活动现金流入小计变动说明：报告期内收入大幅增加，经营活动现金流入随之增 加 。 ②经营活动现金流出小计变动说明： 报告期内由于收入递增，随之相应的材料采购及 备货成本增加，同时公司规模扩大造成支付给职工以及为职工支付的现金较去年大幅提高 。 ③投资活动现金流出小计变动说明：本期募投项目已全部转固，固定资产投资较去年同 期有所降低；本期收购新疆君创，诸城宝源和乌海蓝益本期纳入合并报表，这使取得子公司 及其他营业单位支付的现金净额增加 ④筹资活动现金流入小计变动说明：本年度新增流动资金贷款增加所致。 ⑤筹资活动现金流出小计变动说明：报告期内公司偿还银行债务以及支付股东股利所致 较上年同期大幅增加所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本年度内经营活动产生的现金净流量为－18,222万元，实际净利润为4,634万元，产生 差异22,856万元，主要由于营业收入增加的同时应收账款的增加，没有带来实际的现金流入。 8)公司主要供应商、客户情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 290,363,402.49 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 50.88% 向单一客户销售比例超过 30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 135,346,528.43 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 31.89% 向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料 □ 适用 √ 不适用 9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明 首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司继续推进招股说明书中披露的三年发展规划。A、继续稳定传统业务，拓 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 16 展新业务，增强成长性。公司不断提高产品技术含量，强化售后服务，拓宽销售渠道，稳固 现有的客户资源，传统节油及点火控制等业务趋于稳定，同时不断拓展火炬、低氮燃烧及烟 气治理、锅炉改造提效等业务，公司成长性得到加强。B、增强自主创新能力。公司完成募投 项目建设，新产品中试中心逐步建成并将投入使用，提升公司技术研发水平及科技成果转化 速度。完成油气燃烧器、少油点火、等离子点火系统的标准技术方案的编制；完成了油气燃 烧器、少油点火、等离子点火系统的标准系统图的编制；针对启动锅炉的蒸发量大小形成标 准的技术方案、系统配臵和设计图纸；完成了油枪雾化平台的设计、采购、安装等工作。C、 提升核心竞争优势。加强优质客户技术服务，充分发挥同优质客户原有的关系和信誉优势， 加强沟通，积极摸索并开拓新的合作领域和合作方式，提升市场平台。 前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司紧紧围绕前期披露的发展战略和经营计划，稳步开展各项工作。 A、加强销售团队建设。销售团队满足了从传统产品销售到工程承包销售的需求，成长 了一批既能从事传统产品销售，又能开展新业务工程承包销售工作的销售骨干，区域销售管 理团队能力增强； B、进一步强化销售体系建设。销售信息收集、销售合同整理、销售合同以及与销售相 关的数据分析得到了加强，为销售业务提供了有力支持； C、新业务市场销售取得突破。低 Nox 燃烧器改造、锅炉提效改造等市场的销售增长实 现了跨越式增长。锅炉总承包项目实现了零的突破。新业务的销售成果将为公司二次创业的 经营性产品结构调整奠定了基础； D、不断加强技术研发能力提升。等离子点火技术 2013 年在原有水冷 150KW 等离子发生 器的基础上开发了 200KW、300KW 两个系列等离子发生器，创新的采用阴极磁旋弧技术，等离 子电弧的可靠性得到了大幅的提升。已经具备火炬自主设计能力，年度共取得 31 个工程项目 的自主设计，开拓了景观水下火炬的新技术领域。 E、建立内部培养为主、外部引进为辅的人才晋升渠道，逐步形成公开、公平、竞争、 择优的用人机制和人才内部适度竞争的格局；完善公司培训体系，建立以内训为主、外训为 辅的专业培训模式。全力打造高效型的管理人才队伍、创新型的技术人才队伍、开拓型的营 销人才队伍、专业型的技能人才队伍，强调时间观念，执行力得到提升。 F、公司实施了管理模式变革，调整组织机构及职能，设立制造中心，优化管理及业务 流程，强化管理权责，管理效能提升明显。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 （2）主营业务分部报告 1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成 单位：元 主营业务收入 主营业务利润 分行业 节能环保 570,311,402.84 145,831,589.01 分产品 节能点火 158,398,867.10 34,238,089.74 特种燃烧 56,768,810.47 38,947,499.14 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 17 烟气治理 20,741,654.43 4,746,206.56 锅炉节能 105,502,219.47 39,351,713.22 工程承包及制造 219,609,126.23 24,910,016.87 天然气分布式能源 9,290,725.13 3,638,063.48 分地区 国内 570,311,402.84 145,831,589.01 国际 0.00 0.00 2)占比 10%以上的产品、行业或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 节能环保 570,311,402.84 424,479,813.83 25.57% 40.92% 55.61% -7.03% 分产品 节能点火 113,275,072.17 79,036,982.43 30.23% -21.87% 4.15% -17.43% 特种燃烧 101,832,628.64 62,885,129.50 38.25% 125.12% 163.8% -9.05% 烟气治理 20,741,654.43 15,995,447.87 22.88% 98.41% 125.9% -9.39% 锅炉节能 105,502,219.47 66,150,506.25 37.3% 274.23% 267.29% 1.18% 工程承包及制造 219,669,103.00 194,759,086.13 11.34% 24.92% 31.62% -4.51% 天然气分布式能 源 9,290,725.13 5,652,661.65 39.16% —— —— ——% 分地区 国内 570,311,402.84 424,479,813.83 25.57% 40.97% 55.64% -7.05% 国际 0.00 0.00 —— -100% -100% —— 3)公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 3 年按报告期末口 径调整后的主营业务数据 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 2012 年 2011 年 2010 年 2012 年 2011 年 2010 年 2012 年 2011 年 2010 年 分行业 节能环保 404,716,583 .85 270,239,118 .38 213,713,077 .98 272,789,316 .74 162,143,410 .51 109,275,134 .84 32.6% 40% 48.87% 分产品 节能点火 144,986,326 .23 148,047,329 .08 150,834,938 .11 75,889,457. 70 82,129,084. 56 77,182,123. 28 47.66% 44.53% 48.83% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 18 特种燃烧 45,234,359. 01 107,325,016 .45 62,878,139. 87 23,838,507. 20 66,458,874. 43 32,093,011. 56 47.3% 38.08% 48.96% 烟气治理 10,454,041. 99 317,872.85 0.00 7,080,675.8 3 316,451.52 0.00 32.27% 0.45% 0% 锅炉节能 28,191,957. 09 0.00 0.00 18,010,382. 05 0.00 0.00 36.12% 0% 0% 工程承包及 制造 175,849,899 .53 14,548,900. 00 0.00 147,970,293 .96 13,239,000. 00 0.00 15.85% 9% 0% 分地区 国内 404,549,726 .65 270,169,424 .72 208,521,468 .85 272,733,471 .99 162,127,810 .51 106,741,110 .42 32.58% 39.99% 48.81% 国际 166,857.20 69,693.66 5,191,609.1 3 55,844.75 15,600.00 2,534,024.4 2 66.53% 77.62% 51.19% （3）资产、负债状况分析 1)资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 297,852,871. 30 14.62% 559,109,710. 04 33.24% -18.62% 因募投项目投入，导致货币资占比下 降 应收账款 571,680,597. 66 29.07% 332,536,797. 67 19.77% 9.30% 业务增长加快，回款滞后，导致应收 帐款比重增加。 存货 88,890,626.9 8 4.36% 96,675,165.9 1 5.78% -1.42% 无重大变动 投资性房地产 245,109.70 0.01% 245,109.70 0.01% 0% 无重大变动 长期股权投资 45,000,000.0 0 2.21% 202,500,000. 00 12.04% -9.83% 与福建银森签订股权臵换协议，原权 益法核算的诸城宝源和乌海蓝益环 保公司改为成本法核算，纳入合并报 表，以及臵换出去联营公司不再作为 长期股权投资核算； 固定资产 314,513,605. 05 15.44% 128,078,191. 38 7.61% 7.83% 本年度内，募投设施转固定资产，导 致固定资产占比增加 在建工程 205,222,149. 30 10.08% 108,547,175. 15 6.45% 3.63% 合并口径变化导致在建工程占比增 加 2)负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减 重大变动说明 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 19 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） （%） 短期借款 22,500,000.0 0 1.1% 0.00 0% 1.1% 根据经营需要，报告期内向银行实施 了短期借款。 长期借款 0.00 0% 0.00 0% 0% 未产生重大变动 应付票据 86,412,718.2 5 4.24% 86,944,526.9 4 5.17% -0.93% 未产生重大变动 应付帐款 171,702,412. 24 8.43% 138,365,451 .30 6.79% 1.64% 公司经营规模扩大，应付账款相应增 加。 预收款项 23,912,811.8 8 1.17% 17,069,194.3 1 1.01% 0.16% 公司经营规模扩大，预收账款相应增 加。 应付职工薪酬 8,761,265.99 0.43% 3,907,406.99 0.23% 0.2% 公司规模扩大，人员增加，年末计提 的工资相应增加。 应交税费 8,332,398.57 0.41% 7,942,102.39 0.47% -0.06% 未产生重大变动 3)以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产（不 含衍生金融资 产） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.衍生金融资 产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.可供出售金 融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 投资性房地产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 生产性生物资 产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 20 □ 是 √ 否 （4）公司竞争能力重大变化分析 报告期内，公司竞争能力未发生重大变化。 （5）投资状况分析 1)对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 40,800,000.00 24,000,000.00 70% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资 公司权益比例（%） 资金来源 合作方 本期投资 盈亏（元） 是否涉诉 新疆君创能源设备有限公 司 专业从事天然气分布 式能源项目运营、天 然气销售、天然气物 流配送、车用燃气设 备销售的专业化公 司，专注于天然气综 合利用领域 51% 自有资金 胡毅 -2,137,48 4.90 否 2)募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 105,951.43 报告期投入募集资金总额 17,245.04 已累计投入募集资金总额 90,532.48 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所以及公司关于募集资金存储和使用的相关规定，募集资金严格实行 专户存储，使用合法、合规。募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露信息文件中披露情况一致。 3)募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 21 提高节能环保设备 产能及技术研发能 力建设项目 否 30,623. 32 24,208. 64 2,212.8 4 21,385. 95 88.34% 2013 年 06 月 30 日 4,785.2 4 4,785.2 4 否 否 承诺投资项目小计 -- 30,623. 32 24,208. 64 2,212.8 4 21,385. 95 -- -- 4,785.2 4 4,785.2 4 -- -- 超募资金投向 建立北京销售及技 术中心 否 4,900 4,900 32.2 4,196.5 3 85.64% 2012 年 09 月 30 日 是 否 投资四个垃圾发电 项目 否 14,850 0 0 0 0% 是 是 投资驻马店垃圾发 电项目 否 5,400 0 0 0 0% 是 是 诸城垃圾发电项目 否 0 6,500 0 6,500 100% 2014 年 06 月 30 日 是 否 乌海垃圾发电项目 否 0 9,180 0 9,250 100.76% 是 否 定州垃圾发电项目 否 0 4,500 0 4,500 100% 是 否 投资建立生物能源 公司 否 1,000 1,000 0 1,000 100% 2011 年 09 月 30 日 -52.52 -149.41 否 否 增资武汉燃控科技 热能工程有限公司 否 2,400 2,400 0 2,400 100% 350.88 739.35 是 否 其他与主营业务相 关的营运资金 5,478.1 1 5,478.1 1 0 0 0% 是 否 归还银行贷款（如 有） -- 7,300 7,300 7,300 100% -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 34,000 34,000 15,000 34,000 100% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 75,328. 11 75,258. 11 15,032. 2 69,146. 53 -- -- 298.36 589.94 -- -- 合计 -- 105,951 .43 99,466. 75 17,245. 04 90,532. 48 -- -- 5,083.6 5,375.1 8 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、受到宏观经济及市场需求变化的影响，为了更有效的利用募集资金，更充分的发挥募投项目应有 的作用，减少因固定资产投资过快、过早而引起的浪费，根据市场需求及公司实际情况，公司对募投 项目，即“提高节能环保设备产能及技术研发能力建设项目”达到预定可使用状态日期进行延期调整。 报告期内，公司完成了募投项目的建设内容，并投产运营。由于该项目投产运营时间较短，且募投项 目主要为锅炉点火及燃烧成套设备和控制系统的设计制造服务，而上述业务受到其下游的电力行业特 别是火电行业发展的影响比较大，近年来全国发电装机总容量增速特别是火电装机总容量增速的周期 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 22 性回落，给本公司产品的新增市场需求带来了不利的影响，导致募投项目未达到预期收益。2、由于 农村秸秆气化集中供气项目目前还不具备完全市场化运作的条件，需要依靠政府的补贴，同时该累项 目的施工周期较长且成本较高，公司该类业务运作模式尚处于探索阶段，导致公司投资生物能源公司 未达预期收益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 2013 年 6 月 6 日，公司第二届董事会第十八次会议（临时）决议通过了《关于垃圾发电项目股权臵换 的议案》。为进一步推进垃圾发电投资项目建设，尽快培育公司新的盈利增长点，降低公司投资风险， 维护公司及股东利益，经充分论证，并与合作方福建银森集团有限公司（以下简称“福建银森”）充 分沟通，公司计划对投资的垃圾发电项目进行臵换：1、向福建银森转让所持有肇东龙洁环保有限公 司（注册资本为 8,000 万元）、寿光福源环保发电有限公司（注册资本为 7,000 万元）、驻马店绿源环 保电力有限公司（注册资本为 12,000 万元）三家公司各 45%的股权，以注册资本为作价依据，交易 价格为 12,150 万元。由福建银森对诸城宝源新能源发电有限公司（以下简称“诸城项目公司”）增资 2,000 万元，增资完成后，诸城项目公司注册资本由 8,000 万元增加到 10,000 万元，福建银森持有 诸城项目公司 64%的股权，公司持有 36%的股权。福建银森向公司转让持有诸城项目公司 29%的股权， 以注册资本为作价依据，转让对价为 2,900 万元。转让完成后，公司持有诸城项目公司 65%的股权， 福建银森持有诸城项目公司 35%的股权，诸城项目公司将会被纳入公司合并报表范围。2013 年 7 月 19 日，工商变更登记已完成。2、乌海项目为福建银森投资的生活垃圾发电项目，项目公司名称为乌海 蓝益环保发电有限公司（以下简称“乌海项目公司”）。福建银森对乌海项目公司增资 12,500 万元， 增资后，乌海项目公司注册资本由 5,500 万元增加到 18,000 万元。福建银森向公司转让其持有乌海 项目公司 51%的股权，以注册资本为作价依据，转让对价为 9,180 万元。转让完成后，公司持有乌海 项目公司 51%的股权，福建银森持有乌海项目公司 49%的股权，乌海项目公司将会被纳入公司合并报 表范围。2013 年 12 月 31 日，工商变更登记已完成。通过上述交易，公司退出了肇东龙洁环保有限公 司、寿光福源环保发电有限公司和驻马店绿源环保电力有限公司的垃圾发电项目，新进入乌海项目公 司。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、2011 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于《公司使用部分超募资金偿还 银行贷款并永久性补充流动资金的议案》，同意将超募资金中的 7000 万元用于永久性补充流动资金及 使用超募资金中的 7300 万元偿还银行贷款。2、2011 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十四次会议 审议通过了《关于利用超募资金成立北京销售和技术中心的议案》，同意将超募资金中的 4900 万元用 于成立及建设北京销售和技术中心。2013 年上半年该项目使用超募资金 32.2 万元，截止 2013 年 6 月 30 日，已使用超募资金支付 4,196.52 万元。3、2011 年 5 月 26 日，公司第一届董事会第十六次会 议审议通过了《关于使用超募资金投资四个垃圾发电项目的议案》，同意将超募资金中的 1.485 亿元 用于投资四个垃圾发电项目。4、2011 年 7 月 4 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关 于使用超募资金投资驻马店市垃圾发电项目的议案》，同意用超募资金 5400 万元投资驻马店垃圾发电 项目。5、2011 年 7 月 4 日，公司第一届董事会第十七次会议审议并通过了《关于使用超募资金投资 设立全资子公司的议案》，同意使用超募资金 1000 万元投资新建徐州燃控科技生物能源有限公司。 6、2012 年 4 月 15 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了公司《关于使用部分超募资金永久补 充流动资金的议案》，同意使用超募资金 1.2 亿元永久性补充流动资金。7、2012 年 8 月 13 日，公司 第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对全资子公司增资的议案》，同意使用 超募资金 2400 万元对全资子公司武汉华是能源环境工程有限公司进行增资。8、2013 年 4 月 23 日， 公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意使用超募资金 1.5 亿元永久性补充流动资金，该议案经 2013 年 5 月 14 日召开的 2012 年度股东大 会批准。 募集资金投资项目 不适用 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 23 实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 详见项目可行性发生重大变化的情况说明。 募集资金投资项目 先期投入及臵换情 况 适用 2011 年 3 月 30 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《以募集资金臵换预先已投入募投项 目自筹资金的议案》，公司计划臵换的先期投入募集资金项目的自筹资金金额为 2694.38 万元。截至 2012 年 12 月 31 日，公司从募集资金专户臵换了预先投入募集资金项目的自筹资金金额 2694.38 万 元。 用闲臵募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 经公司第二届董事会第二十一次会议（临时）审议、2013 年第一次临时股东大会批准，公司使用闲臵 的募投项目资金 7000 万元暂时补充流动资金，期限不超过 6 个月，自公司股东大会批准之日起计算。 在 2013 年 12 月 20 日已将其归还至募集资金专项账户。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 截止 2013 年 12 月 26 日，公司募投项目已完成项目建设，募投项目账户共节余资金及利息金额为 9705.37 万元。募投项目资金节余的主要原因 1、项目实施后受到宏观经济影响及市场需求的变化， 公司对部分设备采购进行了调整，优化生产工艺，严格控制生产设备的采购、安装成本及基建的建设 成本；2、项目建设期利息较预计相比减少 641.28 万元；3、因公司项目建设与日常生产经营同步进 行，公司未从募投项目资金专户专门支付项目铺底流动资金，使得该部分费用比计划节余 3,714.31 万元；4、建设期募投项目资金产生的银行利息为 468.01 万元。 尚未使用的募集资 金用途及去向 1、中国银行股份有限公司徐州西关支行，账号为：524858227875。该专户仅用于公司“提高节能环 保设备产能及技术研发能力建设项目”募集资金的存储和使用；2、中国交通银行股份有限公司徐州 经济开发区支行，账号为：323600666018010109421。该专户仅用于公司其他与主营业务相关的营运 资金项目募集资金的存储和使用，不作其他用途。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 4)募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2) /(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 无 无 0 0 0 0% 0 合计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 不适用 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 24 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 5)非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 截止报告期末累计 实现的收益 无 0 0 0 0 合计 0 0 0 -- 0 6)持有其他上市公司股权情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 7)持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 无 0.00 0 0% 0 0% 0.00 0.00 合计 0. 00 0 -- 0 -- 0. 00 0. 00 -- -- 8)买卖其他上市公司股份的情况 股份名称 期初股份数量 （股） 报告期买入出股 份数量（股） 报告期买卖出股 份数量（股） 期末股份数量 （股） 使用的资金数量 （元） 产生的投资收益 （元） 无 0 0 0 0 0.00 0.00 报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 0.00 元。 买卖其他上市公司股份的情况的说明 不适用 9)以公允价值计量的金融资产 单位：元 项目 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 1.以公允价值计 量且其变动计入 当期损益的金融 资产（不含衍生 金融资产） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 25 3.贷款和应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.可供出售金融 资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5.持有至到期投 资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 -- （6）主要控股参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元） 徐州燃烧 控制研究 院有限公 司 子公司 制造业 燃烧设备、 自动化控 制设备、检 测设备、仪 器仪表、电 子产品、机 械设备、特 种阀门、陶 瓷耐磨产 品、楼宇火 灾报警产 品、燃烧及 控制系统 工程设计、 制造、成 套、销售、 技术咨询 服务、安 装，自营和 代理各类 商品和技 术的进出 口（但国家 限定公司 经营或禁 止进出口 的商品和 技术除 外）。 10,000,00 0.00 36,246,97 1.69 35,937,94 0.84 10,671,55 7.00 -2,769,0 11.85 -2,116,014. 81 徐州燃控 科技生物 能源有限 子公司 制造业 许可经营 项目：无。 一般经营 10,000,00 0.00 21,474,94 6.63 8,466,037 .55 0.00 -524,584 .76 -525,184.76 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 26 公司 项目：生物 能源、生物 能源设备 的研发、生 产及销售； 生物能源 工程的设 计、施工及 相关技术 咨询服务。 武汉燃控 科技热能 工程有限 公司 子公司 制造业 锅炉、环保 能源产品、 钢结构及 其相关辅 助设备的 技术研究、 设计、技术 咨询；热能 技术开发 产品的销 售；火炬放 散系统、锅 炉少油点 火燃烧系 统、自动化 控制设备、 仪器仪表、 电站辅机、 锅炉燃烧 设备及控 制系统工 程设计、制 造、销售、 安装及其 技术咨询 服务；火力 发电厂烟 气净化系 统（脱氮、 脱硫）、灰 渣综合处 理系统设 计及其设 备供货；能 30,000,00 0.00 44,089,10 0.26 38,155,84 7.24 36,011,31 7.92 4,093,17 9.97 3,508,788.0 4 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 27 源环保工 程（非土建 工程）承包 和技术服 务。（国家 有专项规 定的，经审 批后方可 经营）。 新疆君创 能源设备 有限公司 子公司 制造业 专业从事 天然气分 布式能源 项目运营、 天然气销 售、天然气 物流配送、 车用燃气 设备销售 的专业化 公司，专注 于天然气 综合利用 领域 10,000,00 0.00 36,094,93 0.75 6,368,192 .88 11,229,66 0.15 -4,162,7 06.58 -4,191,146. 88 诸城宝源 新能源发 电有限公 司 子公司 电力企业 筹建城市 生活垃圾 处臵、焚 烧、余热发 电项目 100,000,0 00.00 227,364,5 51.83 99,014,09 5.38 0.00 -985,904 .62 -985,904.62 乌海蓝益 环保发电 有限公司 子公司 电力企业 垃圾无害 化焚烧处 理的投资、 建设 180,000,0 00.00 184,858,7 61.65 179,944,7 61.32 0.00 -55,238. 68 -55,238.68 睢宁宝源 新能源发 电有限公 司 子公司 电力企业 垃圾发电； 生物质燃 料发电；热 力生产和 供应；工业 焚烧残渣 物销售。 2,000,000 .00 1,863,623 .49 1,863,623 .49 0.00 -136,376 .51 -136,376.51 巴州君创 能源有限 公司 子公司 制造业 一般经营 项目（具体 经营项目 及期限以 10,000,00 0.00 13,829,22 8.65 9,991,527 .10 0.00 -8,472.9 0 -8,472.90 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 28 有关部门 的批准文 件或颁发 的许可证、 资质证书 为准）：分 布式能源 服务、油田 技术服务 主要子公司、参股公司情况说明 A、徐州燃烧控制研究院有限公司是徐州燃烧控制研究院延续下来的经营实体，燃控院的 品牌在市场中得到一批具有持续多年合作关系客户的认可，基于这一点，仍然保留燃控院公 司作为子公司，有利于本公司增强市场知名度、维系老客户关系并承接业务。 B、徐州燃控科技生物能源有限公司是 2011 年 7 月公司使用超募资金 1000 万元设立的全 资子公司，负责对公司所拥有的秸秆成型技术、秸秆气化技术进行产业化推广以及在生物质 能源领域进行业务开发。 C、武汉燃控科技热能工程有限公司（原名武汉华是能源环境工程有限公司）成立于 2006 年 9 月，是一家集能源环保技术研究开发、产品设计、技术咨询、技术服务及工程总包于一 体的技术工程公司。主要从事电力、石化、冶金等行业中锅炉的节能降耗提效、燃烧设备、 燃烧控制系统、烟气净化系统、灰渣综合处理等产品的技术研究、设计制造、市场销售和技 术服务。2011 年 12 月 4 日，经公司第二届董事会第三次会议批准，公司以自有资金收购武 汉燃控科技热能工程有限公司 100%的股权。 D、新疆君创能源设备有限公司为一家专业从事天然气分布式能源项目运营、天然气销售、 天然气物流配送、车用燃气设备销售的专业化公司，专注于天然气综合利用领域，拥有一支 专业人才队伍，具有丰富的资源优势和天然气分布式能源项目运营经验。公司投资该公司可 以快速进入天然气分布式能源项目运营领域，是公司迈入新能源领域的重要一步，符合公司 战略发展的需要。同时也符合国家能源发展“十二五”规划明确提出要大力发展分布式能源、 全面推进节能减排的战略要求。 E、根据公司“节能、环保、新能源”的发展战略，公司业务领域正从单一的锅炉点火燃 控节能业务向节能、环保、新能源业务转变，公司运营模式从以产品经营为主向产品经营、 设备制造与成套、工程承包、投资运营等转变。公司投资乌海、诸城、定州三个垃圾发电项 目作为公司现有主营业务的产业链延伸，为公司由节能、节油、环保燃烧控制成套设备供应 商向可再生能源产业运营商、建设承包商发展奠定业绩基础，是实施公司发展战略需要，同 时也可以培育公司新的且可持续的盈利增长点，进一步增强公司的盈利水平，提升公司的竞 争力。 F、公司于 2013 年度投资设立全资子公司睢宁宝源新能源发电有限公司，负责公司在睢 宁垃圾发电项目的建设及运营工作。 报告期内取得和处臵子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处臵子公司 目的 报告期内取得和处臵子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 29 肇东龙洁环保有限公司 鉴于项目尚未获取相关核准 文件，并且审批仍存在不确定 性，公司以股权转让的方式退 出该垃圾发电项目，可以降低 投资风险，维护公司及股东利 益。 股权臵换 股权臵换 短期内对公司经营业绩无重 大影响，但项目投产后，可以 为公司提供持续、稳定的利润 来源 寿光福源环保发电有限公司 驻马店绿源环保电力有限公 司 乌海蓝益环保发电有限公司 进一步实现向垃圾发电业务 的迈进，后续垃圾发电项目的 运营，有助于公司拓展业务范 围，培育公司持续的利润来 源，从而进一步提高公司的综 合竞争实力。 新疆君创能源设备有限公司 1、公司目前在大力发展节能 环保业务的同时，一直在积极 拓展新能源业务。新疆君创作 为从事天然气分布式能源项 目运营、天然气物流配送及销 售的专业化公司，具体丰富的 资源和运营经验优势，本次收 购、控股该公司，可以快速进 入天然气分布式能源项目运 营领域，是公司迈入新能源领 域的重要一步，符合公司战略 发展的需要。 同时也符合国 家能源发展“十二五”规划明 确提出要大力发展分布式能 源、全面推进节能减排的战略 要求。 2、有助于拓展 公司新的业务领域，为未来公 司在新能源领域快速发展积 累项目运营经验，同时天然气 分布式能源项目具有较高的 投资回报率，本次收购可以培 育公司新的盈利增长点，进一 步增强公司的盈利水平，提升 公司的竞争力。 自有资金 次交易对方胡毅先生承诺新 疆君创在 2013 年和 2014 年两 年累计实现扣除非经常损益 后的净利润不低于 2000 万元， 2015 年、2016 年、2017 年实 现扣除非经常损益后的净利 润均不低于 2500 万元，并承 诺进行利润“补差”。本次交 易完成后，公司的盈利能力将 得到提升。 睢宁宝源新能源发电有限公 司 进一步实现向垃圾发电业务 的迈进，后续垃圾发电项目的 运营，有助于公司拓展业务范 围，培育公司持续的利润来 源，从而进一步提高公司的综 合竞争实力。 自有资金 短期内对公司经营业绩无重 大影响，但项目投产后，可以 为公司提供持续、稳定的利润 来源 （7）公司控制的特殊目的主体情况 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 30 无 二、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 1、行业发展趋势 （1）节油、节能、减排业务推广速度加快 “十二五”规划纲要将节能环保被列为七大产业之首，成为国家重点发展的方向，将得 到更多的政府资金投入和政策支持。据国务院发展研究中心“重点产业调整转型升级”课题 组测算，2015 年环保产业产值可达 2 万亿元。“十二五”期间，我国环保投资额预计将达 3.1 万亿元，是“十一五”期间 1.6 万亿的 2 倍左右。在政策支持下，对现有的燃煤机组的煤粉 锅炉的节油节能改造也将得到大力推广，锅炉低 NOx 燃烧器改造和烟气处理业务亦将呈现快 速增长势头。 （2）国家对节能环保的支持力度在不断加强 党的十八大第一次提到建设“生态文明”、“美丽中国”。节能与减排，将是今后相当长时 间内坚持的基本国策。不断恶化的大气环境压力和中国能源资源短缺的状态也促使最高当局 重视并支持节能技术与减排技术的应用和产业支持。 2011 年 9 月，国家环保部发布了新的《火电厂大气污染物排放标准》，大幅提高火电厂 污染物排放要求，其中氮氧化物排放执行“史上最严”标准。 国家发改委《关于扩大脱硝电价政策试点范围有关问题的通知》明确提出，自 2013 年 1 月 1 日起脱硝电价标准为每千瓦时 8 厘钱。 2010 年 12 月 1 日执行《锅炉节能技术监督管理规程》，目前该规程执行还在推进过渡期， 长期累积的中小高耗能锅炉大批量面临改造升级。 （3）垃圾发电等可再生能源产业发展空间广阔 2005 年 2 月 28 日，全国十届人大第十四次会议通过了《中华人民共和国可再生能源法》， 该法明确指出“国家鼓励和支持可再生能源并网发电”，该法的颁布实施为城市生活垃圾焚烧 发电等生物质能源的发展提供了广阔的空间。 在秸秆等农林废弃物综合利用方面，生物质发电、沼气、生物质固体成型燃料和生物液 体燃料亦具有广阔的市场空间，同时也受到国家产业政策的大力扶持。 （4） 2013 年 7 月 24 日江苏省发布了《江苏省生态文明建设规划（2013 至 2022 年）》， 特别强调了大气、水、土壤污染的防治，要求下大力气解决细颗粒物（PM2.5）超标、灰霾突 出的环境问题。 （5）《国家能源发展“十二五”规划》提出，有序发展天然气发电 ，合理建设燃气蒸汽 联合循环调峰电站，发展大型燃气蒸汽联合循环热电联产项目。积极推广天然气热电冷联供， 支持利用煤层气发电。“十二五”时期，全国新增燃气电站 3000 万千瓦。积极发展天然气分 布式能源，统筹天然气和电力调峰需求，合理选择天然气分布式利用方式，实现天然气和电 力优化互济利用。 营造有利于分布式能源发展的体制政策环境，将分布式能源纳入电力和供热规划范畴， 加强配套电网和热力网建设。创新体制机制，研究制定分布式能源标准，完善分布式能源价 格机制和产业政策，努力实现分布式发电直供及无歧视、无障碍接入电网。 到 2015 年，目标建成 1000 个左右天然气分布式能源项目、10 个左右各具特色的天然气 分布式能源示范区。 （6）《天然气发展”十二五”规划》提出，大力发展天然气分布式能源，实施天然气替 代工程，稳步实施以气替油工程，如以气代油发电。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 31 （7）《中国的能源政策（2012）》白皮书提出，大力发展新能源，促进清洁能源分布式利 用，加快建设天然气分布式能源系统，节能减排，合理建设燃气蒸汽联合循环调峰机组，积 极推广天然气热电冷联供。 （8）2013 年 8 月，国务院下发了《关于加快发展节能环保产业的意见》（国发„2013‟ 30 号），节能环保产业产值年均增速在 15%以上，到 2015 年，总产值达到 4.5 万亿元，成为 国民经济新的支柱产业。 2、公司所处行业地位 公司是从事大中型锅炉点火燃烧成套设备及相关控制系统、烟气治理、锅炉改造提效的 专业企业，而节油点火系统属于国家重点推荐的节能技术。公司在节油点火系统领域优势明 显，在业内名列前茅。同时，公司根据二次创业的业务发展战略，公司业务领域从单一的锅 炉燃控节能业务向节能、环保、新能源业务转变，公司运营模式从以产品经营为主向产品经 营、设备制造与成套、工程承包、投资运营等转变。公司在电站锅炉低氮燃烧器改造业务、 SNCR/SCR 烟气脱硝处理业务、锅炉改造设计业务、放散火炬业务等领域均取得较大突破且具 备了良好的竞争实力。 公司在强化原有的区域优势的基础上，积极开拓海外市场，抢占优质客户，实现全国市 场的均衡发展。特别是通过对武汉华是能源环境工程有限公司的收购，使得公司在拓展了产 业链的同时亦加强了在华中地区的销售布局；北京销售和技术研发中心的建成也进一步强化 了公司在华北地区的市场优势公司针对业务延伸的特征，区域市场销售正逐步实现区域销售 和行业市场推广的有机结合。公司后续在对蓝天环保设备工程股份有限公司收购后，将进一 步加强公司在脱硫、脱销等业务的拓展，增强公司的规模和盈利能力。 （二）公司发展战略 从单一的锅炉燃控节能产品供应商向节能、环保、新能源业务发展，从以电力行业锅炉 配套为主的市场向电力、冶金、化工、市政、生物能源等多行业市场拓展，从以产品经营为 主逐步向产品经营、设备制造、设备成套、工程承包、投资运营等多商业运营模式的综合性 公司迈进。 （三）2014 年经营计划 1、强化绩效考核，明确经营责任 分解、落实 2014 年经营目标，落实各职能部门、事业部、分子公司各环节的经营责任， 继续完善指标明确、责任落实、考核有效、业绩提升的绩效管理体系；完善技术创新、管理 创新、降本增效等奖励机制；转变工作作风，增强市场意识、财务意识，强调时间观念，强 化执行力。 2、健全内控体系，控制经营风险 继续根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，完 善公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，坚持有效、高 效的原则，加强内控体系建设，强化制度执行的稽查，持续改进流程，重点完善采购、资金 支付、信息化等业务板块的管理，提升企业经营管理水平，促进公司规范运作和健康发展。 3、继续强化技术创新，加强技术储备 继续利用好公司的产学研联盟、院士工作站、博士后科研工作站等各个平台，以节能、 环保、新能源领域相关产业和项目为技术研发方向，完成对高技术含量、高附加值的新产品、 新技术的研发及储备。强化技术人才队伍的培养和激励，构建一只技术水平过硬、忠诚度高 的研发团队；加强试验中心建设，强化知识产权管理和保护。 4、优化管控模式，科学配臵人力资源管理 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 32 根据效率和效益的原则，结合公司现实状况，继续优化管理模式，精简机构，减少管理 层次和环节。强抓工作分析和岗位评价，根据精干、高效、权责统一原则，夯实人力资源管 理基础；建立内部培养为主、外部引进为辅的人才晋升渠道，形成公开、公平、竞争、择优 的用人机制，建立后备人才队伍和关键紧缺岗位人员储备库，及时补充缺员岗位，形成人才 内部适度竞争的格局。 5、加强和巩固传统业务，加强新业务拓展 （1）加强和巩固传统业务，拓宽冶金、化工、水泥等业务领域，稳定已有市场，寻求锅 炉制造业外终端用户资源，力求市场总体占有率有较大提升。 （2）加强新业务拓展，紧紧围绕国家对于节能减排及环保的政策导向，通过产业并购方 式，大力开展烟气治理环境工程成套技术研究，进一步开发 SNCR、SCR 以及火炬燃烧市场， 提升公司环境工程工艺设计技术开发和总承包业务管理能力。进一步加强锅炉改造设计业务 及项目配套工程的拓展。紧贴国家对于垃圾发电领域的扶持政策，推进垃圾发电项目的审批 和建设。全力推进天然气分布式能源业务的开拓，力争尽快培育公司新的盈利增长点。 （四）可能面临的风险及解决措施 1、受电力行业建设周期影响的风险 公司传统业务为锅炉点火及燃烧成套设备和控制系统的设计制造，生产开发节油节能环 保型的各类点火及燃烧系统。锅炉及辅助设备制造行业的发展要受到其下游的电力行业特别 是火电行业发展的影响比较大。电力行业具有较强的周期性特点，全国发电装机总容量增速 特别是火电装机总容量增速的周期性回落也有可能对本公司现有产品的新增市场需求带来不 利的影响。针对该风险，公司将会在积极做大做强现有业务的同时，积极开发新的客户，开 拓新行业业务，避免过度依赖于单一行业、单一业务。 2、技术风险 锅炉燃烧及控制领域的技术发展比较快，各种新的生产工艺应用迅速，如果公司不能进 一步加强研发能力、加快研发步伐，增加更多技术储备，不能持续保持技术领先优势，将面 临一定的技术风险。针对该风险，公司将强化技术创新，强化技术人才培养和技术人才的引 进，保持公司技术领先优势。 3、公司规模扩大后面临的管理风险 随着公司业务拓展和公司规模的不断扩大，公司经营呈现技术多样化、业务模式多样化 特征，管理的广度和深度在逐步加大，对管理的要求越来越高，公司现有管理人员的业务能 力能否适应公司所处的内外部环境的变化，都是影响公司未来发展的重要因素。针对该风险， 公司将积极转变管理模式和管理理念，强化内部管理，强化执行力，积极推进内部控制，推 进公司管理上水平。 4、与募集资金投资项目相关的风险 公司募投项目以及超募资金投资项目虽然都经过了慎重的可行性研究论证，但不排除由 于预测分析的偏差、外界环境的变化、公司自身管理能力的局限等因素，造成投资的风险。 针对该风险，公司将会定期核查募投项目可行性，适时进行调整，同时确保项目实施的合法 性、合规性、科学性、适应性。 5、新产业投资、企业并购与整合相关的风险 公司根据发展战略，通过投资、企业并购等方式进入了垃圾发电、天然气分布式能源等 领域，虽然公司在投资及并购前均进行了充分论证，但受到国家宏观产业政策、当地政府财 政政策、新投资公司运营能力及公司整合能力等因素影响，新产业投资、企业并购能否达到 预期存在风险。后续公司将强化对相关产业政策研究，及时制定相关应对措施，同时加强对 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 33 并购企业的内控管理，强化整合，形成合力，实现公司预期投资目标。 三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 报告期内，公司未发生会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的情形，但经公司 第二届董事会第二十六次会议批准，公司自 2014 年 4 月 1 日起，将固定资产中房屋建筑物折 旧年限由 20 年调整为 20-40 年，机器设备折旧年限 8-10 年调整为 8-15 年，固定资产折旧方 法和残值率不变。董事会认为公司此次会计估计的变更，符合《企业会计准则》的相关规定， 其审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定。变更后的会计估计能够更加真实、完 整地反映公司的经营成果和财务状况，不存在损害公司利益和股东利益的情形。 五、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经第二届董事会第八次会议审议、2012 年第二次临时股东大会批准，公司对《公司章程》 中涉及利润分配政策的相关条款进行了修订，修订后，公司利润分配政策主要情况如下：1、 利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。 2、公司 现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况 下，应优先采用现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利 润的 10%，且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。 公司调整利润分配政策应事先征求独立董事的意见，经董事会审议通过后提交股东大 会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。存在股东 违规占用公司资金情况的，在进行利润分配时，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以 偿还其占用的资金。公司利润分配政策相关规定详见《公司章程》第一百五十七条、第一百 五十八条。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会在股东大会召 开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。 分红标准和比例是否明确和清晰： 是除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下， 应优先采用现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于 当年实现的可分配利润的 10%，且最近三年以现金方式累计分配的利 润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。 相关的决策程序和机制是否完备： 是 1、公司的利润分配方案由公司管理层拟定后提交公司董事会审 议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成决议后提 交股东大会批准。审议利润分配方案时，公司为股东提供网络投票 方式。2、公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和 论证现金分红的时机、条件、比例等事宜，独立董事应当发表明确 意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠 道主动与股东特别是中小股东进行沟通与交流，充分听取中小股东 的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 3、公司因第一 百五十七条规定的特殊情形而不进行现金分红时，董事会就不进行 现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等 事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 34 在公司指定媒体上予以披露。 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证现 金分红的时机、条件、比例等事宜，独立董事应当发表明确意见。 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主 动与股东特别是中小股东进行沟通与交流，充分听取中小股东的意 见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 1、公司调整利润分配政策应事先征求独立董事的意见，经董事会 审议通过后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事 项时，公司为股东提供网络投票方式。2、公司因公司章程规定的特 殊情形而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、 公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经 独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以 披露。 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相 关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.30 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 240,178,400 现金分红总额（元）（含税） 7,205,352.00 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司 2013 年 12 月 31 日总股本 240,178,400.00 为基数，向全体股东每 10 股派发现金 0.3 元（含税），共计派发现金红 利 7,205,352.00 元，剩余未分配利润结转至下一年度。2013 年度，公司不实施公积金转增股本。 公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 1、2011 年利润分配方案及资本公积金转增股本方案 经公司第二届董事会第五次会议审议、2011 年度股东大会批准，公司 2011 年度利润分 配及资本公积金转增股本方案为：以截至 2011 年 12 月 31 日公司总股本 108,000,000 股为基 数向全体股东每 10 股派发现金股利 5.00 元人民币（含税），剩余未分配利润结转至下一年度； 同时进行资本公积金转增股本，以公司总股本 108,000,000 股为基数向全体股东每 10 股转增 12 股，共计转增 129,600,000 股。 该次利润分配及资本公积金转增股本方案已于 2012 年 5 月 18 日实施完毕。 2、2012 年利润分配方案及资本公积金转增股本方案 以公司 2012 年 12 月 31 日总股本 240,823,000.00 为基数，向全体股东每 10 股派发现金 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 35 0.4 元（含税），共计派发现金红利 9,632,920.00 元，剩余未分配利润结转至下一年度。2012 年度，公司不实施公积金转增股本。 3、2013 年利润分配方案及资本公积金转增股本方案 以公司 2013 年 12 月 31 日总股本 240,178,400 为基数，向全体股东每 10 股派发现金 0.3 元（含税），共计派发现金红利 7,205,352.00 元，剩余未分配利润结转至下一年度。2013 年 度，公司不实施公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司普通股股东的净利 润 占合并报表中归属于上市公 司普通股股东的净利润的比 率（%） 2013 年 7,205,352.00 46,340,032.08 15.55% 2012 年 9,632,920.00 69,679,230.59 13.82% 2011 年 54,000,000.00 69,572,427.31 77.62% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 （一）内幕信息知情人管理制度的制定 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定， 制定了《内幕信息知情人管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》等制度，并得到了严格执 行，保证了公司信息披露工作的合法、合规、公平。 （二）内幕信息知情人管理制度的执行情况 1、定期报告披露期间的信息保密工作 报告期内，公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，在定期报告披露期间， 对于未公开信息，公司董事会工作部都会严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填 写《内幕信息知情人登记表》，如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单， 以及知情人知悉内幕信息的时间，并及时报备。 2、投资者调研期间的信息保密工作 在定期报告及重大事项披露期间，公司尽量避免接待投资者的调研，努力做好定期报告 及重大事项披露期间的信息保密工作。 在日常接待投资者调研时，公司董事会工作部负责履 行相关的信息保密工作程序。在进行调研前，先对调研人员的个人信息进行备案，同时要求 签署相关承诺书。在调研过程中，董事会工作部人员认真做好相关会议记录。 3、其他重大事件的信息保密工作 在其他重大事项未披露前，公司及相关信息披露义务人采取保密措施，签订相关保密协 议，以保证信息处于可控范围。 （三）报告期内自查内幕信息知情人涉嫌内幕交易以及监管部门的查处和整改情况。 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情 人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司 也未发生受到监管部门查处和整改的情形。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 36 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年 03 月 05 日 董秘办公室 实地调研 机构 谷风 公司的主营业务及未来的 发展方向 2013 年 03 月 06 日 董秘办公室 实地调研 机构 朱会振、崔秀红 公司的主营业务及未来的 发展方向 2013 年 03 月 06 日 董秘办公室 实地调研 机构 皮建国、左志方 公司的主营业务及未来的 发展方向 2013 年 07 月 22 日 董秘办公室 实地调研 机构 朱程辉、赵鑫 公司的主营业务及未来的 发展方向 2013 年 11 月 05 日 董秘办公室 实地调研 机构 刘金钵 公司的主营业务及未来的 发展方向 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 无 —— —— 0 0 0 0 0 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 相关决策程序 不适用 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 不适用 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定 采取的措施说明 不适用 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露索引 不适用 三、破产重整相关事项 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 37 不适用 四、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购或 臵入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经 营的影响 （注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%) 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注 5） 披露索引 胡毅 新疆君创 能源设备 有限公司 51%的股权 4,080 2013 年 5 月 14 日， 公司第二 届董事会 第十六次 会议（临 时）审议通 过了《关于 收购新疆 君创能源 设备有限 公司部分 股权的议 案》。2013 年 5 月 20 日，上述股 权变更手 续办理完 毕。 本次收购 对公司业 务连续性、 管理层稳 定性等无 重大影响。 -231.75 ____ 否 不适用 2013 年 05 月 15 日 在巨潮资 讯网上披 露了编号 为 2013-26 的《关于收 购新疆君 创能源设 备有限公 司部分股 权的公告》 胡毅 新疆君创 能源设备 有限公司 51%的股权 4,080 2013 年 5 月 14 日， 公司第二 届董事会 第十六次 会议（临 时）审议通 过了《关于 收购新疆 君创能源 设备有限 公司部分 股权的议 案》。2013 年 5 月 20 本次收购 对公司业 务连续性、 管理层稳 定性等无 重大影响。 -231.75 ____ 否 不适用 2013 年 05 月 22 日 在巨潮资 讯网上披 露了编号 为 2013-29 的《关于收 购新疆君 创能源设 备有限公 司部分股 权完成工 商变更登 记的公 告》。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 38 日，上述股 权变更手 续办理完 毕。 收购资产情况说明 2013 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第十六次会议（临时）审议通过了《关于收购新 疆君创能源设备有限公司部分股权的议案》，公司计划收购了新疆君创能源设备有限公司 51% 的股权，收购完成后公司持有该公司 51%的股权，为其控股股东。详细内容见 2013 年 5 月 15 日刊登在巨潮资讯网编号为 2013-26 的公告。2013 年 5 月 20 日，上述股权收购办理完成工 商变更手续。报告期内，公司将新疆君创纳入公司合并报表范围。 公司目前在大力发展节能环保业务的同时，一直在积极拓展新能源业务。新疆君创作为 从事天然气分布式能源项目运营、天然气物流配送及销售的专业化公司，具有丰富的资源和 运营经验优势，本次收购、控股该公司，可以快速进入天然气分布式能源项目运营领域，是 公司迈入新能源领域的重要一步，符合公司战略发展的需要。同时也符合国家能源发展“十 二五”规划明确提出要大力发展分布式能源、全面推进节能减排的战略要求。本次股权收购 有助于拓展公司新的业务领域，为未来公司在新能源领域快速发展积累项目运营经验，同时 天然气分布式能源项目具有较高的投资回报率，本次收购可以培育公司新的盈利增长点，进 一步增强公司的盈利水平，提升公司的竞争力。 本次收购对公司业务连续性、管理层稳定性等无重大影响。本次交易对方胡毅先生承诺 新疆君创在 2013 年和 2014 年两年累计实现扣除非经常损益后的净利润不低于 2000 万元， 2015 年、2016 年、2017 年实现扣除非经常损益后的净利润均不低于 2500 万元，并承诺进行 利润“补差”。 2、出售资产情况 报告期内,公司未有重大资产出售的情况. 3、企业合并情况 （1）2013 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第十六次会议（临时）审议通过了《关于收 购新疆君创能源设备有限公司部分股权的议案》，公司计划收购了新疆君创能源设备有限公司 51%的股权，收购完成后公司持有该公司 51%的股权，为其控股股东。详细内容见 2013 年 5 月 15 日刊登在巨潮资讯网编号为 2013-26 的公告。2013 年 5 月 20 日，上述股权收购办理完 成工商变更手续。报告期内，公司将新疆君创纳入公司合并报表范围。 （2）经公司第二届董事会第十八次会议（临时）批准，公司向福建银森集团有限公司（以 下简称福建银森）转让所持有肇东龙洁环保有限公司（注册资本为 8000 万元）、寿光福源环 保发电有限公司（注册资本为 7000 万元）、驻马店绿源环保电力有限公司（注册资本为 12000 万元）等三家公司各 45%的股权，交易价格为 12150 万元。由福建银森对诸城宝源新能源发 电有限公司（以下简称诸城宝源）增资 2000 万元，增资完成后，诸城宝源注册资本由 8000 万元增加到 10000 万元，福建银森持有诸城宝源 64%的股权，公司持有 36%的股权。福建银森 向公司转让持有诸城宝源 29%的股权，转让对价为 2900 万元。转让完成后，公司持有诸城宝 源 65%的股权，福建银森持有诸城宝源 35%的股权。福建银森对乌海项目公司增资 12500 万元， 增资后，乌海项目公司注册资本由 5500 万元增加到 18000 万元。福建银森向公司转让其持有 乌海项目公司 51%的股权，以注册资本为作价依据，转让对价为 9180 万元。转让完成后，公 司持有乌海项目公司 51%的股权，福建银森持有乌海项目公司 49%的股权。2013 年 12 月 31 日，上述股权收购办理完成工商变更手续。报告期内，上述股权收购办理完成工商变更手续 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 39 并将诸城宝源、乌海蓝益纳入合并报表范围。 （3）2013 年 7 月 19 日，第二届董事会第二十次会议（临时）审议通过了《关于设立睢 宁宝源新能源发电有限公司的议案》，设立完成后，公司持有其 100%的股份，为其控股股东。 详细内容见 2013 年 7 月 30 日刊登在巨潮资讯网编号为 2013-43 的公告。2013 年 7 月 30 日， 上述事项办理完成工商变更手续。报告期内，公司将睢宁宝源新能源发电有限公司纳入公司 合并报表范围。 （4）公司之子公司新疆君创能源设备有限公司 2013 年度投资设立全资子公司巴州君创 能源有限责任公司，报告期内，将其纳入合并报表范围。 4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成 果与财务状况的影响 详见本节收购资产情况说明。 五、公司股权激励的实施情况及其影响 （一）股权激励实施情况 1、2012 年 3 月 12 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《徐州燃控科技 股份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及《徐州燃控科技股份有限公司限制 性股票与股票期权激励计划实施考核办法》等相关事项，公司计划向 35 名激励对象授予 146.5 万股限制性股票，授予价格为 11.11 元/股；向 64 名激励对象授予 365.5 万份股票期权，行 权价格为 22.75 元/股；另外预留 56 万份股票期权。公司监事会、独立董事就公司股票期权 激励计划所涉首次授予相关事项发表了明确同意意见。上述事项经中国证监会备案无异议并 予以备案。 2、2012 年 6 月 7 日，公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了公司股权激励计划的 相关事项。 3、2012 年 6 月 15 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整公司 限制性股票与股票期权激励计划所涉及限制性股票与股票期权的数量及价格的议案》，同时审 议通过了《关于向激励对象授予限制性股票及股票期权的议案》，并确定授权日为 2012 年 6 月 15 日。鉴于公司实施了利润分配方案，因此股权激励计划作相应的调整，即向 35 名激励 对象授予限制性股票数量调整为 322.3 万股，授予价格调整为 4.82 元/股；向 64 名激励对象 授予股票期权数量调整为 804.1 万份，行权价格调整为 10.11 元/股；预留股票期权数量调整 为 123.2 万份。公司监事会、独立董事就公司股票期权激励计划所涉授予相关事项发表了明 确同意意见。 4、2012 年 7 月 16 日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 审核确认， 公司已完成上述股权激励限制性股票授予和股票期权（预留股票期权除外）的授 权登记工作。 5、2013 年 4 月 23 日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于对股票期权激 励计划进行调整及对部分已授予限制性股票和股票期权进行注销的议案》，因公司部分激励对 象离职以及 2012 年度业绩未达到第一个解锁期和第一个行权期的考核指标，公司计划对股权 激励计划所涉及的激励对象进行调整，并注销已授予的限制性股票 64.46 万股及股票期权 169.62 万份。 6、2013 年 5 月 24 日，公司第二届董事会第十七次会议（临时）审议通过了《关于调整 公司股权激励计划所涉及股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，公司于 2013 年 5 月 24 日实施完成了 2012 年度利润分配及公积金转增股本方案，即以公司 2012 年 12 月 31 日总股本 240,823,000 股为基数，每 10 股派发现金 0.4 元（含税），不进行资本公积金转增 股本，公司计划调整股权激励计划所涉及股票期权行权价格及限制性股票回购价格，即股票 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 40 期权行权价格由 10.11 元/股调整为 10.07 元/股，限制性股票回购价格由 4.82 元/股调整 为 4.78 元/股。 经深圳证券交易所和深圳登记公司审核同意，2013 年 7 月 26 日，深圳登记公司为公司 办理完毕上述调整股权激励计划股票期权激励对象及注销部分已授予限制性股票和股票期权 的相关手续。 7、2013 年 5 月 24 日，公司召开第二届董事会第十七次会议（临时），审议通过了《关 于向激励对象授予股权激励计划预留股票期权相关事项的议案》，计划向 21 名激励对象授予 预留的 123.2 万份股票期权，授权日为 2013 年 5 月 24 日，行权价格为 12.08 元/股。 经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认， 报告期内公司已完成 123.2 万份预留股票期权授予登记工作，期权简称：燃控 JLC2，期权代 码：036090。 （二）股权激励对公司的影响 1、逐步建立了对公司管理人员和重要骨干的中长期激励约束机制，将激励对象利益与股 东价值紧密联系起来。 2、进一步完善了公司的绩效考核体系和薪酬体系，吸引、保留和激励实现公司战略目标 所需要的人才。 3、逐步树立了员工与公司共同持续发展的理念和公司文化。 4、兼顾了公司长期利益和近期利益，更灵活地吸引各种专业人才。 临时公告名称 临时公告披露 日期 临时公告披露索引 第二届董事会第四次会议决议公告 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届监事会第二次会议决议公告 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 限制性股票及股票期权激励计划激励对象 人员名单及分配情况 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 限制性股票及股票期权激励计划实施考核 办法 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 限制性股票及股票期权激励计划（草案） 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 限制性股票及股票期权激励计划（草案）摘 要 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 独立董事关于限制性股票及股票期权激励 计划（草案）的独立意见 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 民生证券有限责任公司关于关于限制性股 票及股票期权激励计划（草案）之独立财务 顾问 2012年03月13日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于限制性股票及股票期权激励计划（草 案）获得中国证监会备案无异议的公告 2012年05月22日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届董事会第六次会议决议公告 2012年05月22日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于召开2012年第一次临时股东大会的通 2012年05月22日 刊登在巨潮资讯网（ ） 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 41 知 独立董事公开征集投票权报告书 2012年05月22日 刊登在巨潮资讯网（ ） 2012年第一次临时股东大会决议公告 2012年06月08日 刊登在巨潮资讯网（ ） 2012年第一次临时股东大会法律意见书 2012年06月08日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届董事会第七次会议决议公告 2012年06月18日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届监事会第四次会议决议公告 2012年06月18日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于限制性股票及股票期权激励计划授予 相关事项的公告 2012年06月18日 刊登在巨潮资讯网（ ） 独立董事关于限制性股票及股票期权激励 计划授予相关事项的独立意见 2012年06月18日 刊登在巨潮资讯网（ ） 北京智正律师事务所关于限制性股票及股 票期权激励计划授予相关事项的法律意见 书 2012年06月18日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于调整公司限制性股票及股票期权激励 计划所涉及的限制性股票及股票期权数量 和授予价格的公告 2012年06月18日 刊登在巨潮资讯网（ ） 限制性股票及股票期权激励计划激励对象 人员名单及分配情况 2012年06月18日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于限制性股票及股票期权授予完成的公 告 2012年07月19日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届董事会第十五次会议决议公告 2013年4月25日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届件事会第十次会议决议公告 2013年4月25日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于提交股权激励计划股票期权激励对象 及注销部分已授予限制性股票和股票期权 的公告 2013年4月25日 刊登在巨潮资讯网（ ） 北京环球律师事务所关于公司调整股权激 励计划相关事项的法律意见书 2013年4月25日 刊登在巨潮资讯网（ ） 减资公告 2013年4月25日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届董事会第十七次会议（临时）决议公 告 2013年5月28日 刊登在巨潮资讯网（ ） 第二届件事会第十一次会议（临时）决议公 告 2013年5月28日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于调整公司股权激励计划所涉及股票期 权行权价格及限制性股票回购价格的公告 2013年5月28日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于向激励对象授予股权激励计划预留股 票期权相关事项的公告 2013年5月28日 刊登在巨潮资讯网（ ） 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 42 北京市环球律师事务所关于公司预留股票 期权授予及调整公司股权激励计划相关事 项的法律意见书 2013年5月28日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于向激励对象授予股权激励计划预留股 票期权登记完成的公告 2013年6月14日 刊登在巨潮资讯网（ ） 关于完成调整股权激励计划股票期权激励 对象及注销部分已授予限制性股票和股票 期权的公告 2013年7月27日 刊登在巨潮资讯网（ ） 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 武汉凯迪 电力工程 有限公司 公司原股 东的控股 子公司 向关联人 销售产 品、商品 及工程承 包 公司向关 联方销售 物料循环 系统、炉 前油系统 点火设 备、燃料 存储系 统、工业 电视、变 频控制、 冷渣器 以市场价 格为基 础，双方 协商确定 价格 依据定价 原则，签 订具体购 销合同时 分笔确定 14,613.0 9 25.61% 单笔交易 完成后， 按合同约 定支付货 款方式结 算 不适用 2013.4.1 9 刊登在巨 潮资讯网 上. 武汉凯迪 电力股份 有限公司 公司原股 东的控股 子公司 向关联人 销售产 品、商品 及工程承 包 公司向关 联方销售 物料循环 系统、炉 前油系统 点火设 备、燃料 存储系 统、工业 电视、变 频控制、 冷渣器 以市场价 格为基 础，双方 协商确定 价格 依据定价 原则，签 订具体购 销合同时 分笔确定 9,066.41 15.89% 单笔交易 完成后， 按合同约 定支付货 款方式结 算 不适用 2013.4.1 9 刊登在巨 潮资讯网 上. 合计 -- -- 23,679.5 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 未发生大额退货的情形。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 2013 年公司与凯迪电力关联交易实际发生额较实际签订合同额、预计签订合同额 大，主要是由该类关联交易 2011 年、2012 年签订合同后在 2013 年发生所致。除 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 43 行情况（如有） 此之外，2013 年度日常关联交易定价原则、交易价格和结算方式与预计相比未出 现明显差异。 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 不适用 关联交易事项对公司利润的影响 无重大影响 报告期内公司向关联方销售（采购）产品和提供（接受）劳务的情况 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 交易金额（万元） 占同类交易金额的比例 (%) 交易金额（万元） 占同类交易金额的比 例(%) 武汉凯迪电力工程有限公 司 14,613.09 25.61% 0 0% 武汉凯迪电力股份有限公 司 9,066.41 15.89% 0 0% 合计 23,679.5 41.5% 0 0% 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00 万 元。 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引 —— —— —— —— —— 0 0 0 0 —— 0 —— 转让价格与账面价值或评估价值差异 较大的原因（若有） 不适用 对公司经营成果与财务状况的影响情 况 不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 共同投资方 关联关系 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 被投资企业 的重大在建 项目的进展 情况 —— —— —— —— —— 0 0 0 —— 共同对外投资的重大关联交易情况说明 不适用 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 关联方 关联关系 债权债务类 形成原因 是否存在非 期初余额（万 本期发生额 期末余额（万 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 44 型 经营性资金 占用 元） （万元） 元） 武汉凯迪电力工程有 限公司 公司原股东 的控股子公 司 应收关联方 债权 向关联人销 售产品、商品 及工程承包 否 6,072.4 12,072.25 18,144.65 武汉凯迪电力股份有 限公司 公司原股东 的控股子公 司 应收关联方 债权 向关联人销 售产品、商品 及工程承包 否 8,167.43 983.77 9,151.2 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 关联债权债务对公司不产生重大影响. 5、其他重大关联交易 报告期内,公司未发生其它重大关联交易. 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 报告期内未发生托管情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 报告期内未发生承包情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 报告期内未发生租赁情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 无 0 ____ 0 ___ ___ ___ ___ 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 0 报告期末实际对外担保余额 0 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 45 度合计（A3） 合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 无 —— 0 —— 0 ___ ___ ___ ___ 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 0 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 0 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人 名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 无 ___ ___ ___ 0 ___ ___ ___ 0 ___ 0 0 0 合计 0 -- -- -- 0 -- 0 0 0 委托理财资金来源 不适用 逾期未收回的本金和收益累计金额 ___0 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 46 涉诉情况（如适用） 不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) ___ 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) ___ 委托理财情况及未来计划说明 不适用 （2）衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（%） 报告期实 际损益金 额 ___ ___ ___ ___ 0 ___ ___ 0 0 0 0% 0 合计 0 -- -- 0 0 0 0% 0 衍生品投资资金来源 不适用 涉诉情况（如适用） 不适用 审议衍生品投资的董事会决议披露日期 （如有) ___ 审议衍生品投资的股东大会决议披露日 期（如有) ___ 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 不适用 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 不适用 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 不适用 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 不适用 （3）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 47 无 ___ 0 0% ___ 不适用 合计 -- 0 -- -- -- 展期、逾期或诉讼事项（如有） 不适用 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有） 不适用 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) ___ 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有) ___ 4、其他重大合同 不适用 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事 项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 徐州燃控科技 股份有限公司 不为公司股权 激励对象提供 贷款或其他任 何形式财务资 助 长期 截止本报告期 末，承诺人严格 信守承诺，未出 现违反承诺情 况。 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 不适用 不适用 不适用 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 控股股东:徐州 杰能科技发展 投资有限公司 股份锁定承诺： 承诺自发行人 股票上市之日 起三十六个月 内，不转让或者 委托他人管理 其直接或间接 持有的发行人 公开发行股票 前已发行的股 份，也不由发行 人回购其直接 或间接持有的 发行人公开发 行股票前已发 行的股份（包括 由该部分股份 派生的股份如 送红股，资本公 积金转增等）。 2009 年 11 月 20 日 股份锁定承诺： 2009 年 11 月 20 日至 2013 年 12 月 29 日 避免同业竞争 承诺：长期有效 截止本报告期 末，承诺人严格 信守承诺，未出 现违反承诺情 况。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 48 避免同业竞争 承诺：1、本公 司目前并没有 直接或间接地 从事任何与股 份公司所从事 的业务构成同 业竞争（即为相 同或相似的业 务，以下同）的 业务活动，今后 的任何时间亦 不会直接或间 接地以任何方 式（包括但不限 于独资、合资、 合作和联营）参 与或进行任何 与股份公司所 从事的业务有 实质性竞争或 可能有实质性 竞争的业务活 动。2、本公司 承诺不向业务 与股份公司所 生产的产品或 所从事的业务 构成竞争的其 他公司、企业或 其他机构、组织 或个人提供专 有技术或提供 销售渠道、客户 信息等商业秘 密。3、除非股 份公司明示同 意，本公司将不 采用代销、特约 经销、指定代理 商等形式经营 销售其他商家 生产的与股份 公司产品有同 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 49 业竞争关系的 产品。4、如出 现因本公司或 本公司控制的 其他企业或组 织违反上述承 诺而导致股份 公司的权益受 到损害的情况， 本公司将依法 承担相应的赔 偿责任。5、本 承诺函一经签 署立即生效，且 上述承诺在本 公司对股份公 司拥有由资本 或非资本因素 形成的直接或 间接的控制权 或对股份公司 存在重大影响 的期间内持续 有效，且不可变 更或撤销。 实际控制人：王 文举、贾红生、 裴万柱、陈刚、 侯国富、王永浩 股份锁定承诺： 承诺自发行人 股票上市之日 起三十六个月 内，不转让或者 委托他人管理 其直接或间接 持有的发行人 公开发行股票 前已发行的股 份，也不由发行 人回购其直接 或间接持有的 发行人公开发 行股票前已发 行的股份（包括 由该部分股份 派生的股份如 送红股，资本公 2009 年 11 月 20 日 股份锁定承诺： 2009 年 11 月 20 日至 2013 年 12 月 29 日 避免同业竞争 承诺：长期有效 截止本报告期 末，承诺人严格 信守承诺，未出 现违反承诺情 况。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 50 积金转增等）。 避免同业竞争 承诺：1、本人 目前并没有直 接或间接地从 事任何与股份 公司所从事的 业务构成同业 竞争（即为相同 或相似的业务， 以下同）的业务 活动，今后的任 何时间亦不会 直接或间接地 以任何方式（包 括但不限于独 资、合资、合作 和联营）参与或 进行任何与股 份公司所从事 的业务有实质 性竞争或可能 有实质性竞争 的业务活动。2、 本人承诺不向 业务与股份公 司所生产的产 品或所从事的 业务构成竞争 的其他公司、企 业或其他机构、 组织或个人提 供专有技术或 提供销售渠道、 客户信息等商 业秘密。3、除 非股份公司明 示同意，本人将 不采用代销、特 约经销、指定代 理商等形式经 营销售其他商 家生产的与股 份公司产品有 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 51 同业竞争关系 的产品。4、如 出现因本人或 本人控制的其 他企业或组织 违反上述承诺 而导致股份公 司的权益受到 损害的情况，本 人将依法承担 相应的赔偿责 任。5、本承诺 函一经签署立 即生效，且上述 承诺在本人对 股份公司拥有 由资本或非资 本因素形成的 直接或间接的 控制权或对股 份公司存在重 大影响的期间 内持续有效，且 不可变更或撤 销。 其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达 到原盈利预测及其原因做出说明 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 无 ___ ___ 0 0 ___ ___ ___ 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 汤家俊、廖利华 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 52 境外会计师事务所名称 不适用 境外会计师事务所报酬（万元） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名 不适用 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及 整改情况 □ 适用 √ 不适用 上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致 行动人姓名 计划增持股份数 量 计划增持股份比 例（%） 实际增持股份数 量 实际增持股份比 例（%） 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 不适用 0 0% 0 0% ___ ___ 其他情况说明 不适用 十二、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况 董事、监事、高级管理 人员、持股 5%以上的股 东名称 违规买卖公司股票的具 体情况 涉嫌违规所得收益收回 的时间 涉嫌违规所得收益收回 的金额（元） 董事会采取的问责措施 无 ___ ___ 0.00 ___ 十三、违规对外担保情况 单位：万元 担保对象 名称 与上市公 司的关系 违规担保 金额 占期末净 资产的比 例(%) 担保类型 担保期 截至报告 期末违规 担保余额 占期末净 资产的比 例(%) 预计解除 方式 预计解除 金额 预计解除 时间（月 份） 无 ___ 0 0% ___ ___ 0 0% ___ ___ ___ 合计 0 0% -- -- 0 0% -- -- -- 十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 公司不存在年度报告披露后面临暂停上市和终止上市的情况。 十五、其他重大事项的说明 （一）经公司第二届董事会第十七次会议（临时）批准，公司根据控股子公司新疆君创 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 53 能源设备有限公司的生产经营需求，向其提供不超过 5000 万元的财务资助。内容详见 2013 年 5 月 28 日刊登在巨潮资讯网（）上编号为 2013-33 的公告。 （二）经公司第二届董事会第二十一次会议（临时）批准，公司根据控股子公司诸城宝 源新能源发电有限公司的生产经营需求，向其提供不超过 5000 万元的财务资助。内容详见 2013 年 5 月 28 日刊登在巨潮资讯网（）上编号为 2013-49 的公告。 十六、控股子公司重要事项 无 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 91,223,0 00 37.88% 0 0 0 -88,644, 600 -88,644, 600 2,578,40 0 1.07% 1、国家持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 2、国有法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、其他内资持股 91,223,0 00 37.88% 0 0 0 -88,644, 600 -88,644, 600 2,578,40 0 1.07% 其中：境内法人持股 88,000,0 00 36.54% 0 0 0 -88,000, 000 -88,000, 000 0 0% 境内自然人持股 3,223,00 0 1.34% 0 0 0 -644,600 -644,600 2,578,40 0 1.07% 4、外资持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 其中：境外法人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 境外自然人持股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 二、无限售条件股份 149,600, 000 62.12% 0 0 0 88,000,0 00 88,000,0 00 237,600, 000 98.93% 1、人民币普通股 149,600, 000 62.12% 0 0 0 88,000,0 00 88,000,0 00 237,600, 000 98.93% 2、境内上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 3、境外上市的外资股 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 4、其他 0 0% 0 0 0 0 0 0 0% 三、股份总数 240,823, 100% 0 0 0 -644,600 -644,600 240,178, 100% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 54 000 400 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2013 年 7 月 26 日，公司完成了注销部分已授予限制性股票和股票期权的方案，公司 回购注销了华立新等 35 名自然人已授予限制性股票 64.46 万股。上述方案实施完成后，公司 股本变为 240,178,400 股。 2、2013 年 12 月 30 日，公司控股股东杰能公司所持首发上市限售股股票完成解禁申请 登记工作，其持有股票数量 88,000,000 股上市流通。上述事项申请登记完成后，公司的无限 售流通股总数变为 237,600,000 股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、经公司第二届董事会第十五次会议审议批准了注销部分已授予限制性股票和股票期权 的方案。 2、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的审核登记，公司完 成限售股解禁工作。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 1、2013 年 7 月 26 日，公司完成了注销部分已授予限制性股票和股票期权的方案，公司 回购注销了华立新等 35 名自然人已授予限制性股票 64.46 万股，方案实施完成后，相关股份 在当日完成过户。 2、2013 年 12 月 30 日，深交所登记公司审核通过我公司申请的首发上市限售股解禁事 项，当日，公司控股股东杰能公司持有的 8800 万股的限售股票上市流通。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 鉴于公司在报告期内实施了注销部分已授予限制性股票和股票期权的方案和限售股解禁 事项，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的 计算及披露》（2010 年修订）的有关规定如果按照股本加权平均计算，2012 年的基本每股收 益及稀释每股收益为 0.29 元/股，2013 年的每股收益及稀释每股收益为 0.19 元/股。 截至 2012 年 12 月 31 日，归属于公司普通股股东的每股净资产为 5.79 元/股；截至 2013 年 12 月 31 日，归属于公司普通股股东的每股净资产为 5.94 元/股。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 55 徐州杰能科技发 展有限公司 88,000,000 88,000,000 0 0 首发承诺 2013.12.30 华立新 550,000 110,000 0 440,000 股权激励限售股 2013.7.26 彭育蓉 440,000 88,000 0 352,000 股权激励限售股 2013.7.26 唐俊生 264,000 52,800 0 211,200 股权激励限售股 2013.7.26 吴树志 198,000 39,600 0 158,400 股权激励限售股 2013.7.26 高克迎 132,000 26,400 0 105,600 股权激励限售股 2013.7.26 张玉军 132,000 26,400 0 105,600 股权激励限售股 2013.7.26 顾承鸣 110,000 22,000 0 88,000 股权激励限售股 2013.7.26 韩志远 88,000 17,600 0 70,400 股权激励限售股 2013.7.26 王魁 88,000 17,600 0 70,400 股权激励限售股 2013.7.26 赵永生 77,000 15,400 0 61,600 股权激励限售股 2013.7.26 马猛 77,000 15,400 0 61,600 股权激励限售股 2013.7.26 刘冰 66,000 13,200 0 52,800 股权激励限售股 2013.7.26 李鹤 66,000 13,200 0 52,800 股权激励限售股 2013.7.26 张博 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 王雷 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 邢文斌 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 何亮 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 刘同雨 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 朱红胜 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 冯向前 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 熊小辉 55,000 11,000 0 44,000 股权激励限售股 2013.7.26 王端杰 44,000 8,800 0 35,200 股权激励限售股 2013.7.26 雍占锋 44,000 8,800 0 35,200 股权激励限售股 2013.7.26 洪磊 44,000 8,800 0 35,200 股权激励限售股 2013.7.26 王伟 44,000 8,800 0 35,200 股权激励限售股 2013.7.26 吕保庭 44,000 8,800 0 35,200 股权激励限售股 2013.7.26 赵春萍 33,000 6,600 0 26,400 股权激励限售股 2013.7.26 杜浩 33,000 6,600 0 26,400 股权激励限售股 2013.7.26 王敦坤 33,000 6,600 0 26,400 股权激励限售股 2013.7.26 吴鹏 33,000 6,600 0 26,400 股权激励限售股 2013.7.26 邹学良 33,000 6,600 0 26,400 股权激励限售股 2013.7.26 王涛 33,000 6,600 0 26,400 股权激励限售股 2013.7.26 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 56 马鹏远 33,000 6,600 0 26,400 股权激励限售股 2013.7.26 孙昌栋 22,000 4,400 0 17,600 股权激励限售股 2013.7.26 徐海 22,000 4,400 0 17,600 股权激励限售股 2013.7.26 合计 91,223,000 88,644,600 0 2,578,400 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 无 0 0 0 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 无 0 0 0 权证类 无 0 0 0 证券发行情况的说明 报告期内未发生证券发行情况。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 （1）2013 年 7 月 26 日，公司完成了注销部分已授予限制性股票和股票期权的方案，公 司回购注销了华立新等 35 名自然人已授予限制性股票 64.46 万股。上述方案实施完成后，公 司股本变为 240,178,400 股。 （2）2013 年 12 月 30 日，公司控股股东杰能公司所持首发上市限售股股票完成解禁申 请登记工作，其持有股票数量 88,000,000 股上市流通。上述事项申请登记完成后，公司的无 限售流通股总数变为 237,600,000 股。公司总股本仍为 240,178,400 股。 截至 2013 年 12 月 31 日，公司总资产为 2,036,738,031.63 元，较年初增长 21.12 %； 负债合计为 483,110,333.17 元，较年初增长 67.61%。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 20,629 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 18,834 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 徐州杰能科技发 展投资有限公司 境内非国有法人 36.64% 88,000,0 00 0 0 88,000,0 00 0 付金华 境内自然人 1.26% 3,022,03 6 3,022,03 6 0 3,022,03 6 0 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 57 辜利平 境内自然人 0.57% 3,022,03 6 1,360,47 5 0 1,360,47 5 0 范晶晶 境内自然人 0.56% 1,347,98 9 1,347,98 9 0 1,347,98 9 0 叶波 境内自然人 0.48% 1,141,54 8 1,141,54 8 0 1,141,54 8 0 山东华禾生物科 技有限公司 境内非国有法人 0.45% 1,069,10 0 1,069,10 0 0 1,069,10 0 0 东北证券股份有 限公司 境内非国有法人 0.44% 1,059,59 0 1,059,59 0 0 1,059,59 0 0 陆亚仙 境内自然人 0.35% 850,000 850,000 0 850,000 0 冯安平 境内自然人 0.32% 769,349 769,349 0 769,349 0 郭力 境内自然人 0.32% 766,700 766,700 0 766,700 0 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 徐州杰能科技发展投资有限公司 88,000,000 人民币普通股 88,000,000 付金华 3,022,036 人民币普通股 3,022,036 辜利平 1,360,475 人民币普通股 1,360,475 范晶晶 1,347,989 人民币普通股 1,347,989 叶波 1,141,548 人民币普通股 1,141,548 山东华禾生物科技有限公司 1,069,100 人民币普通股 1,069,100 东北证券股份有限公司 1,059,590 人民币普通股 1,059,590 陆亚仙 850,000 人民币普通股 850,000 冯安平 769,349 人民币普通股 769,349 郭力 766,700 人民币普通股 766,700 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注 4） 截至报告期末： 1、股东付金华通过普通证券账户持有公司股票数量为 1,223,836 股， 通过中信万通证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票数量为 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 58 1,798,200 股，实际合计持有公司股票数量为 3,022,036 股。 2、股东辜利平通过 普通证券账户持有公司股票数量为 0 股，通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户持有公司股票数量为 1,360,475 股，实际合计持有公司股票数量为 1,360,475 股。 3、股东叶波通过普通证券账户持有公司股票数量为 0 股，通过安信证券股份 有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票数量为 1,360,475 股，实际合计持有 公司股票数量为 1,141,548 股。 4、股东陆亚仙通过普通证券账户持有公司股票数 量为 0 股，通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票数 量为 850,000 股，实际合计持有公司股票数量为 850,000 股。 5、股东冯安平通过 普通证券账户持有公司股票数量为 8,300 股，通过华泰证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有公司股票数量为 761,049 股，实际合计持有公司股票数量为 769,349 股。 6、股东郭力通过普通证券账户持有公司股票数量为 0 股，通过华泰证券股份 有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票数量为 766,700 股，实际合计持有公 司股票数量为 766,700 股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 报告期内，股东陈建荣完成了约定购回交易，交易涉及公司股票数量为 5000 股。 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 徐州杰能科技发展投资有 限公司 王文举 2007 年 06 月 01 日 66272417-1 1000 万元 节能、环保及能源领域 的技术和产品的开发 与推广、投资。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 王文举 中国 否 贾红生 中国 否 裴万柱 中国 否 陈刚 中国 否 王永浩 中国 否 侯国富 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 1、王文举先生，1952 年 10 月出生，本科学历，硕士学位，中共党员，高级工程 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 59 师。2009 年 1 月份以来历任徐州燃控科技股份有限公司董事长，兼任徐州燃烧控 制研究院有限公司执行董事。现任徐州杰能科技发展投资有限公司董事。 2、 贾红生先生，1964 年 5 月出生，本科学历，学士学位，高级工程师。2009 年 1 月以来历任徐州燃烧控制研究院有限公司副总经理、总经理，徐州华远燃烧 控制工程有限公司董事长、总经理，徐州燃控科技股份有限公司董事、总经理， 徐州杰能科技发展投资有限公司董事；现任徐州燃控科技股份有限公司董事长， 兼任徐州燃烧控制研究院有限公司董事长。 3、裴万柱先生，1963 年 2 月出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程 师。2009 年 1 月以来历任徐州燃烧控制研究院有限公司、徐州华远燃烧控制工程 有限公司董事、副总经理，徐州杰能科技发展投资有限公司董事。现任徐州燃控 科技股份有限公司副董事长。 4、 陈刚先生，1958 年 8 月出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。 2009 年 1 月以来任徐州杰能科技发展投资有限公司董事。现任徐州燃控科技股份 有限公司董事。 5、王永浩先生，1961 年 10 月出生，高级工程师。2009 年 1 月以来历任徐州燃 烧控制研究院有限公司董事、总经济师、副总经理，现任徐州燃控科技股份有限 公司监事，徐州燃烧控制研究院有限公司副总经理，徐州杰能科技发展投资有限 公司董事。 6、侯国富先生，1952 年 11 月出生， 中共党员，本科学历，学士学位。2009 年 1 月历任徐州燃控科技股份有限公司职工代表监事、监事会主席，兼任徐州杰能 科技发展投资有限公司监事、徐州燃烧控制研究院有限公司监事。现任徐州杰能 科技发展投资有限公司监事。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 60 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理 活动 无 ___ ___ ___ ___ ___ 情况说明 不适用 5、前 10 名限售条件股东持股数量及限售条件 限售条件股东名称 持有的限售条件股份数 量（股） 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 量（股） 限售条件 徐州杰能科技发展投资 有限公司 88,000,000 2013 年 12 月 30 日 88,000,000 首发限售 华立新 440,000 2014 年 06 月 15 日 440,000 股权激励考核指标 彭育蓉 352,000 2014 年 06 月 15 日 352,000 股权激励考核指标 唐俊生 211,200 2014 年 06 月 15 日 211,200 股权激励考核指标 吴树志 158,400 2014 年 06 月 15 日 158,400 股权激励考核指标 高克迎 105,600 2014 年 06 月 15 日 105,600 股权激励考核指标 张玉军 105,600 2014 年 06 月 15 日 105,600 股权激励考核指标 顾承鸣 88,000 2014 年 06 月 15 日 88,000 股权激励考核指标 韩志远 70,400 2014 年 06 月 15 日 70,400 股权激励考核指标 王魁 70,400 2014 年 06 月 15 日 70,400 股权激励考核指标 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 61 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 1、持股情况 姓名 职务 性别 年龄 任职状 态 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持 股数 （股） 期初持 有的股 权激励 获授予 限制性 股票数 量（股） 本期获 授予的 股权激 励限制 性股票 数量 （股） 本期被 注销的 股权激 励限制 性股票 数量 （股） 期末持 有的股 权激励 获授予 限制性 股票数 量（股） 增减变 动原因 贾红生 董事长 男 49 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 裴万柱 副董事 长 男 50 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 华立新 董事/ 总经理 男 50 现任 550,00 0 0 110,00 0 440,00 0 550,00 0 0 110,00 0 440,00 0 注销股 权激励 获授予 限制性 股票 陈刚 董事 男 55 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 孟宪刚 独立董 事 男 66 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 马立富 独立董 事 男 64 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 李秀枝 独立董 事 女 38 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 杨启昌 监事会 主席 男 50 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 王永浩 监事 男 52 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 郝献涛 监事 男 44 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 唐俊生 副总经 理 男 45 现任 264,00 0 0 52,800 211,20 0 264,00 0 0 52,800 211,20 0 注销股 权激励 获授予 限制性 股票 吴树志 副总经 理 男 40 现任 198,00 0 0 39,600 158,40 0 198,00 0 0 39,600 158,40 0 注销股 权激励 获授予 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 62 限制性 股票 吴永胜 副总经 理 男 39 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 彭育蓉 副总经 理/财 务负责 人 女 38 现任 440,00 0 0 88,000 352,00 0 440,00 0 0 88,000 352,00 0 注销股 权激励 获授予 限制性 股票 邓学志 副总经 理 男 47 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 李贵蓉 副总经 理 女 41 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 谢伟 副总经 理 男 44 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 单庆廷 副 总经理 /董事 会秘书 男 36 离任 0 0 0 0 0 0 0 0 不适用 合计 -- -- -- -- 1,452, 000 0 290,40 0 1,161, 600 1,452, 000 0 290,40 0 1,161, 600 -- 2、持有股票期权情况 姓名 职务 任职状态 期初持有股票 期权数量（份） 本期获授予股 票期权数量 （份） 本期已行权股 票期权数量 （份） 本期注销的股 票期权数量 （份） 期末持有股票 期权数量（份） 贾红生 董事长 现任 0 0 0 0 0 裴万柱 副董事长 现任 0 0 0 0 0 华立新 董事/总经理 现任 550,000 0 0 110,000 440,000 陈刚 董事 现任 0 0 0 0 0 孟宪刚 独立董事 现任 0 0 0 0 0 马立富 独立董事 现任 0 0 0 0 0 李秀枝 独立董事 现任 0 0 0 0 0 杨启昌 监事会主席 现任 0 0 0 0 0 王永浩 监事 现任 0 0 0 0 0 郝献涛 监事 现任 0 0 0 0 0 唐俊生 副总经理 现任 264,000 0 0 52,800 211,200 吴树志 副总经理 现任 198,000 0 0 39,600 158,400 吴永胜 副总经理 现任 0 0 0 0 0 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 63 彭育蓉 副总经理/财 务负责人 现任 440,000 0 0 88,000 352,000 邓学志 副总经理 现任 726,000 0 0 145,200 580,800 李贵蓉 副总经理 现任 440,000 0 0 88,000 352,000 谢伟 副总经理 现任 0 0 0 0 单庆廷 副总经理/董 事会秘书 离任 0 320,000 0 0 320,000 合计 -- -- 2,618,000 320,000 0 523,600 2,414,400 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、董事会成员 贾红生先生，1964 年 5 月出生，本科学历，学士学位，高级工程师。2009 年 1 月以来历 任徐州燃烧控制研究院有限公司副总经理、总经理，徐州华远燃烧控制工程有限公司董事长、 总经理，徐州燃控科技股份有限公司董事、总经理，徐州杰能科技发展投资有限公司董事； 现任徐州燃控科技股份有限公司董事长，兼任徐州燃烧控制研究院有限公司董事长。 裴万柱先生，1963 年 2 月出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。2009 年 1 月以来历任徐州燃烧控制研究院有限公司、徐州华远燃烧控制工程有限公司董事、副总经 理，徐州杰能科技发展投资有限公司董事。现任徐州燃控科技股份有限公司副董事长。 华立新先生，1964 年出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，正高职高级工程师。2009 年 1 月以来历任北京博奇电力科技有限公司副总裁，徐州燃控科技股份有限公司技术总监。 现任徐州燃控科技股份有限公司董事、总经理。 陈刚先生，1958 年 8 月出生，中共党员，本科学历，学士学位，高级工程师。2009 年 1 月以来任徐州杰能科技发展投资有限公司董事。现任徐州燃控科技股份有限公司董事。 孟宪刚先生，1947 年 5 月出生，研究生学历，硕士学位。2009 年 1 月以来任中国产业发 展促进会副会长，江苏 双良空调设备股份有限公司独立董事。现任徐州燃控科技股份有限公 司独立董事。 马立富先生，1949 年 11 月出生，中共党员，本科学历，硕士学位，经济师，注册税务 师。2009 年 1 月以来曾任徐州市国税局副局长。现任徐州燃控科技股份有限公司独立董事。 李秀枝女士，1975 年 2 月出生，博士研究生，注册会计师。2009 年 1 月以来就职于中国 矿业大学管理学院，副教授。现任徐州燃控科技股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 杨启昌先生，1963 年 2 月出生，本科学历，学士学位，高级工程师。2009 年 1 月以来历 任徐州华远燃烧控制工程有限公司工程部部长、副总经理，徐州燃控科技股份有限公司运营 总监。现任徐州燃控科技股份有限公司监事会主席，徐州杰能科技发展投资有限公司监事。 王永浩先生，1961 年 10 月出生，高级工程师。2009 年 1 月以来历任徐州燃烧控制研究 院有限公司董事、总经济师、副总经理，现任徐州燃控科技股份有限公司监事，徐州燃烧控 制研究院有限公司副总经理，徐州杰能科技发展投资有限公司董事。 郝献涛先生，1969 年 1 月出生，专科学历。2009 年 1 月以来历任徐州燃控科技股份有限 公司计划主管、项目调度。现任徐州燃控科技股份有限公司监事。 3、高级管理人员 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 64 华立新先生简历详见本节“董事会成员”中相关内容。 唐俊生先生，1968 年 7 月出生，研究生学历，硕士学位。2009 年 1 月以来曾任浙江博奇 电力科技有限公司总经理。现任徐州燃控科技股份有限公司副总经理。 吴树志先生， 1973 年 11 月出生，博士研究生学历，博士学位，高级工程师。2009 年 1 月以来曾任北京博奇科技有限公司副总裁兼总工程师。现任徐州燃控科技股份有限公司副总 经理。 吴永胜先生，1974 年 7 月出生，本科学历，学士学位。2009 年 1 月以来历任徐州燃控科 技股份有限公司市场部部长、工程部部长，现任徐州燃控科技股份有限公司副总经理。 彭育蓉女士，1975 年 11 月出生，本科学历，学士学位，注册会计师。2009 年 1 月以来 曾任徐州燃控科技股份有限公司财务主管。现任徐州燃控科技股份有限公司副总经理、财务 负责人。 邓学志先生，1966 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高级工程师。2009 年 1 月以来曾任武汉华是能源环境工程有限公司总经理。现任徐州燃控科技股份有限公司副 总经理。 李贵蓉女士，1972 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位。2009 年以来曾任 蓝天环保工程股份有限公司副总经理兼北京公司总经理。现任徐州燃控科技股份有限公司副 总经理。 谢伟先生， 1969 年 1 月出生，中共党员，本科学历，学士学位。2009 年以来曾任徐州 燃控科技股份有限公司市场部部长、北京分公司总经理。现任徐州燃控科技股份有限公司副 总经理。 司历任董事、监事、高级管理人员未有收到监管部门处罚的情况。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 杨启昌 徐州杰能科技发展投资有限公司 监事 2012 年 10 月 01 日 2015 年 10 月 01 日 否 王永浩 徐州杰能科技发展投资有限公司 董事 2012 年 10 月 01 日 2015 年 10 月 01 日 否 在股东单位任 职情况的说明 在股东单位任职不违反中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 李秀枝 中国矿业大学 教师 2000 年 08 月 01 日 —— 是 在其他单位任 职情况的说明 在其他单位任职不违反中国证监会《上市公司治理准则》等相关规定。 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 65 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事会提名、薪酬与考核委员会制定高层人员年薪考核方案，对照年度 经营计划的完成情况，确定董事、监事、高级管理人员的薪酬，报董事会或 股东大会批准。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司薪酬管理体系 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 况 报告期内，公司根据董事、监事、高级管理人员年薪考核兑现方案向相关人 员支付了薪酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 贾红生 董事长 男 49 现任 59.42 0 59.42 华立新 董事、总经理 男 50 现任 47.57 0 47.57 裴万柱 副董事长 男 50 现任 37.57 0 37.57 陈刚 董事 男 55 现任 20.82 0 20.82 孟宪刚 独立董事 男 66 现任 6 0 6 马立富 独立董事 男 64 现任 6 0 6 李秀枝 独立董事 女 38 现任 6 0 6 杨启昌 监事会主席 男 50 现任 19.82 0 19.82 王永浩 监事 男 52 现任 19.82 0 19.82 郝献涛 监事 男 44 现任 6.15 0 6.15 唐俊生 副总经理 男 45 现任 37.65 0 37.65 吴树志 副总经理 男 40 现任 37.65 0 37.65 吴永胜 副总经理 男 39 现任 28.74 0 28.74 彭育蓉 副总经理、财 务负责人 女 38 现任 34.67 0 34.67 邓学志 副总经理 男 47 现任 40.01 0 40.01 李贵蓉 副总经理 女 41 现任 37.65 0 37.65 谢伟 副总经理 男 44 现任 27.74 0 27.74 单庆廷 副总经理、董 事会秘书 男 36 离任 31.71 0 31.71 合计 -- -- -- -- 504.99 0 504.99 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 报告期内可 行权的期权 股数 报告期内已 行权的期权 股数 报告期内已 行权期限的 行权价格（元 报告期末持 有的股权市 价（元/股） 报告期新授 予限制性股 票数量 限制性股票 的授予价格 （元/股） 报告期行权 的限制性股 票数量 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 66 /股） 单庆廷 原副总经理、 董事会秘书 320,000 0 0 12.27 0 0 0 合计 -- 320,000 0 -- -- 0 -- 0 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 裴万柱 副总经理 离职 2013 年 02 月 22 日 因工作及公司人才梯队建设 裴万柱 副董事长 被选举 2013 年 02 月 22 日 邓学志 副总经理 聘任 2013 年 02 月 22 日 李贵蓉 副总经理 聘任 2013 年 02 月 22 日 谢伟 副总经理 聘任 2013 年 02 月 22 日 单庆廷 副总经理、董事 会秘书 离职 2013 年 11 月 30 日 因个人及工作原因 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生重大变动。 六、公司员工情况 截止 2013 年 12 月 31 日，公司员工总人数为 383 人（包括子公司），员工的专业结构、 受教育程度、年龄分布情况如下： 1、员工专业结构 分 工 人数 所占比例 生产人员 96 25.07% 销售人员 50 13.05% 技术人员 180 47% 财务人员 14 3.66% 管理人员 43 11.23% 合计 383 100.00% 2、员工受教育程度 受教育程度 人数 所占比例 硕士研究生及以上 20 5.22% 大学本科 193 50.39% 大专 116 30.29% 中专技校及高中 54 14.1% 合计 383 100.00% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 67 3、年龄分布情况 年龄区间 人数 所占比例 30 岁及以下 173 45.17% 31-40 119 31.07% 41-50 57 14.88% 51 岁及以上 37 8.88% 合计 383 100.00% 截至 2013 年 12 月 31 日，公司没有需要承担费用的离退休人员。 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它有关法律 法规、规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内控制度，持续提 高公司治理水平，公司治理与相关规定不存在差异。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会运作规范、科学、高效，董事会、监事会人 员构成合法、合理，公司与控股股东保持人员、资产、财务分开，机构、业务独立。信息披 露真实、准确、完整、及时、公平；关联交易价格公允，决策程序合规；绩效考核与激励措 施得当；能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的 协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议决议刊登的指定网站查 询索引 会议决议刊登的信息披露日 期 2012 年度股东大会 2013 年 05 月 14 日 刊登在巨潮资讯 （ ） 2013 年 05 月 15 日 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议决议刊登的指定网站查 询索引 会议决议刊登的信息披露日 期 2013 年度第一次临时股东大 会 2013 年 08 月 16 日 刊登在巨潮资讯 （ ） 2013 年 08 月 17 日 三、报告期董事会召开情况 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 68 会议届次 召开日期 会议决议刊登的指定网站查 询索引 会议决议刊登的信息披露日 期 第二届董事会第十三次会议 （临时） 2013 年 02 月 22 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2014 年 02 月 23 日 第二届董事会第十四次会议 2013 年 04 月 17 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 04 月 19 日 第二届董事会第十五次会议 2013 年 04 月 23 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 04 月 25 日 第二届董事会第十六次会议 （临时） 2013 年 05 月 14 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 05 月 15 日 第二届董事会第十七次会议 （临时） 2013 年 05 月 24 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 05 月 28 日 第二届董事会第十八次会议 （临时） 2013 年 06 月 06 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 06 月 08 日 第二届董事会第十九次会议 2013 年 07 月 08 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 07 月 08 日 第二届董事会第二十次会议 （临时） 2013 年 07 月 19 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 07 月 20 日 第二届董事会第二十一次会 议（临时） 2013 年 07 月 30 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 08 月 01 日 第二届董事会第二十二次会 议 2013 年 08 月 21 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 08 月 23 日 第二届董事会第二十三次会 议 2013 年 10 月 22 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 10 月 24 日 第二届董事会第二十四次会 议（临时） 2013 年 12 月 26 日 刊登在巨潮资讯网 （ ） 2013 年 12 月 30 日 四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 为了进一步提高公司的规范运作水平，加大对公司年度报告（信息披露责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《证券法》、《会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司 信息披露管理制度》的有关规定，公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，该制 度涵盖财务报告重大会计差错的认定及处理程序、其他年报信息披露重大差错的认定及处理 程序、年报信息披露重大差错的责任追究等内容。报告期内，公司严格遵守了该制度。报告 内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 69 第九节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2014 年 03 月 26 日 审计机构名称 众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 众环审字（2014）010677 号 注册会计师姓名 汤家俊、廖利华 审计报告正文 徐州燃控科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的徐州燃控科技股份有限公司（以下简称“燃控科技”）财务报表，包括2013年12月31 日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是燃控科技管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由 于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，燃控科技财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了燃控科技 2013年12月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：汤家俊 中国注册会计师：廖利华 中国 武汉 2014年3月26日 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 70 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 297,852,871.30 559,109,710.04 结算备付金 0.00 0.00 拆出资金 0.00 0.00 交易性金融资产 0.00 0.00 应收票据 43,071,734.90 21,343,135.00 应收账款 571,680,597.66 332,536,797.67 预付款项 245,612,706.69 78,377,099.58 应收保费 0.00 0.00 应收分保账款 0.00 0.00 应收分保合同准备金 0.00 0.00 应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 其他应收款 41,856,855.45 16,993,408.28 买入返售金融资产 0.00 0.00 存货 88,890,626.98 96,675,165.91 一年内到期的非流动资产 200,380.27 319,167.00 其他流动资产 3,181,773.39 0.00 流动资产合计 1,292,347,546.64 1,105,354,483.48 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 0.00 0.00 可供出售金融资产 0.00 0.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款 0.00 0.00 长期股权投资 45,000,000.00 202,500,000.00 投资性房地产 245,109.70 245,109.70 固定资产 314,513,605.05 128,078,191.38 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 71 在建工程 205,222,149.30 108,547,175.15 工程物资 0.00 0.00 固定资产清理 0.00 0.00 生产性生物资产 0.00 0.00 油气资产 0.00 0.00 无形资产 117,100,330.05 119,077,870.24 开发支出 0.00 0.00 商誉 46,419,604.62 10,437,641.49 长期待摊费用 485,875.46 403,672.50 递延所得税资产 8,062,549.52 6,933,359.26 其他非流动资产 7,341,261.29 0.00 非流动资产合计 744,390,484.99 576,223,019.72 资产总计 2,036,738,031.63 1,681,577,503.20 流动负债： 短期借款 22,500,000.00 0.00 向中央银行借款 0.00 0.00 吸收存款及同业存放 0.00 0.00 拆入资金 0.00 0.00 交易性金融负债 0.00 0.00 应付票据 86,412,718.25 86,944,526.94 应付账款 171,702,412.24 138,365,451.30 预收款项 23,912,811.88 17,069,194.31 卖出回购金融资产款 0.00 0.00 应付手续费及佣金 0.00 0.00 应付职工薪酬 8,761,265.99 3,907,406.99 应交税费 8,332,398.57 7,942,102.39 应付利息 0.00 0.00 应付股利 3,623,136.00 0.00 其他应付款 99,844,775.51 4,818,929.68 应付分保账款 0.00 0.00 保险合同准备金 0.00 0.00 代理买卖证券款 0.00 0.00 代理承销证券款 0.00 0.00 一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 72 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 425,089,518.44 259,047,611.61 非流动负债： 长期借款 0.00 0.00 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 31,833,545.75 0.00 专项应付款 0.00 0.00 预计负债 0.00 0.00 递延所得税负债 0.00 0.00 其他非流动负债 26,187,268.98 29,187,268.98 非流动负债合计 58,020,814.73 29,187,268.98 负债合计 483,110,333.17 288,234,880.59 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 240,178,400.00 240,823,000.00 资本公积 967,995,390.84 969,716,956.29 减：库存股 0.00 0.00 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 31,287,049.22 26,501,808.27 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 188,222,729.18 156,300,858.05 外币报表折算差额 0.00 0.00 归属于母公司所有者权益合计 1,427,683,569.24 1,393,342,622.61 少数股东权益 125,944,129.22 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 1,553,627,698.46 1,393,342,622.61 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 2,036,738,031.63 1,681,577,503.20 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 2、母公司资产负债表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 289,774,717.10 525,650,019.34 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 73 交易性金融资产 0.00 0.00 应收票据 38,101,734.90 14,755,635.00 应收账款 538,283,985.57 305,993,588.14 预付款项 63,786,777.89 77,976,250.58 应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 其他应收款 70,294,224.18 16,267,189.04 存货 88,183,707.92 96,046,818.07 一年内到期的非流动资产 22,913.60 0.00 其他流动资产 0.00 0.00 流动资产合计 1,088,448,061.16 1,036,689,500.17 非流动资产： 可供出售金融资产 0.00 0.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款 0.00 0.00 长期股权投资 303,514,438.72 261,414,438.72 投资性房地产 0.00 0.00 固定资产 293,646,487.63 125,246,118.27 在建工程 5,773,425.94 108,547,175.15 工程物资 0.00 0.00 固定资产清理 0.00 0.00 生产性生物资产 0.00 0.00 油气资产 0.00 0.00 无形资产 116,526,640.05 118,475,350.24 开发支出 0.00 0.00 商誉 0.00 0.00 长期待摊费用 183,308.80 0.00 递延所得税资产 6,004,058.23 5,555,269.77 其他非流动资产 0.00 0.00 非流动资产合计 725,648,359.37 619,238,352.15 资产总计 1,814,096,420.53 1,655,927,852.32 流动负债： 短期借款 22,500,000.00 0.00 交易性金融负债 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 74 应付票据 100,580,371.45 83,339,724.50 应付账款 167,043,227.10 131,644,081.70 预收款项 44,459,578.77 35,335,345.84 应付职工薪酬 6,860,899.36 3,605,919.06 应交税费 6,828,256.53 7,890,599.88 应付利息 0.00 0.00 应付股利 3,623,136.00 0.00 其他应付款 40,033,175.58 4,797,729.68 一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 391,928,644.79 266,613,400.66 非流动负债： 长期借款 0.00 0.00 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 0.00 0.00 专项应付款 0.00 0.00 预计负债 0.00 0.00 递延所得税负债 0.00 0.00 其他非流动负债 26,187,268.98 29,187,268.98 非流动负债合计 26,187,268.98 29,187,268.98 负债合计 418,115,913.77 295,800,669.64 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 240,178,400.00 240,823,000.00 资本公积 961,841,295.42 963,562,860.87 减：库存股 0.00 0.00 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 31,287,049.22 26,501,808.27 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 162,673,762.12 129,239,513.54 外币报表折算差额 0.00 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 1,395,980,506.76 1,360,127,182.68 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 1,814,096,420.53 1,655,927,852.32 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 75 3、合并利润表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 570,638,952.84 405,108,660.70 其中：营业收入 570,638,952.84 405,108,660.70 利息收入 0.00 0.00 已赚保费 0.00 0.00 手续费及佣金收入 0.00 0.00 二、营业总成本 521,127,277.03 331,460,391.31 其中：营业成本 424,479,813.83 272,897,921.27 利息支出 0.00 0.00 手续费及佣金支出 0.00 0.00 退保金 0.00 0.00 赔付支出净额 0.00 0.00 提取保险合同准备金净额 0.00 0.00 保单红利支出 0.00 0.00 分保费用 0.00 0.00 营业税金及附加 4,772,789.34 2,114,708.89 销售费用 31,336,584.41 24,457,505.68 管理费用 58,266,410.30 45,714,891.99 财务费用 -6,610,498.37 -20,061,360.26 资产减值损失 8,882,177.52 6,336,723.74 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 0.00 0.00 投资收益（损失以“－” 号填列） 0.00 0.00 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 0.00 0.00 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 0.00 0.00 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 49,511,675.81 73,648,269.39 加：营业外收入 3,763,567.70 9,183,876.57 减：营业外支出 125,876.22 -128,371.60 其中：非流动资产处置损 5,500.44 -18750.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 76 失 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 53,149,367.29 82,960,517.56 减：所得税费用 8,694,300.24 13,281,286.97 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,455,067.05 69,679,230.59 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 0.00 0.00 归属于母公司所有者的净利润 46,340,032.08 69,679,230.59 少数股东损益 -1,884,965.03 0.00 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.19 0.29 （二）稀释每股收益 0.19 0.29 七、其他综合收益 0.00 0.00 八、综合收益总额 44,455,067.05 69,679,230.59 归属于母公司所有者的综合收益 总额 46,340,032.08 69,679,230.59 归属于少数股东的综合收益总额 -1,884,965.03 0.00 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 4、母公司利润表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 547,021,454.86 384,986,970.83 减：营业成本 417,550,480.46 264,306,551.71 营业税金及附加 4,358,218.89 1,743,253.08 销售费用 26,867,741.19 23,208,557.90 管理费用 45,477,486.78 38,706,293.96 财务费用 -6,277,283.47 -19,863,922.23 资产减值损失 6,062,188.05 4,229,174.27 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 0.00 0.00 投资收益（损失以“－”号 填列） 0.00 0.00 其中：对联营企业和合营企 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 77 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,982,622.96 72,657,062.14 加：营业外收入 3,653,205.00 9,181,481.02 减：营业外支出 113,925.00 -162,073.96 其中：非流动资产处置损失 -18,750.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 56,521,902.96 82,000,617.12 减：所得税费用 8,669,493.43 13,602,397.01 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,852,409.53 68,398,220.11 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.20 0.28 （二）稀释每股收益 0.20 0.29 六、其他综合收益 0.00 0.00 七、综合收益总额 47,852,409.53 68,398,220.11 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 5、合并现金流量表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 369,739,343.98 208,803,402.48 客户存款和同业存放款项净增加 额 0.00 0.00 向中央银行借款净增加额 0.00 0.00 向其他金融机构拆入资金净增加 额 0.00 0.00 收到原保险合同保费取得的现金 0.00 0.00 收到再保险业务现金净额 0.00 0.00 保户储金及投资款净增加额 0.00 0.00 处置交易性金融资产净增加额 0.00 0.00 收取利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00 拆入资金净增加额 0.00 0.00 回购业务资金净增加额 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 78 收到的税费返还 0.00 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 13,582,297.48 20,432,384.43 经营活动现金流入小计 383,321,641.46 229,235,786.91 购买商品、接受劳务支付的现金 439,520,501.07 195,609,538.69 客户贷款及垫款净增加额 0.00 0.00 存放中央银行和同业款项净增加 额 0.00 0.00 支付原保险合同赔付款项的现金 0.00 0.00 支付利息、手续费及佣金的现金 0.00 0.00 支付保单红利的现金 0.00 0.00 支付给职工以及为职工支付的现 金 48,553,976.46 27,845,329.11 支付的各项税费 25,658,738.67 28,090,305.61 支付其他与经营活动有关的现金 51,807,523.71 39,594,326.71 经营活动现金流出小计 565,540,739.91 291,139,500.12 经营活动产生的现金流量净额 -182,219,098.45 -61,903,713.21 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 0.00 0.00 取得投资收益所收到的现金 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 8,000.00 0.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 0.00 0.00 收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 投资活动现金流入小计 8,000.00 0.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 60,776,957.94 93,746,594.42 投资支付的现金 0.00 0.00 质押贷款净增加额 0.00 0.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 22,391,815.56 -1,172,094.67 支付其他与投资活动有关的现金 0.00 投资活动现金流出小计 83,168,773.50 92,574,499.75 投资活动产生的现金流量净额 -83,160,773.50 -92,574,499.75 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 0.00 15,534,860.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 79 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 0.00 0.00 取得借款收到的现金 80,000,000.00 0.00 发行债券收到的现金 0.00 0.00 收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 15,534,860.00 偿还债务支付的现金 57,500,000.00 0.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 6,856,884.85 52,385,812.40 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 0.00 0.00 支付其他与筹资活动有关的现金 11,520,081.94 0.00 筹资活动现金流出小计 75,876,966.79 52,385,812.40 筹资活动产生的现金流量净额 4,123,033.21 -36,850,952.40 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 0.00 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 -261,256,838.74 -191,329,165.36 加：期初现金及现金等价物余额 559,109,710.04 750,438,875.40 六、期末现金及现金等价物余额 297,852,871.30 559,109,710.04 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 6、母公司现金流量表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 332,816,502.52 186,099,346.10 收到的税费返还 0.00 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 30,265,813.28 20,164,910.01 经营活动现金流入小计 363,082,315.80 206,264,256.11 购买商品、接受劳务支付的现金 421,689,564.05 178,078,165.13 支付给职工以及为职工支付的现 金 33,826,617.10 23,364,402.33 支付的各项税费 23,044,793.33 24,310,416.37 支付其他与经营活动有关的现金 34,522,674.24 35,832,086.55 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 80 经营活动现金流出小计 513,083,648.72 261,585,070.38 经营活动产生的现金流量净额 -150,001,332.92 -55,320,814.27 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 0.00 0.00 取得投资收益所收到的现金 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 8,000.00 0.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 0.00 0.00 收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 投资活动现金流入小计 8,000.00 0.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 33,420,080.91 91,553,846.10 投资支付的现金 27,000,000.00 30,732,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 0.00 0.00 支付其他与投资活动有关的现金 42,384,683.60 0.00 投资活动现金流出小计 102,804,764.51 122,285,846.10 投资活动产生的现金流量净额 -102,796,764.51 -122,285,846.10 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 0.00 15,534,860.00 取得借款收到的现金 80,000,000.00 0.00 发行债券收到的现金 0.00 0.00 收到其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 15,534,860.00 偿还债务支付的现金 57,500,000.00 0.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 5,577,204.81 52,385,812.40 支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 0.00 筹资活动现金流出小计 63,077,204.81 52,385,812.40 筹资活动产生的现金流量净额 16,922,795.19 -36,850,952.40 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 0.00 0.00 五、现金及现金等价物净增加额 -235,875,302.24 -214,457,612.77 加：期初现金及现金等价物余额 525,650,019.34 740,107,632.11 六、期末现金及现金等价物余额 289,774,717.10 525,650,019.34 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 81 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 7、合并所有者权益变动表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 240,823 ,000.00 969,716, 956.29 26,501, 808.27 156,300, 858.05 1,393,342, 622.61 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 240,823 ,000.00 969,716, 956.29 26,501, 808.27 156,300, 858.05 1,393,342, 622.61 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） -644,60 0.00 -1,721,5 65.45 4,785,2 40.95 31,921,8 71.13 125,944,1 29.22 160,285,07 5.85 （一）净利润 46,340,0 32.08 -1,884,96 5.03 44,455,067 .05 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 46,340,0 32.08 -1,884,96 5.03 44,455,067 .05 （三）所有者投入和减少资本 -644,60 0.00 -1,721,5 65.45 -2,366,165. 45 1．所有者投入资本 -644,60 0.00 -2,436,5 88.00 -3,081,188. 00 2．股份支付计入所有者权益 的金额 715,022. 55 715,022.55 3．其他 （四）利润分配 4,785,2 40.95 -14,418, 160.95 -9,632,920. 00 1．提取盈余公积 4,785,2 40.95 -4,785,2 40.95 2．提取一般风险准备 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 82 3．对所有者（或股东）的分 配 -9,632,9 20.00 -9,632,920. 00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 127,829,0 94.25 127,829,09 4.25 四、本期期末余额 240,178 ,400.00 967,995, 390.84 31,287, 049.22 188,222, 729.18 125,944,1 29.22 1,553,627, 698.46 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 108,000 ,000.00 1,083,98 6,112.19 19,661, 986.26 147,461, 449.47 1,359,109, 547.92 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 108,000 ,000.00 1,083,98 6,112.19 19,661, 986.26 147,461, 449.47 1,359,109, 547.92 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 132,823 ,000.00 -114,26 9,155.90 6,839,8 22.01 8,839,40 8.58 34,233,074 .69 （一）净利润 69,679,2 30.59 69,679,230 .59 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 83 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 69,679,2 30.59 69,679,230 .59 （三）所有者投入和减少资本 3,223,0 00.00 15,330,8 44.10 18,553,844 .10 1．所有者投入资本 3,223,0 00.00 12,311,8 60.00 15,534,860 .00 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3,018,98 4.10 3,018,984. 10 3．其他 （四）利润分配 6,839,8 22.01 -60,839, 822.01 -54,000,00 0.00 1．提取盈余公积 6,839,8 22.01 -6,839,8 22.01 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -54,000, 000.00 -54,000,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 129,600 ,000.00 -129,60 0,000.00 1．资本公积转增资本（或股 本） 129,600 ,000.00 -129,60 0,000.00 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 240,823 ,000.00 969,716, 956.29 26,501, 808.27 156,300, 858.05 1,393,342, 622.61 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：徐州燃控科技股份有限公司 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 84 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 240,823,00 0.00 963,562,86 0.87 26,501,808 .27 129,239,51 3.54 1,360,127, 182.68 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 240,823,00 0.00 963,562,86 0.87 26,501,808 .27 129,239,51 3.54 1,360,127, 182.68 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） -644,600.0 0 -1,721,565. 45 4,785,240. 95 33,434,248 .58 35,853,324 .08 （一）净利润 47,852,409 .53 47,852,409 .53 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 47,852,409 .53 47,852,409 .53 （三）所有者投入和减少资本 -644,600.0 0 -1,721,565. 45 -2,366,165. 45 1．所有者投入资本 -644,600.0 0 -2,436,588. 00 -3,081,188. 00 2．股份支付计入所有者权益的 金额 715,022.55 715,022.55 3．其他 （四）利润分配 4,785,240. 95 -14,418,16 0.95 -9,632,920. 00 1．提取盈余公积 4,785,240. 95 -4,785,240. 95 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -9,632,920. 00 -9,632,920. 00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 85 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 240,178,40 0.00 961,841,29 5.42 31,287,049 .22 162,673,76 2.12 1,395,980, 506.76 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 108,000,00 0.00 1,077,832, 016.77 19,661,986 .26 121,681,11 5.44 1,327,175, 118.47 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 108,000,00 0.00 1,077,832, 016.77 19,661,986 .26 121,681,11 5.44 1,327,175, 118.47 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 132,823,00 0.00 -114,269,1 55.90 6,839,822. 01 7,558,398. 10 32,952,064 .21 （一）净利润 68,398,220 .11 68,398,220 .11 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 68,398,220 .11 68,398,220 .11 （三）所有者投入和减少资本 3,223,000. 00 15,330,844 .10 18,553,844 .10 1．所有者投入资本 3,223,000. 00 12,311,860 .00 15,534,860 .00 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3,018,984. 10 3,018,984. 10 3．其他 （四）利润分配 6,839,822. 01 -60,839,82 2.01 -54,000,00 0.00 1．提取盈余公积 6,839,822. -6,839,822. 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 86 01 01 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -54,000,00 0.00 -54,000,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 129,600,00 0.00 -129,600,0 00.00 1．资本公积转增资本（或股本） 129,600,00 0.00 -129,600,0 00.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 240,823,00 0.00 963,562,86 0.87 26,501,808 .27 129,239,51 3.54 1,360,127, 182.68 法定代表人：贾红生 主管会计工作负责人：华立新 会计机构负责人：彭育蓉 三、公司基本情况 1．公司历史沿革 徐州燃控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为徐州华远燃烧控制工程有限公 司（以下简称“华远公司”），是由王文举、贾红生、侯国富、张海鹏、袁邦银、任国宏、吴永胜、蒋允 刚、朱拥军、杨启昌、唐文杰、魏周、谢伟、张兆瑞、程怀志、朱德明、王永浩、陈刚、裴万柱等19位自 然人发起成立的有限责任公司。公司于2003年6月17日领取了徐州市工商行政管理局颁发的原注册号为 3203012100439号营业执照，后经工商局对注册号进行统一变更，现注册号为320301000001545，设立时注 册资本为100万元人民币，法人代表：王文举。 2007年5月25日，张海鹏与王文举签订《股权转让协议书》。约定由王文举受让张海鹏在华远公司8.4% 的股权。2007年5月25日，华远公司召开股东会，作出《股东会决议》，同意王文举受让原股东张海鹏原 先的股权，华远公司股东由19人减少为18人。2007年6月1日，公司18名股东分别与徐州杰能科技发展有限 公司（后更名为徐州杰能科技发展投资有限公司，以下简称“杰能公司”）签订《股权转让协议》，受让 所有18名股东在华远公司100%的股权。2007年6月1日，华远公司召开股东会，做出《股东会决议》，同意 所有18名股东分别将其股权全部转让给杰能公司，华远公司成为杰能公司法人独资公司。2007年6月30日， 华远公司股东杰能公司与武汉凯迪控股投资有限公司签订《股权转让协议》，武汉凯迪控股投资有限公司 受让华远公司30%的股权。2007年6月30日，华远公司股东杰能公司与上海玖歌投资管理有限公司签订《股 权转让协议》，上海玖歌投资管理有限公司受让华远公司10%的股权。2007年6月30日，华远公司股东杰能 公司与海南凯兴科技开发有限公司签订《股权转让协议》，海南凯兴科技开发有限公司受让华远公司10% 的股权。2007年6月30日，华远公司召开股东会，作出《股东会决议》，同意将其30%的股权转让给武汉凯 迪控股投资有限公司、将其10%股权转让给上海玖歌投资管理有限公司、将其10%股权转让给海南凯兴科技 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 87 开发有限公司，同时选举了公司董事会成员、监事会成员。 2008年6月18日，华远公司召开股东会，做出《股东会决议》，同意华远公司用资本公积、盈余公积 和未分配利润转增注册资本的方式增资4,900.00万元。华远公司累计实收资本变更为人民币5,000.00万元 整，并于2008年7月18日在江苏省徐州工商行政管理局办理完毕相关变更登记手续。 2008年8月12日，华远公司召开2008年第二次临时股东会决议通过徐州华远燃烧控制工程有限公司拟 整体变更设立徐州燃控科技股份有限公司，注册资本为人民币8,000.00万元整，并于2008年9月18日在江 苏省徐州工商行政管理局办理完毕相关变更登记手续。 2010年12月9日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1796号文核准，本公司向社会公众公开 发行人民币普通股（A股）股票2,800.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币39.00元，并于2010年12 月29日在深圳证券交易所上市交易，股票代码：300152。公司股票上市后，股本总额增至10,800.00万元， 并于2011年1月13日在江苏省徐州工商行政管理局办理完毕相关变更登记手续。 2011年10月21日，本公司召开第二届董事会第一次会议选举贾红生为第二届董事会董事长，相应公司 法人代表变更为贾红生，并于2011年11月2日在江苏省徐州工商行政管理局办理完毕相关变更登记手续。 2012年5月8日，本公司召开2011年度股东大会决议通过资本公积转增股本的决议，以公司总股本 10,800.00万股为基数向全体股东每10股转增12股，共计转增12,960.00万股，转增后公司总股本将增加至 23,760.00万股。 2012年6月7日，本公司召开2012年第一次临时股东大会决议通过了《公司限制性股票与股票期权激励 计划》，公司拟向部分高级管理人员及核心技术人员授予限制性股票322.30万股，采取定向增发的方式。 定向增发完成后，公司总股本增加至24,082.30万股，并于2012年7月30日在江苏省徐州工商行政管理局办 理完毕相关变更登记手续。 2013 年 4 月 23 日，本公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股 票期权激励对象及注销部分已授予限制性股票和股票期权的议案》，因公司2012 年度业绩未达到第一个 解锁期和第一个行权期的考核指标，公司注销部分已授予限制性股票64.46万股，注销后公司总股本减少 至24,017.84万股，并于2013年12月5日在江苏省徐州工商行政管理局办理完毕相关变更登记手续。 2．公司注册地、组织形式和注册地址 公司注册地：中国江苏省徐州市。 组织形式：股份有限公司。 注册地址：徐州市经济开发区杨山路12号。 3．公司的业务性质和主要经营活动 许可经营项目：无。一般经营项目：燃烧及控制、节能、环保及新能源设备、锅炉、钢结构的工程设 计、制造、成套、销售、安装、调试、运行及管理、咨询服务；房屋建筑工程总承包；各类商品和技术的 进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 4．公司以及集团实际控制人的名称 徐州杰能科技发展投资有限公司持有本公司36.54%的股权，为公司第一大股东，杰能公司的股东为王 文举、贾红生、侯国富、袁邦银、任国宏、吴永胜、蒋允刚、朱拥军、杨启昌、唐文杰、魏周、谢伟、张 兆瑞、程怀志、朱德明、王永浩、陈刚、裴万柱、王爱生、罗彬、宋怀强、李鹏云、李广伟、朱怀城、卢 彬、刘彬、郝献涛、田东、裘佩莹、朱运东、苗中华、朱刚、廖接见、祝伟、马晓莉、邵梁萍、李艳、张 伟等38位自然人。而王文举、贾红生、侯国富、陈刚、王永浩、裴万柱等六位自然人已签署一致行动协议， 其合并股份占徐州杰能科技发展投资有限公司的53.36%，因此本公司的实际控制人为王文举、贾红生、侯 国富、陈刚、王永浩、裴万柱六位自然人。 5．财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日 本财务报表于2014年3月26日经公司第二届第二十六次董事会批准报出。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 88 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本公司以持续经营为前提，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则——基本准则》和其他 各项会计准则的规定进行确认和计量，并在此基础上编制财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、 股东权益变动和现金流量等有关信息。 3、会计期间 本公司会计期间为公历1月1日至12月31日。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 本公司报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在 企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资 产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资 本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括 为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务 的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券 溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，母公司应 当编制合并报表，按照本公司制定的“合并财务报表”会计政策执行。 （2）非同一控制下的企业合并 本公司报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。购买方区 别下列情况确定合并成本： ①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制 权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。 ②通过多次交换交易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，应 当区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： A、在个别财务报表中，应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日 新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及 其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益（例如，可供出售金融 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 89 资产公允价值变动计入资本公积的部分，下同）转入当期投资收益。 B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，应当按照该股权在购买 日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前 持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属 当期投资收益。购买方应当在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的 公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。 ③购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费 用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交 易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 ④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未 来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，购买方应当将其计入合并成 本。 购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计 量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 购买方在购买日应当对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认 资产、负债及或有负债。①购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允 价值份额的差额，确认为商誉。②购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资 产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值 以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资 产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项 可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，应当以购买日 确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整， 按照本公司制定的“合并财务报表”会计政策执行。 6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策 （1）“一揽子交易”的判断原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明将多次 交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这 些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交 易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 （2）“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并 丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公 司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期 的损益。 （3）非“一揽子交易”的会计处理方法 不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权时，按照前述不丧失控制权的情况下部分处置 对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时的会计政策实施会计处理。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 90 7、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 ①合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 母公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权，表明母公司能够控制 被投资单位，将该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围；母公司拥有被 投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的，视为母公司能够控制被投资单位，将 该被投资单位认定为子公司，纳入合并财务报表的合并范围： A、通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权； B、根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策； C、有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员； D、在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。 有证据表明母公司不能控制被投资单位，不纳入合并财务报表的合并范围。 ②合并财务报表编制方法 本公司合并财务报表以纳入合并范围的各子公司的个别财务报表为基础，根据其他相关 资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，抵消母公司与子公司、子公司与子公司 之间发生内部交易对合并报表的影响编制。 ③少数股东权益和损益的列报 子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所 有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。 子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股 东损益”项目列示。 ④超额亏损的处理 在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所 有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。 ⑤当期增加减少子公司的合并报表处理 在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并 资产负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时， 不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调 整合并资产负债表的年初余额。 在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报 告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该 子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。在报告期内处置子公司， 将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。 在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购 买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期初 至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 91 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法 不适用 8、现金及现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易 于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本公司外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。 （2）外币财务报表的折算 ①汇兑差额的处理 在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币 货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前 一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非 货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计 量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与 原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益；在资本 化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产 的成本。 ②外币财务报表的折算 本公司对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负债 项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折 算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列 示。比较财务报表的折算比照上述规定处理。 10、金融工具 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 （1）金融工具的分类 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。本公司将持有的金 融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和 应收款项、可供出售金融资产。本公司将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债和其他金融负债。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 92 （2）金融工具的确认依据和计量方法 ①金融工具的确认 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 ②金融资产计量 A、资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入 初始确认金额。 B、资产的后续计量 a、计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利 得或损失，计入当期损益。 b、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及 摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 c、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及 摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 d、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入资本公积，在该 可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间 实现的利息或现金股利，计入当期损益。 ③金融负债计量 A、负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确 认金额。 B、金融负债的后续计量 a、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变 动形成的利得或损失，计入当期损益。 b、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融 资产的确认。本公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期 损益： ①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的 金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 本公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项 金额的差额计入当期损益： ①终止确认部分的账面价值； ②终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确 认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，应当按照金 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 93 融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对 价确认为一项金融负债。 对于继续涉入条件下的金融资产转移，公司根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有 关金融资产和金融负债，以充分反映企业所保留的权利和承担的义务。 （4）金融负债终止确认条件 ①本公司将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其 他金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始 确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值 变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 金融工具公允价值的确定方法 ①如果该金融工具存在活跃市场，则采用活跃市场中的报价确定其公允价值。 ②如果该金融工具不存在活跃市场，则采用估值技术确定其公允价值。 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 A．本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进 行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 B．本公司确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项： a）发行方或债务人发生严重财务困难； b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评 价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务 人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处 行业不景气等； g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无 法收回投资成本； h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。 C．金融资产减值损失的计量 a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 94 各类可供出售金融资产减值的各项认定标准 持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准备，按该金融资产预 计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在 具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额 重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的 金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 本公司对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢 复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据 不适用 11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末余额为前五名的应收账款；期末余额为前五名的其他 应收款 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试，有客观证 据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其 账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测 试未发生减值的应收款项，包括在具有类似信用风险特征 的应收款项中再进行减值测试。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 按组合计提坏账准备的计 提方法 确定组合的依据 组合 1 账龄分析法 已单独计提减值准备的应收款项、组合 2 的应收款项除外， 公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具 有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础， 组合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 组合 2 有确凿证据能收回的应收款项 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 1% 1% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 95 1－2 年 5% 5% 2－3 年 15% 15% 3－4 年 30% 30% 4－5 年 50% 50% 5 年以上 100% 100% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 单项金额虽不重大，但通过对应收款项的跟踪管理发现有客观证据表明其预计 的坏账损失超过了账龄分析法应计提的坏账准备的，则进行单独减值测试 坏账准备的计提方法 单项认定 12、存货 （1）存货的分类 本公司存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为原材料、产成品、发出商品、委托加工物资、工程施 工等。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 ①存货可变现净值的确定依据 本公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日 后事项的影响等因素。 为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材 料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。 为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。 企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础 计算。 ②存货跌价准备的计提方法 期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的， 计提存货跌价准备，计入当期损益。 （4）存货的盘存制度 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 96 盘存制度：永续盘存制 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 包装物 摊销方法：一次摊销法 13、长期股权投资 （1）投资成本的确定 本公司分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：①企业合并形成的长期股权投资，按照下列 规定确定其初始投资成本：A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债 务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始 投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的 差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用， 包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。合并方以 发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投 资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总 额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并中发行权益性证券发生的手续 费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。B、非同一控制下的 企业合并中，购买方区别下列情况确定合并成本： a) 一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方 在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价 值； b) 通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和； c) 购买方为企业 合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益； 购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初 始确认金额；d) 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来 事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。 ②除企业合并形成的 长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：A．以支付现金 取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投 资直接相关的费用、税金及其他必要支出。B．以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性 证券的公允价值作为初始投资成本。但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利 润。支付给有关证券承销机构的手续费、佣金等与权益性证券发行直接相关的费用，自权益性证券的溢价 发行收入中扣除，溢价发行收入不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。 C．投资者投入的长期股权投 资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 D．通过 非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》 确定。E．通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12 号-债务重组》 确定。 ③企业无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投 资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投资的初始 投资成本。 （2）后续计量及损益确认 本公司在长期股权投资持有期间，根据对被投资单位的影响程度及是否存在活跃市场、公允价值能否 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 97 可靠取得等进行划分，并分别采用成本法及权益法进行核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长 期股权投资，采用权益法核算；对被投资单位能够实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有共 同控制或重大影响、并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核 算。 ①采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发 放的现金股利或利润外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益，不 再划分是否属于投资前和投资后被投资单位实现的净利润。公司按照上述规定确认自被投资单位应分得的 现金股利或利润后，应当考虑长期股权投资是否发生减值。在判断该类长期股权投资是否存在减值迹象时， 应当关注长期股权投资的账面价值是否大于享有被投资单位净资产（包括相关商誉）账面价值的份额等类 似情况。出现类似情况时，应当按照《企业会计准则第8号——资产减值》对长期股权投资进行减值测试， 可收回金额低于长期股权投资账面价值的，应当计提减值准备。 ②采用权益法核算的长期股权投资，本 公司在取得长期股权投资以后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并 调整长期股权投资的账面价值。本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相 应减少长期股权投资的账面价值。采用权益法核算的长期投资，本公司确认被投资单位发生的净亏损，以 长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司负有承 担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后， 恢复确认收益分享额。 ③按照公司会计政策规定采用成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值 不能可靠计量的长期股权投资，其减值按照公司“金融工具的确认和计量”相关会计政策处理；其他按照 公司会计政策核算的长期股权投资，其减值按照公司制定的“资产减值”会计政策处理。 ④本公司处置 长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，因 被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权 益的部分按相应比例转入当期损益。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 本公司对外投资符合下列情况时，确定为投资单位具有共同控制：①任何一个合营方均不能单独控制 合营企业的生产经营活动；②涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意；③各合营方可能 通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行管理，但其必须在各合营方已经 一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。 本公司对外投资符合下列情况时，确定为对投资单位 具有重大影响：①在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；②参与被投资单位的政策制定过程， 包括股利分配政策等的制定；③与被投资单位之间发生重要交易；④向被投资单位派出管理人员；⑤向被 投资单位提供关键技术资料。本公司直接或通过子公司间接拥有被投资企业20%以上但低于50%的表决权股 份时，一般认为对被投资单位具有重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 按照成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值应当按 照本公司“金融工具确认和计量”会计政策处理；其他长期股权投资，其减值按照本公司制定的“资产减 值”会计政策执行。 14、投资性房地产 （1）本公司的投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。主要包括： ①已出租的土地使用权； ②持有并准备增值后转让的土地使用权； ③已出租的建筑物。 （2）本公司投资性房地产同时满足下列条件的，予以确认： ①与该投资性房地产有关的经济利益很可能流入企业； ②该投资性房地产的成本能够可靠地计量。 （3）初始计量 投资性房地产按照成本进行初始计量。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 98 ①外购投资性房地产的成本，包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出； ②自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成； ③以其他方式取得的投资性房地产的成本，按照相关会计准则的规定确定。 （4）后续计量 本公司的投资性房地产采用成本模式计量。 采用成本模式计量的投资性房地产，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。 本公司期末对采用成本模式计量的投资性房地产按其成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成 本的，按两者的差额计提减值准备。减值准备一经计提，不予转回。 （5）转换 如有确凿证据表明房地产用途发生改变，满足下列条件之一的，公司将投资性房地产转换为其他资产 或者将其他资产转换为投资性房地产： ①投资性房地产开始自用； ②作为存货的房地产，改为出租； ③自用土地使用权停止自用，用于赚取租金或资本增值； ④自用建筑物停止自用，改为出租。 公司将房地产转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 （6）处置 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，公司将终止确认 该项投资性房地产。 公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损，将处置收入扣除其账面价值和相关 税费后的金额计入当期损益。 15、固定资产 （1）固定资产确认条件 本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量： ①与该固定资产有关的经济利益 很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为 融资租赁。 本公司融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款 额现值两者中较低者确定。 本公司融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。 能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定 租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折 旧。 （3）各类固定资产的折旧方法 与固定资产有关的后续支出，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规定的固定 资产确认条件的在发生时直接计入当期损益。 本公司的固定资产折旧方法为年限平均法。 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率 房屋及建筑物 20 10% 4.50% 机器设备 8-10 4% 9.60%-12.00% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 99 运输设备 8 4% 12.00% 其他设备 3-5 4% 19.20%-32.00% （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 固定资产的减值，按照本公司制定的“资产减值”会计政策执行。 （5）其他说明 不适用 16、在建工程 （1）在建工程的类别 本公司的在建工程包括建筑工程、安装工程、在安装设备、待摊支出以及单项工程等。在建工程的计 价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 本公司在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状 态、但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确认为固定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手 续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 在建工程的减值，按照本公司制定的“资产减值”会计政策执行。 17、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足下列条件 时予以资本化，计入相关资产成本： ① 资产支出已经发生； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 （2）借款费用资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停 借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活 动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的 程序，借款费用的资本化继续进行。 （3）暂停资本化期间 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。以后 发生的借款费用于发生当期确认为费用。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减 去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的 资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化 率根据一般借款加权平均利率计算确定。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 100 18、生物资产 不适用 19、油气资产 不适用 20、无形资产 （1）无形资产的计价方法 本公司无形资产是指本公司所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 ①无形资产的确认 本公司在无形资产同时满足下列条件时，予以确认： A、与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业； B、该无形资产的成本能够可靠地计量。 ②无形资产的计量 本公司无形资产按照成本进行初始计量。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 对于使用寿命有限的无形资产本公司在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直线 法摊销，摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。 项目 预计使用寿命 依据 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 使用寿命不确定的无形资产不摊销。 （4）无形资产减值准备的计提 无形资产的减值，按照本公司制定的“资产减值”会计政策执行。 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同 时满足下列条件的，确认为无形资产： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形 资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （6）内部研究开发项目支出的核算 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 21、长期待摊费用 本公司将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的经营租赁方式租入的固定 资产改良支出等各项费用确认为长期待摊费用，并按项目受益期采用直线法平均摊销。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 101 22、附回购条件的资产转让 不适用 23、预计负债 （1）预计负债的确认标准 本公司规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围， 且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数应当按照该范围内的中间值确定。在其他情况下， 最佳估计数应当分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 在确定最佳估计数时，应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币 时间价值影响重大的，应当通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 企业清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才 能作为资产单独确认。确认的补偿金额不应当超过预计负债的账面价值。 公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前 最佳估计数的，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 24、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 本公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为以权益结算的 股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 ①对于授予职工的股份，其公允价值按企业股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和 条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。如果企业未公开交易，则应按估计的市场价格计量， 并考虑授予股份所依据的条款和条件进行调整。 ②对于授予职工的股票期权，如果不存在条款和条件相似的交易期权，应通过期权定价模型来估计所 授予的期权的公允价值。 企业在确定权益工具授予日的公允价值时，应当考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和 非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市 场条件（如服务期限等），企业应当确认已得到服务相对应的成本费用。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计， 修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 （1）以权益结算的股份支付 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 102 权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相 应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份 支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予 日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 （2）以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值 计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本 或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算 的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的 公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 25、回购本公司股份 与回购本公司股份相关的会计处理方法 本公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少股本，购回股 票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面值总额的部分，应依次冲减资本 公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总额的，低于面值总额的部分增加资本公积（股本 溢价）。 本公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。 库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积(股本溢价)；低于库存股成本的部分， 依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。 因实行股权激励回购本公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行 备查登记。 26、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续 管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计 量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认销售商品收入。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 本公司在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权收入。 （3）确认提供劳务收入的依据 ①本公司在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地 计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定提供劳务交易完工进度的方法：已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例。 ②本公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： A．已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并 按相同金额结转劳务成本。 B．已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供 劳务收入。 （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 依据：本公司在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可 靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 103 方法：已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例 27、政府补助 （1）类型 本公司的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助 （2）会计政策 ① 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允 价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 ② 与资产相关的政府补助，公司取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该 资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或 发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。 与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确 认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。 ③ 已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理： A、存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。 B、不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 28、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 ①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的用以抵扣 可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认由 可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的 应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。 （2）确认递延所得税负债的依据 资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期 间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 29、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 经营租赁中承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期 损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。 经营租赁中出租人按资产的性质，将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经 营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益； 对于经营租赁资产中的固定资产，出租人应当采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产， 应当采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁会计处理 融资租赁中承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较 低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费 用；承租人在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印 花税等初始直接费用，应当计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际 利率法计算确认当期的融资费用；或有租金应当在实际发生时计入当期损益。 承租人在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，应当采用租赁内含利率作 为折现率；否则，应当采用租赁合同规定的利率作为折现率。承租人无法取得出租人的租赁内含利率且租 赁合同没有规定利率的，应当采用同期银行贷款利率作为折现率。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 104 承租人采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租 赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权 的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 融资租赁中出租人在租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资 租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值 之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益应当在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法 计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。 （3）售后租回的会计处理 不适用 30、持有待售资产 （1）持有待售资产确认标准 本公司对同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产： ①企业已经就处置该非流动资产作出决议； ②企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； ③该项转让很可能在一年内完成。 （2）持有待售资产的会计处理方法 公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计净残值能够 反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原 账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。持有待售的固定资产不计折旧， 按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。 符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理。 31、资产证券化业务 不适用 32、套期会计 不适用 33、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否 本报告期主要会计政策、会计估计未发生变更。 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否 34、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 105 □ 是 √ 否 本报告期无前期会计差错更正事项。 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 不适用 五、税项 1、公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 销项税额扣除进项税后的余额缴纳 17% 营业税 应税收入 3%、5% 城市维护建设税 应纳流转税额 7%、 企业所得税 应纳税所得额 注 教育费附加 应纳流转税额 3% 地方教育费附加 应纳流转税额 2% 堤防维护费 应纳流转税额 2% 各分公司、分厂执行的所得税税率 注：2011年，母公司被江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局及江苏省地方税务局联 合认定为高新技术企业，有效期为自2011年起三年，因此本年所得税率为15%；2011年，子公司武汉燃控 科技热能工程有限公司被湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局及湖北省地方税务局联合 认定为高新技术企业，有效期为自2011年起三年，因此本年所得税率为15%。 子公司徐州燃烧控制研究院有限公司、徐州燃控科技生物能源有限公司、新疆君创能源设备有限公司、 巴州君创能源有限责任公司、诸城宝源新能源发电有限公司、睢宁宝源新能源发电有限公司及乌海蓝益环 保发电有限公司企业所得税率为25%。 2、税收优惠及批文 不适用 3、其他说明 不适用 六、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 实质上 构成对 持股比 例(%) 表决权 比例 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 从母公 司所有 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 106 额 子公司 净投资 的其他 项目余 额 (%) 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 徐州燃 控科技 生物能 源有限 公司 有限责 任公司 江苏省 徐州市 制造业 10,000, 000.00 许可经 营项 目：各 种农业 机械的 维护性 修理与 一般故 障的排 除，非 动力农 业机械 的故障 排除、 换件修 理，小 型农 机、拖 拉机 （单缸 发动 机）的 换件修 理。 10,000, 000.00 100% 100% 是 睢宁宝 源新能 源发电 有限公 有限责 任公司 江苏省 睢宁县 2,000,0 00.00 一般经 营项 目：生 物能 2,000,0 00.00 100% 100% 是 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 107 司 源、生 物能源 设备的 研发、 生产及 销售； 生物能 源工程 的设 计、施 工及相 关技术 咨询服 务。 巴州君 创能源 有限责 任公司 有限责 任公司 新疆轮 台县 10,000, 000.00 许可经 营项 目：无。 一般经 营项 目：垃 圾发 电；生 物质燃 料发 电；热 力生产 和供 应；工 业焚烧 残渣物 销售。 10,000, 000.00 51% 51% 是 许可经 营项 目：无。 一般经 营项目 （具体 经营项 目及期 限以有 关部门 的批准 文件或 颁发的 是 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 108 许可 证、资 质证书 为准）： 分布式 能源服 务、油 田技术 服务 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明 无 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 徐州燃 烧控制 研究院 有限公 司 有限责 任公司 江苏省 徐州市 制造业 10,000, 000.00 燃烧设 备、自 动化控 制设 备、检 测设 备、仪 器仪 表、电 子产 品、机 械设 5,500,0 37.00 100% 100% 是 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 109 备、特 种阀 门、陶 瓷耐磨 产品、 楼宇火 灾报警 产品、 燃烧及 控制系 统工程 设计、 制造、 成套、 销售、 技术咨 询服 务、安 装；自 营和代 理各类 商品和 技术的 进出口 （但国 家限定 公司经 营或禁 止进出 口的商 品和技 术除 外） 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 无 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 110 额 金额 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 武汉燃 控科技 热能工 程有限 公司 有限责 任公司 湖北省 武汉市 制造业 30,000, 000.00 锅炉、 环保能 源产 品、钢 结构及 其相关 辅助设 备的技 术研 究、设 计、技 术咨 询；热 能技术 开发产 品的销 售；火 炬放散 系统、 锅炉少 油点火 燃烧系 统、自 动化控 制设 备、仪 器仪 表、电 站辅 机、锅 炉燃烧 设备及 控制系 38,620, 000.00 100% 100% 是 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 111 统工程 设计、 制造、 销售、 安装及 其技术 咨询服 务；火 力发电 厂烟气 净化系 统（脱 氮、脱 硫）、灰 渣综合 处理系 统设计 及其设 备供 货；能 源环保 工程 （非土 建工 程）承 包和技 术服 务。（国 家有专 项规定 的，经 审批后 方可经 营）。 新疆君 创能源 设备有 限公司 有限责 任公司 新疆乌 鲁木齐 市 天然气 分布式 能源 10,000, 000.00 许可经 营项 目：危 险货物 运输； 压缩天 然气。 一般经 营项 目：销 25,000, 000.00 51% 51% 是 3,116,26 2.79 -1,512,8 31.46 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 112 售：机 械设 备、五 金交电 及电子 产品， 通讯器 材，电 线电 缆，电 动工 具，机 电产 品，音 响设 备，仪 器仪 表，一 类医疗 器械， 钢材， 办公设 备，文 体用 品，日 用百 货，劳 保用 品，环 保设 备，矿 产品， 建材及 化工产 品，服 装服 饰，化 妆品； 投资管 理，货 物与技 术的进 出口业 务。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 113 诸城宝 源新能 源发电 有限公 司 有限责 任公司 山东省 诸城市 垃圾发 电 10,000, 000.00 前置许 可经营 项目： 无。一 般经营 项目： 城市生 活垃圾 处置、 焚烧、 余热发 电项目 的投 资、开 发、建 设、管 理。 65,000, 000.00 65% 65% 是 346549 33.38 -345,06 6.62 乌海蓝 益环保 发电有 限公司 有限责 任公司 内蒙古 乌海市 垃圾发 电 180,000 ,000.00 许可经 营项 目：筹 建；垃 圾无害 化焚烧 处理的 投资、 建设。 一般经 营项 目：无 （法 律、行 政法 规、国 务院决 定规定 应经许 可的、 未获许 可不得 生产经 营） 91,800, 000.00 51% 51% 是 881729 33.05 -27,066. 95 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 无 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 114 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额 不适用 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明 无 3、合并范围发生变更的说明 合并报表范围发生变更说明 公司于2013年度达到合并新疆君创能源设备有限公司、诸城宝源新能源发电有限公司及乌海蓝益环保 发电有限公司的购买时点，故本年合并范围发生变更。 公司于2013年度投资设立全资子公司睢宁宝源新能源发电有限公司，公司之子公司新疆君创能源设备 有限公司2013年度投资设立全资子公司巴州君创能源有限责任公司，故本年合并范围发生变更。 √ 适用 □ 不适用 与上年相比本年（期）新增合并单位5家，原因为： 公司于2013年度达到合并新疆君创能源设备有限公司、诸城宝源新能源发电有限公司及乌海蓝益环保 发电有限公司的购买时点，故本年合并范围发生变更。 公司于2013年度投资设立全资子公司睢宁宝源新能源发电有限公司，公司之子公司新疆君创能源设备 有限公司2013年度投资设立全资子公司巴州君创能源有限责任公司，故本年合并范围发生变更。 与上年相比本年（期）减少合并单位0家，原因为 无 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 期末净资产 本期净利润 睢宁宝源新能源发电有限公司 1,863,623.49 -136,376.51 巴州君创能源有限责任公司 9,991,527.10 -8,472.90 新疆君创能源设备有限公司 6,368,192.88 -3,078,938.24 诸城宝源新能源发电有限公司 99,014,095.38 -985,904.62 乌海蓝益环保发电有限公司 179,944,761.32 -55,238.68 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 处置日净资产 年初至处置日净利润 无 新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明 无 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 115 业合并的判断依据 制人 并日的收入 的净利润 的经营活动现金流 无 同一控制下企业合并的其他说明 无 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 新疆君创能源设备有限公司 35,981,963.13 注 1 诸城宝源新能源发电有限公司 0.00 注 2 乌海蓝益环保发电有限公司 0.00 注 3 非同一控制下企业合并的其他说明 注1：2013年5月14日，公司与新疆君创能源设备有限公司（以下简称“新疆君创”）股东胡毅签订《股 权转让协议》，公司拟收购新疆君创51%股权，收购价4,080万元。截止2013年5月22日，公司已支付首期 款项2,500万元，新疆君创于2013年5月17日取得企业法人营业执照，完成工商变更登记，根据新疆君创公 司章程，公司设立董事会，董事会成员三人，其中：董事长为公司副董事长裴万柱先生、另一董事为公司 副总经理唐俊生先生。故将2013年5月31日作为非同一控制下企业合并的购买时点。 根据湖北众联资产评估有限公司于2013年5月14日出具的《徐州燃控科技股份有限公司拟收购新疆君 创能源设备有限公司股权评估项目评估报告》（鄂众联评报字【2013】第073号），采用收益法得出新疆 君创截止2012年12月31日的股东权益评估价值为8,782.59万元，评估增值7,746.87万元。而采用资产重置 法评估截止2012年12月31日的净资产评估价值为1,036.76万元，评估增值1.04万元，考虑评估增值金额较 小，我们以净资产账面价值作为确认商誉价值基础。新疆君创经审计的以公允价值持续计算截止购买日 2013年5月31日可辨认净资产为9,447,131.12元，本公司按照51%应享有的可辨认净资产公允价值金额为 4,818,036.87元，与本公司合并成本40,800,000.00元之间差额35,981,963.13元作为商誉。 注2：2013年5月30日，公司与福建银森集团有限公司（以下简称“福建银森”）签订《股权置换协议》， 公司以持有的寿光福源环保发电有限公司、肇东龙洁环保有限公司和驻马店绿源环保电力有限公司（以下 合称“三家电厂”）各45%股权，置换成诸城宝源新能源发电有限公司（以下简称“诸城宝源”）和乌海 蓝益环保发电有限公司股权（以下简称“乌海蓝益”）。具体方式如下： 福建银森对诸城宝源增资2,000万元后，诸城宝源注册资本及实收资本增加至10,000万元，福建银森 向本公司转让其持有的诸城宝源29%股权，转让作价2,900万元，转让完成后本公司持有诸城宝源65%股权。 诸城宝源于2013年7月19日取得企业法人营业执照，完成工商变更登记，根据诸城宝源公司章程，公司设 立董事会，董事会成员三人，其中：董事长及另一董事为公司委派。故将2013年7月31日作为非同一控制 下企业合并的购买时点。 由于诸城宝源项目尚未开始发电，故以其截止购买日2013年7月31日的账面净资产10,000万元作为可 辨认净资产公允价值，本公司按照29%应享有的可辨认净资产公允价值金额为2,900万元，与公司合并成本 2,900万元一致，不存在差异。 注3：福建银森对乌海蓝益增资12,500万元后，乌海蓝益注册资本及实收资本增加至18,000万元，福 建银森向本公司转让其持有的乌海蓝益51%股权，转让作价9,180万元，转让完成后本公司持有乌海蓝益51% 股权。乌海蓝益于2013年12月31日取得企业法人营业执照，完成工商变更登记，根据乌海蓝益公司章程， 公司设立董事会，董事会成员三人，其中：董事长及另一董事为公司委派。故将2013年12月31日作为非同 一控制下企业合并的购买时点。 由于乌海蓝益项目尚未动工，故以其截止购买日2013年12月31日的账面净资产18,000万元作为可辨认 净资产公允价值，本公司按照51%应享有的可辨认净资产公允价值金额为9,180万元，与公司合并成本9,180 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 116 万元一致，不存在差异。 公司持有三家电厂的长期股权投资成本合计为12,150万元，与受让的股权价值12,080万元的差异70万 元由福建银森直接支付给本公司，截止报告期末，公司尚未收到此笔款项。 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 被合并 方 取得股 权的取 得时点 取得成 本 取得比 例（%） 取得方 式 取得控 制权的 时点 取得控 制权的 判断依 据 购买日 之前原 持有股 权在购 买日的 账面价 值 购买日 之前原 持有股 权在购 买日的 公允价 值 按照公 允价值 重新计 量所产 生的利 得或损 失的金 额 购买日 之前原 持有股 权在购 买日的 公允价 值的确 定方法 及主要 假设 购买日 之前与 原持有 股权相 关的其 他综合 收益转 入投资 收益的 金额 备注 诸城宝 源新能 源发电 有限公 司 2011 年 05 月 26 日 36,000,0 00.00 45% 增资扩 股 2013 年 05 月 30 日 持股比 例达到 50%以 上 36,000,0 00.00 36,000,0 00.00 0.00 诸城宝 源项目 尚未开 始发电， 以账面 净资产 作为购 买日公 允价值 0.00 2013 年 05 月 30 日 29,000,0 00.00 20% 股权置 换 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司 子公司名称 出售日 损益确认方法 无 出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明 无 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形 □ 适用 √ 不适用 8、报告期内发生的反向购买 借壳方 判断构成反向购买的依据 合并成本的确定方法 合并中确认的商誉或计入当 期的损益的计算方法 无 反向购买的其他说明 无 9、本报告期发生的吸收合并 单位： 元 吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 117 同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 无 非同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 无 吸收合并的其他说明 无 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率 不适用 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: -- -- 506,768.52 -- -- 1,028,941.61 人民币 -- -- 506,768.52 -- -- 1,028,941.61 银行存款： -- -- 176,832,745.14 -- -- 525,213,192.32 人民币 -- -- 176,832,745.14 -- -- 525,213,192.32 其他货币资金： -- -- 120,513,357.64 -- -- 32,867,576.11 人民币 -- -- 120,513,357.64 -- -- 32,867,576.11 合计 -- -- 297,852,871.30 -- -- 559,109,710.04 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明 无 2、交易性金融资产 （1）交易性金融资产 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 交易性债券投资 0.00 0.00 交易性权益工具投资 0.00 0.00 指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资 产 0.00 0.00 衍生金融资产 0.00 0.00 套期工具 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （2）变现有限制的交易性金融资产 单位： 元 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 118 项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额 不适用 0.00 （3）套期工具及对相关套期交易的说明 不适用 3、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 43,071,734.90 21,343,135.00 合计 43,071,734.90 21,343,135.00 （2）期末已质押的应收票据情况 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 北京中电联环保工程有 限公司 2013 年 08 月 23 日 2014 年 02 月 19 日 2,550,000.00 唐山中浩化工有限公司 2013 年 06 月 07 日 2013 年 12 月 07 日 1,000,000.00 中钢集团天澄环保科技 股份有限公司 2013 年 06 月 06 日 2013 年 12 月 06 日 570,000.00 合计 -- -- 4,120,000.00 -- （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的 票据情况 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 无 说明 不适用 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 山西潞宝集团焦化有限 公司 2013 年 08 月 28 日 2014 年 02 月 28 日 2,050,000.00 山东滕岭商贸有限公司 2013 年 08 月 06 日 2014 年 02 月 06 日 2,000,000.00 北京中电联环保工程有 限公司 2013 年 08 月 23 日 2014 年 02 月 19 日 2,000,000.00 武汉凯迪电力股份有限 公司 2013 年 11 月 05 日 2014 年 05 月 05 日 1,544,114.00 无锡华光锅炉股份有限 2013 年 08 月 30 日 2014 年 02 月 28 日 1,500,000.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 119 公司 合计 -- -- 9,094,114.00 -- 说明 无 已贴现或质押的商业承兑票据的说明 不适用 4、应收股利 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原因 相关款项是否发 生减值 账龄一年以内的 应收股利 0.00 0.00 0.00 0.00 其中： -- -- -- -- -- -- 账龄一年以上的 应收股利 0.00 0.00 0.00 0.00 其中： -- -- -- -- -- -- 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 -- -- 说明 不适用 5、应收利息 （1）应收利息 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 （2）逾期利息 单位： 元 贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额 无 0 0.00 合计 -- 0.00 （3）应收利息的说明 不适用 6、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 120 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 按组合计提坏账准备的应收账款 组合 1 591,825,72 4.68 99.95% 20,145,127. 02 3.4% 344,439,1 31.85 99.92% 11,902,334.1 8 3.46% 组合小计 591,825,72 4.68 99.95% 20,145,127. 02 3.4% 344,439,1 31.85 99.92% 11,902,334.1 8 3.46% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 275,000.00 0.05% 275,000.00 100% 275,000.0 0 0.08% 275,000.00 100% 合计 592,100,72 4.68 -- 20,420,127. 02 -- 344,714,1 31.85 -- 12,177,334.1 8 -- 应收账款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内（含 1 年） 502,390,029.78 84.9% 5,023,900.30 281,200,236.26 81.65% 2,812,002.36 1 年以内小计 502,390,029.78 84.9% 5,023,900.30 281,200,236.26 81.65% 2,812,002.36 1 至 2 年 59,971,564.66 10.13% 2,998,578.23 39,039,153.46 11.33% 1,951,957.67 2 至 3 年 12,172,437.45 2.06% 1,825,865.62 10,718,468.60 3.11% 1,607,770.29 3 至 4 年 5,944,575.60 1% 1,783,372.68 7,699,604.00 2.24% 2,309,881.20 4 至 5 年 5,667,414.00 0.96% 2,833,707.00 5,121,893.74 1.49% 2,560,946.87 5 年以上 5,679,703.19 0.95% 5,679,703.19 659,775.79 0.18% 659,775.79 合计 591,825,724.68 -- 20,145,127.02 344,439,131.85 -- 11,902,334.18 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 121 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 哈尔滨聚能燃烧控制工 程有限公司 182,000.00 182,000.00 100% 财务状况恶化 其他单位 93,000.00 93,000.00 100% 预计无法收回的产品质 保尾款 合计 275,000.00 275,000.00 -- -- （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 无 0.00 0.00 合计 -- -- 0.00 -- 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 期末单项金额重大或虽 不重大但单独进行减值 测试的应收账款 0.00 0.00 0% 合计 0.00 0.00 -- -- 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 大唐长山热电厂 货款 140,530.00 债务重组 否 合计 -- -- 140,530.00 -- -- 应收账款核销说明 无 （4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 （5）应收账款中金额前五名单位情况 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 122 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 武汉凯迪电力工程有限 公司 原对公司有重大影响的 股东控制的企业 181,446,495.24 2 年以内 30.64% 武汉凯迪电力股份有限 公司 原对公司有重大影响的 股东控制的企业 91,511,952.69 1 年以内 15.46% 东方电气集团东方锅炉 股份有限公司 非关联方 32,532,408.53 1 年以内 5.49% 上海锅炉厂有限公司 非关联方 13,822,289.20 2 年以内 2.33% 中国石化集团四川维尼 纶厂 非关联方 11,430,939.50 1 年以内 1.93% 合计 -- 330,744,085.16 -- 55.85% （6）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 武汉凯迪电力工程有限公司 原对公司有重大影响的股东控 制的企业 181,446,495.24 30.64% 武汉凯迪电力股份有限公司 原对公司有重大影响的股东控 制的企业 91,511,952.69 15.46% 合计 -- 272,958,447.93 46.1% （7）终止确认的应收款项情况 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元 项目 期末数 资产： 无 0.00 资产小计 0.00 负债： 无 0.00 负债小计 0.00 7、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 123 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备的其他应收 款 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 按组合计提坏账准备的其他应收款 组合 1 28,131,059.6 3 63.74% 2,274,204.18 8.08% 18,351,290.2 6 100% 1,357,881.98 7.4% 组合 2 16,000,000.0 0 36.26% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 组合小计 44,131,059.6 3 100% 2,274,204.18 5.15% 18,351,290.2 6 100% 1,357,881.98 7.4% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的其他 应收款 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 合计 44,131,059.6 3 -- 2,274,204.18 -- 18,351,290.2 6 -- 1,357,881.98 -- 其他应收款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： 1 年以内（含 1 年） 18,158,300.54 64.54% 181,583.01 14,092,468.23 76.8% 140,924.68 1 年以内小计 18,158,300.54 64.54% 181,583.01 14,092,468.23 76.8% 140,924.68 1 至 2 年 6,599,425.26 23.46% 329,971.27 1,038,873.29 5.66% 51,943.66 2 至 3 年 328,385.09 1.17% 49,257.76 2,047,878.00 11.16% 307,181.70 3 至 4 年 1,872,878.00 6.66% 561,863.40 41,084.00 0.22% 12,325.20 4 至 5 年 41,084.00 0.15% 20,542.00 570,960.00 3.11% 285,480.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 124 5 年以上 1,130,986.74 4.02% 1,130,986.74 560,026.74 3.05% 560,026.74 合计 28,131,059.63 -- 2,274,204.18 18,351,290.26 -- 1,357,881.98 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 单位： 元 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 无 0.00 0.00 合计 -- -- 0.00 -- 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 无 0.00 0.00 0% 合计 0.00 0.00 -- -- 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明 无 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 无 0.00 合计 -- -- 0.00 -- -- 其他应收款核销说明 无 （4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 单位： 元 单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%) 无 0.00 0% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 125 合计 0.00 -- 0% 说明 无 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 华融金融租赁股份有限 公司 非关联方 16,000,000.00 3 年至 4 年 36.26% 东方锅炉（集团）股份 有限公司 非关联方 1,690,000.00 3 年至 5 年 3.83% 陈剑平 非关联方 1,480,232.30 1 年以内 3.35% 中国水利电力物资有限 公司 非关联方 1,300,000.00 1 年以内 2.95% 万俊玉 非关联方 1,022,737.40 3 年以内 2.32% 合计 -- 21,492,969.70 -- 48.71% （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 无 0.00 0% 合计 -- 0.00 0% （8）终止确认的其他应收款项情况 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元 项目 期末数 资产： 无 0.00 资产小计 0.00 负债： 无 0.00 负债小计 0.00 （10）报告期末按应收金额确认的政府补助 单位： 元 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 126 单位名称 政府补助项目 名称 期末余额 期末账龄 预计收取时间 预计收取金额 预计收取依据 未能在预计时点收 到预计金额的原因 （如有） 无 0.00 0.00 合计 -- 0.00 -- -- 0.00 -- -- 8、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 193,842,706.69 78.92% 78,377,099.58 100% 1 至 2 年 51,770,000.00 21.08% 0.00 0% 2 至 3 年 0.00 0% 0.00 0% 3 年以上 0.00 0% 0.00 0% 合计 245,612,706.69 -- 78,377,099.58 -- 预付款项账龄的说明 无 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 中德（中国）环境有限 公司 非关联方 124,600,000.00 2013 年 未到结算期 福建省顺达机械设备有 限公司 非关联方 48,500,000.00 2012 年 未到结算期 沧州长兴环保设备有限 公司 非关联方 3,882,540.93 2013 年 未到结算期 徐州飞虹网架建设有限 公司 非关联方 3,846,153.84 2013 年 未到结算期 合肥丰德科技股份有限 公司 非关联方 3,260,133.34 2013 年 未到结算期 合计 -- 184,088,828.11 -- -- 预付款项主要单位的说明 无 （3）本报告期预付款项中持有本公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 127 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 （4）预付款项的说明 无 9、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 31,562,872.40 0.00 31,562,872.40 41,720,075.61 0.00 41,720,075.61 在产品 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 库存商品 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 周转材料 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 消耗性生物资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 产成品 26,353,511.46 0.00 26,353,511.46 13,810,253.56 0.00 13,810,253.56 发出商品 21,054,065.97 0.00 21,054,065.97 33,156,167.65 0.00 33,156,167.65 委托加工物资 5,512,205.37 0.00 5,512,205.37 3,732,465.81 0.00 3,732,465.81 工程施工 4,407,971.78 0.00 4,407,971.78 4,256,203.28 0.00 4,256,203.28 合计 88,890,626.98 0.00 88,890,626.98 96,675,165.91 0.00 96,675,165.91 （2）存货跌价准备 单位： 元 存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 原材料 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 在产品 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 库存商品 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 周转材料 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 消耗性生物资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 产成品 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 发出商品 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 委托加工物资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 工程施工 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （3）存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原 因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%） 原材料 0% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 128 库存商品 0% 在产品 0% 周转材料 0% 消耗性生物资产 0% 存货的说明 无 10、其他流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 一年以内增值税待抵扣税额 3,181,773.39 0.00 合计 3,181,773.39 0.00 其他流动资产说明 无 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 可供出售债务工具 0.00 0.00 可供出售权益工具 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额0.00元，该金额占重分类前 持有至到期投资总额的比例0%。 可供出售金融资产的说明 无 （2）可供出售金融资产中的长期债权投资 单位： 元 债券项目 债券种类 面值 初始投资成 本 到期日 期初余额 本期利息 累计应收或 已收利息 期末余额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 -- -- 0.00 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 可供出售金融资产的长期债权投资的说明 无 （3）可供出售金融资产的减值情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计 权益工具的成本/债务工具的摊余成 本 0.00 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 129 期末公允价值 0.00 0.00 0.00 0.00 累计计入其他综合收益的公允价值 变动金额 0.00 0.00 0.00 0.00 已计提减值金额 0.00 0.00 0.00 0.00 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计 期初已计提减值金额 0.00 0.00 0.00 0.00 本年计提 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：从其他综合收益转 入 0.00 0.00 0.00 0.00 本年减少 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：期后公允价值回升 转回 0.00 0.00 0.00 0.00 期末已计提减值金额 0.00 0.00 0.00 0.00 （5）可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明 单位： 元 可供出售权益 工具（分项） 成本 公允价值 公允价值相 对于成本的 下跌幅度 （%） 持续下跌时间 已计提减值金额 未根据成本与期末公允价值的 差额计提减值的理由说明 无 0.00 0.00 0% 0 0.00 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 持有至到期投资的说明 无 （2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况 单位： 元 项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%） 无 0.00 0% 合计 0.00 -- 本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明 无 13、长期应收款 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 130 单位： 元 种类 期末数 期初数 融资租赁 0.00 0.00 其中：未实现融资收益 0.00 0.00 分期收款销售商品 0.00 0.00 分期收款提供劳务 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 14、对合营企业投资和联营企业投资 单位： 元 被投资单位名 称 本企业持股比 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 比例(%) 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总 额 本期营业收入 总额 本期净利润 一、合营企业 无 0% 0% 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二、联营企业 定州市瑞泉固 废处理有限公 司 45% 45% 179,626,100.00 79,626,100.00 100,000,000.00 0.00 0.00 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明 无 15、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 定州市瑞 泉固废处 理有限公 司 权益法 45,000,00 0.00 45,000,00 0.00 45,000,00 0.00 45% 45% 不适用 0.00 0.00 0.00 诸城宝源 新能源发 电有限公 司 权益法 36,000,00 0.00 36,000,00 0.00 -36,000,0 00.00 0.00 0% 0% 不适用 0.00 0.00 0.00 肇东龙洁 权益法 36,000,00 36,000,00 -36,000,0 0.00 0% 0% 不适用 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 131 环保有限 公司 0.00 0.00 00.00 寿光福源 环保发电 有限公司 权益法 31,500,00 0.00 31,500,00 0.00 -31,500,0 00.00 0.00 0% 0% 不适用 0.00 0.00 0.00 驻马店绿 源环保电 力有限公 司 权益法 54,000,00 0.00 54,000,00 0.00 -54,000,0 00.00 0.00 0% 0% 不适用 0.00 0.00 0.00 合计 -- 202,500,0 00.00 202,500,0 00.00 -157,500, 000.00 45,000,00 0.00 -- -- -- 0.00 0.00 0.00 （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 单位： 元 向投资企业转移资金能力受到限制的长 期股权投资项目 受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额 无 0.00 长期股权投资的说明 无 16、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 2,451,097.00 0.00 0.00 2,451,097.00 1.房屋、建筑物 2,451,097.00 0.00 0.00 2,451,097.00 2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 二、累计折旧和累计 摊销合计 2,205,987.30 0.00 0.00 2,205,987.30 1.房屋、建筑物 2,205,987.30 0.00 0.00 2,205,987.30 2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 三、投资性房地产账 面净值合计 245,109.70 0.00 0.00 245,109.70 1.房屋、建筑物 245,109.70 0.00 0.00 245,109.70 2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 四、投资性房地产减 值准备累计金额合计 0.00 0.00 0.00 0.00 1.房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 五、投资性房地产账 245,109.70 0.00 0.00 245,109.70 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 132 面价值合计 1.房屋、建筑物 245,109.70 0.00 0.00 245,109.70 2.土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 单位： 元 本期 本期折旧和摊销额 0.00 投资性房地产本期减值准备计提额 0.00 （2）按公允价值计量的投资性房地产 单位： 元 项目 期初公允价 值 本期增加 本期减少 期末公允 价值 购置 自用房地产 或存货转入 公允价值变 动损益 处置 转为自用房 地产 1．成本合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （1）房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （2）土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （3）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．公允价值变动合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （1）房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （2）土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （3）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．投资性房地产账面价值合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （1）房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （2）土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （3）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥 产权证书的原因和预计办结时间 不适用 17、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 138,602,192.15 202,654,171.14 188,215.00 341,068,148.29 其中：房屋及建筑物 118,655,578.83 104,056,122.61 0.00 222,711,701.44 机器设备 3,765,562.50 88,136,770.52 0.00 91,902,333.02 运输工具 6,593,473.84 6,406,001.16 188,215.00 12,811,260.00 其他设备 9,587,576.98 4,055,276.85 0.00 13,642,853.83 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 133 -- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额 二、累计折旧合计： 10,524,000.77 662,817.06 15,517,239.97 149,514.56 26,554,543.24 其中：房屋及建筑物 4,274,985.85 0.00 7,997,198.99 0.00 12,272,184.84 机器设备 875,074.76 288,983.01 4,790,507.05 0.00 5,954,564.82 运输工具 1,887,102.07 92,283.66 1,164,257.96 149,514.56 2,994,129.13 其他设备 3,486,838.09 281,550.39 1,565,275.97 0.00 5,333,664.45 -- 期初账面余额 -- 本期期末余额 三、固定资产账面净值合计 128,078,191.38 -- 314,513,605.05 其中：房屋及建筑物 114,380,592.98 -- 210,439,516.60 机器设备 2,890,487.74 -- 85,947,768.20 运输工具 4,706,371.77 -- 9,817,130.87 其他设备 6,100,738.89 -- 8,309,189.38 四、减值准备合计 0.00 -- 0.00 其中：房屋及建筑物 0.00 -- 0.00 机器设备 0.00 -- 0.00 运输工具 0.00 -- 0.00 其他设备 0.00 -- 0.00 五、固定资产账面价值合计 128,078,191.38 -- 314,513,605.05 其中：房屋及建筑物 114,380,592.98 -- 210,439,516.60 机器设备 2,890,487.74 -- 85,947,768.20 运输工具 4,706,371.77 -- 9,817,130.87 其他设备 6,100,738.89 -- 8,309,189.38 本期折旧额15,517,239.97元；本期由在建工程转入固定资产原价为181,848,868.81元。 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 房屋及建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 机器设备 0.00 0.00 0.00 0.00 运输工具 0.00 0.00 0.00 0.00 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 房屋及建筑物 0.00 0.00 0.00 机器设备 0.00 0.00 0.00 运输工具 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 134 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 种类 期末账面价值 房屋及建筑物 0.00 机器设备 0.00 运输工具 0.00 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 无 0.00 0.00 0.00 （6）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 无 固定资产说明 无 18、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 提高节能环保设备产能及技 术研发能力建设项目 0.00 0.00 0.00 102,770,977.15 0.00 102,770,977.15 诸城垃圾发电项目 192,730,304.22 0.00 192,730,304.22 0.00 0.00 0.00 沈阳办事处项目 5,773,425.94 0.00 5,773,425.94 5,547,062.00 0.00 5,547,062.00 乌海垃圾发电项目 6,718,419.14 0.00 6,718,419.14 0.00 0.00 0.00 其它 0.00 0.00 229,136.00 229,136.00 合计 205,222,149.30 0.00 205,222,149.30 108,547,175.15 0.00 108,547,175.15 （2）重大在建工程项目变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初数 本期增 加 转入固 定资产 其他减 少 工程投 入占预 算比例 (%) 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率(%) 资金来 源 期末数 提高节 能环保 设备产 能及技 术研发 242,086, 358.64 102,770, 977.15 79,822,7 63.46 181,848, 868.81 744,871. 80 75.12% 已全部 完工转 固 4,672,53 2.63 0.00 募股资 金、金融 机构贷 款 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 135 能力建 设项目 诸城垃 圾发电 项目 195,823, 400.00 0.00 192,730, 304.22 0.00 0.00 98.42% 主体结 构已完 成，设备 安装调 试阶段 13,163,8 42.12 1,279,68 0.04 1.47% 金融机 构贷款、 其他来 源 192,730, 304.22 沈阳办 事处项 目 9200000. 00 5,547,06 2.00 226,363. 94 0.00 0.00 62.75% 尚处于 装修阶 段 0.00 0.00 0% 其他来 源 5,773,42 5.94 乌海垃 圾发电 项目 430,808, 400.00 0.00 6,718,41 9.14 0.00 0.00 1.56% 前期建 设阶段 0.00 0.00 其他来 源 6,718,41 9.14 合计 877,918, 158.64 108,318, 039.15 279,497, 850.76 181,848, 868.81 744,871. 80 -- -- 17,836,3 74.75 1,279,68 0.04 -- -- 205,222, 149.30 在建工程项目变动情况的说明 无 （3）在建工程减值准备 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 -- （4）重大在建工程的工程进度情况 项目 工程进度 备注 无 （5）在建工程的说明 无 19、工程物资 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 工程物资的说明 无 20、固定资产清理 单位： 元 项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 -- 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 136 说明转入固定资产清理起始时间已超过1年的固定资产清理进展情况 无 21、生产性生物资产 （1）以成本计量 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、种植业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 二、畜牧养殖业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 三、林业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 四、水产业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 （2）以公允价值计量 单位： 元 项目 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值 一、种植业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 二、畜牧养殖业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 三、林业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 四、水产业 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 生产性生物资产的说明 无 22、油气资产 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 0.00 0.00 0.00 0.00 1．探明矿区权益 0.00 0.00 0.00 0.00 2．未探明矿区权益 0.00 0.00 0.00 0.00 3．井及相关设施 0.00 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 137 二、累计折耗合计 0.00 0.00 0.00 0.00 1．探明矿区权益 0.00 0.00 0.00 0.00 2．井及相关设施 0.00 0.00 0.00 0.00 三、油气资产减值准备累 计金额合计 0.00 0.00 0.00 0.00 1．探明矿区权益 0.00 0.00 0.00 0.00 2．未探明矿区权益 0.00 0.00 0.00 0.00 3．井及相关设施 0.00 0.00 0.00 0.00 四、油气资产账面价值合 计 0.00 0.00 0.00 0.00 1．探明矿区权益 0.00 0.00 0.00 0.00 2．未探明矿区权益 0.00 0.00 0.00 0.00 3．井及相关设施 0.00 0.00 0.00 0.00 油气资产的说明 无 23、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 129,942,490.72 929,530.72 0.00 130,872,021.44 金山桥土地使用权 5,141,873.00 0.00 0.00 5,141,873.00 泰山路积翠新村土地使用 权 735,500.00 0.00 0.00 735,500.00 产业园土地使用权 123,318,361.12 0.00 0.00 123,318,361.12 软件 746,756.60 929,530.72 0.00 1,676,287.32 二、累计摊销合计 10,864,620.48 2,907,070.91 0.00 13,771,691.39 金山桥土地使用权 694,077.95 104,660.82 0.00 798,738.77 泰山路积翠新村土地使用 权 147,100.00 14,710.00 0.00 161,810.00 产业园土地使用权 9,708,472.83 2,630,748.17 0.00 12,339,221.00 软件 314,969.70 156,951.92 0.00 471,921.62 三、无形资产账面净值合计 119,077,870.24 0.00 1,977,540.19 117,100,330.05 金山桥土地使用权 4,447,795.05 0.00 0.00 4,343,134.23 泰山路积翠新村土地使用 权 588,400.00 0.00 0.00 573,690.00 产业园土地使用权 113,609,888.29 0.00 0.00 110,979,140.12 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 138 软件 431,786.90 0.00 0.00 1,204,365.70 四、减值准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00 金山桥土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 泰山路积翠新村土地使用 权 0.00 0.00 0.00 0.00 产业园土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 软件 0.00 0.00 0.00 0.00 无形资产账面价值合计 119,077,870.24 0.00 1,977,540.19 117,100,330.05 金山桥土地使用权 4,447,795.05 0.00 0.00 4,343,134.23 泰山路积翠新村土地使用 权 588,400.00 0.00 0.00 573,690.00 产业园土地使用权 113,609,888.29 0.00 0.00 110,979,140.12 软件 431,786.90 0.00 0.00 1,204,365.70 本期摊销额2,907,070.91元。 （2）公司开发项目支出 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计入当期损益 确认为无形资产 无 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例0%。 通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例0%。 公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评 估机构名称、评估方法 无 24、商誉 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 武汉华是能源环境工程有限公 司商誉 10,437,641.49 0.00 0.00 10,437,641.49 0.00 新疆君创能源设备有限公司商 誉 0.00 35,981,963.13 0.00 35,981,963.13 0.00 合计 10,437,641.49 35,981,963.13 0.00 46,419,604.62 0.00 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法 注1：商誉系非同一控制下企业合并过程中合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价 值份额的差额 注2：商誉减值准备系以其账面价值与预计可收回金额之间的差异计算确定，因公司在可预见的将来 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 139 并无出售上述投资的计划，故按未来现金流量现值来计算确定有关资产组的预计可收回金额。估计现值时 所采用的折现率为同期银行长期贷款利率，选用的折现期为被投资方主要资产尚可使用年限。经测试，截 止2013年12月31日，商誉未发生减值迹象。 25、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因 停车使用权 157,500.00 10,800.00 146,700.00 预付一年以上租 金 565,339.50 565,339.50 办公楼装修 729,136.00 189,580.27 539,555.73 减：1 年内到期的 非流动资产 -319,167.00 118,786.73 -200,380.27 合计 403,672.50 729,136.00 765,719.77 118,786.73 485,875.46 -- 长期待摊费用的说明 无 26、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 4,134,459.17 2,555,268.91 开办费 0.00 0.00 可抵扣亏损 0.00 0.00 与资产构建相关的政府补助 3,928,090.35 4,378,090.35 小计 8,062,549.52 6,933,359.26 递延所得税负债： 交易性金融工具、衍生金融工具的估值 0.00 0.00 计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变 动 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 0.00 0.00 可抵扣亏损 6,086,619.03 920,173.96 资产减值准备 373,789.77 1,284.34 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 140 合计 6,460,408.80 921,458.30 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末数 期初数 备注 2017 年 920,173.96 920,173.96 2018 年 5,166,445.07 0.00 合计 6,086,619.03 920,173.96 -- 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元 项目 暂时性差异金额 期末 期初 应纳税差异项目 无 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 可抵扣差异项目 1．资产减值准备 22,320,541.43 13,533,931.82 2．与资产构建相关的政府补助 26,187,268.98 29,187,268.98 小计 48,507,810.41 42,721,200.80 （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 单位： 元 项目 报告期末互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 递延所得税资产 8,062,549.52 0.00 6,933,359.26 0.00 递延所得税负债 0.00 0.00 0.00 0.00 递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细 单位： 元 项目 本期互抵金额 无 0.00 递延所得税资产和递延所得税负债的说明 无 27、资产减值准备明细 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 141 转回 转销 一、坏账准备 13,535,216.16 9,229,380.04 0.00 70,265.00 22,694,331.20 二、存货跌价准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 三、可供出售金融资产减值 准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、持有至到期投资减值准 备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 五、长期股权投资减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 六、投资性房地产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 七、固定资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 八、工程物资减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 九、在建工程减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 十、生产性生物资产减值准 备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：成熟生产性生物 资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 十一、油气资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 十二、无形资产减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 十三、商誉减值准备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 十四、其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 13,535,216.16 9,229,380.04 0.00 70,265.00 22,694,331.20 资产减值明细情况的说明 无 28、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 未确认售后回租损失 200,000.00 一年以上增值税待抵扣税额 7,141,261.29 合计 7,341,261.29 0.00 其他非流动资产的说明 29、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 质押借款 0.00 0.00 抵押借款 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 142 保证借款 0.00 0.00 信用借款 22,500,000.00 0.00 合计 22,500,000.00 0.00 短期借款分类的说明 无 （2）已到期未偿还的短期借款情况 单位： 元 贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期 无 0.00 0% 合计 0.00 -- -- -- -- 资产负债表日后已偿还金额0.00元。 短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日 无 30、交易性金融负债 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 发行的交易性债券 0.00 0.00 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 0.00 0.00 衍生金融负债 0.00 0.00 其他金融负债 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 交易性金融负债的说明 无 31、应付票据 单位： 元 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 0.00 0.00 银行承兑汇票 86,412,718.25 86,944,526.94 合计 86,412,718.25 86,944,526.94 下一会计期间将到期的金额86,412,718.25元。 应付票据的说明 应付票据期末余额中无欠持本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 32、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 143 项目 期末数 期初数 金 额 171,702,412.24 138,365,451.30 合计 171,702,412.24 138,365,451.30 （2）本报告期应付账款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 无 33、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 金 额 23,912,811.88 17,069,194.31 合计 23,912,811.88 17,069,194.31 （2）本报告期预收账款中预收持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 无 34、应付职工薪酬 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津 贴和补贴 3,017,772.60 43,571,469.36 38,618,969.89 7,970,272.07 二、职工福利费 0.00 2,197,268.95 2,197,268.95 0.00 三、社会保险费 0.00 5,428,353.05 5,428,353.05 0.00 其中：1．医疗保险 费 0.00 1,404,478.11 1,404,478.11 0.00 2．基本养老保险费 0.00 3,533,104.39 3,533,104.39 0.00 3．失业保险费 0.00 333,546.15 333,546.15 0.00 4．工伤保险费 0.00 75,059.89 75,059.89 0.00 5．生育保险 0.00 82,164.51 82,164.51 0.00 四、住房公积金 3,684.00 3,471,252.80 3,469,135.80 5,801.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 144 五、辞退福利 0.00 0.00 0.00 0.00 六、其他 885,950.39 31,824.76 132,582.23 785,192.92 1、工会经费和职工 教育经费 885,950.39 31,824.76 132,582.23 785,192.92 合计 3,907,406.99 54,700,168.92 49,846,309.92 8,761,265.99 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00元。 工会经费和职工教育经费金额885,950.39元，非货币性福利金额0.00元，因解除劳动关系给予补偿 0.00元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 无 35、应交税费 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税 4,045,976.61 3,192,515.60 消费税 0.00 0.00 营业税 86,811.67 29,932.50 企业所得税 1,263,585.55 2,986,829.53 个人所得税 1,163,287.15 117,725.57 城市维护建设税 297,447.69 210,094.20 教育费附加 127,394.10 89,956.88 地方教育费附加 85,750.36 63,607.73 房产税 24,607.73 27,093.71 土地使用税 1,213,559.00 1,211,743.00 印花税 4,450.38 堤防维护费 19,528.33 12,603.67 合计 8,332,398.57 7,942,102.39 应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算 过程 无 36、应付利息 单位： 元 项目 期末数 期初数 分期付息到期还本的长期借款利息 0.00 0.00 企业债券利息 0.00 0.00 短期借款应付利息 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 应付利息说明 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 145 无 37、应付股利 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因 1．徐州杰能科技发展投资有限公司 3,520,000.00 0.00 2．其他投资者 103,136.00 0.00 合计 3,623,136.00 0.00 -- 应付股利的说明 无 38、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 金 额 99,844,775.51 4,818,929.68 合计 99,844,775.51 4,818,929.68 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 无 （4）金额较大的其他应付款说明内容 无 39、预计负债 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 对外提供担保 0.00 0.00 0.00 0.00 未决诉讼 0.00 0.00 0.00 0.00 产品质量保证 0.00 0.00 0.00 0.00 重组义务 0.00 0.00 0.00 0.00 辞退福利 0.00 0.00 0.00 0.00 待执行的亏损合同 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 预计负债说明 无 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 146 40、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年内到期的长期借款 0.00 0.00 1 年内到期的应付债券 0.00 0.00 1 年内到期的长期应付款 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （2）一年内到期的长期借款 一年内到期的长期借款 单位： 元 项目 期末数 期初数 质押借款 0.00 0.00 抵押借款 0.00 0.00 保证借款 0.00 0.00 信用借款 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。 金额前五名的一年内到期的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 -- -- -- -- -- 0.00 -- 0.00 一年内到期的长期借款中的逾期借款 单位： 元 贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期 无 0.00 0% 合计 0.00 -- -- -- -- -- 资产负债表日后已偿还的金额0.00元。 一年内到期的长期借款说明 无 （3）一年内到期的应付债券 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 息 本期应计利 息 本期已付利 息 期末应付利 息 期末余额 无 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 147 一年内到期的应付债券说明 无 （4）一年内到期的长期应付款 单位： 元 借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件 无 0 0.00 0% 0.00 0.00 一年内到期的长期应付款的说明 无 41、其他流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 其他流动负债说明 无 42、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 质押借款 0.00 0.00 抵押借款 0.00 0.00 保证借款 0.00 0.00 信用借款 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 长期借款分类的说明 无 （2）金额前五名的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 -- -- -- -- -- 0.00 -- 0.00 长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还 款安排等 无 43、应付债券 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 本期应计利 本期已付利 期末应付利 期末余额 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 148 息 息 息 息 无 0.00 0 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间 无 44、长期应付款 （1）金额前五名长期应付款情况 单位： 元 单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件 华融金融租赁股 份有限公司 2010.8.17--2015. 8.15 41,900,000.00 6% 8,162,329.85 18,183,732.77 华融金融租赁股 份有限公司 2010.9.15--2015. 9.15 38,100,000.00 6% 7,182,975.45 15,831,276.16 合计 80,000,000.00 15,345,305.30 34,015,008.93 （2）长期应付款中的应付融资租赁款明细 单位： 元 单位 期末数 期初数 外币 人民币 外币 人民币 最低租赁付款额 0.00 34,015,008.93 0.00 0.00 减：未确认融资费用 0.00 2,181,463.18 0.00 0.00 合计 0.00 31,833,545.75 0.00 0.00 由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额0.00元。 长期应付款的说明 无 45、专项应付款 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 -- 专项应付款说明 无 46、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 1．产业园项目基础设施配套费补助 26,187,268.98 29,187,268.98 合计 26,187,268.98 29,187,268.98 其他非流动负债说明 无 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 149 涉及政府补助的负债项目 单位： 元 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收益 相关 2011 年秸秆综合利 用省级奖补资金 0.00 300,000.00 300,000.00 0.00 0.00 与收益相关 2012 年度省新产品 开发补助资金 0.00 250,000.00 250,000.00 0.00 0.00 与收益相关 武汉市财政局 2011 年创新基金验收款 0.00 90,000.00 90,000.00 0.00 0.00 与收益相关 专利及其他奖励 0.00 103,062.70 103,062.70 0.00 0.00 与收益相关 产业园项目基础设 施配套费补助 29,187,268.98 0.00 3,000,000.00 0.00 26,187,268.98 与资产相关 合计 29,187,268.98 743,062.70 3,743,062.70 0.00 26,187,268.98 -- 47、股本 单位：元 期初数 本期变动增减（＋、－） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 240,823,000.00 0.00 0.00 0.00 -644,600.00 -644,600.00 240,178,400.00 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报 告文号；运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股 份公司应说明公司设立时的验资情况 2013年4月23日，本公司召开第二届董事会第十五次会议决议通过了《关于对股票期权激励计划进行 调整及对部分已授予限制性股票和股票期权进行注销的议案》，因公司2012年度业绩未达到第一个解锁期 的考核指标，公司计划对股权激励计划所涉及的激励对象进行调整，并注销已授予的限制性股票64.46万 股。经众环海华会计师事务所有限公司[众环验字（2013）010064]审验，截至2013年7月4日止，公司以货 币方式归还限制性股票激励股东人民币共计3,081,188.00元，其中减少股本人民币644,600.00元，减少资 本公积人民币2,436,588.00元。 48、库存股 库存股情况说明 无 49、专项储备 专项储备情况说明 无 50、资本公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 150 资本溢价（股本溢价） 964,447,972.19 0.00 2,436,588.00 962,011,384.19 其他资本公积 5,268,984.10 715,022.55 0.00 5,984,006.65 合计 969,716,956.29 715,022.55 2,436,588.00 967,995,390.84 资本公积说明 无 51、盈余公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 26,501,808.27 4,785,240.95 0.00 31,287,049.22 任意盈余公积 0.00 0.00 0.00 0.00 储备基金 0.00 0.00 0.00 0.00 企业发展基金 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 26,501,808.27 4,785,240.95 0.00 31,287,049.22 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议 无 52、一般风险准备 一般风险准备情况说明 无 53、未分配利润 单位： 元 项目 金额 提取或分配比例 调整前上年末未分配利润 0.00 -- 调整年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 0.00 -- 调整后年初未分配利润 156,300,858.05 -- 加：本期归属于母公司所有者的净利润 46,340,032.08 -- 减：提取法定盈余公积 4,785,240.95 10% 提取任意盈余公积 0.00 0% 提取一般风险准备 0.00 0% 应付普通股股利 9,632,920.00 0% 转作股本的普通股股利 0.00 0% 期末未分配利润 188,222,729.18 -- 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润0.00元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润0.00元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润0.00元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润0.00元。 5)、其他调整合计影响年初未分配利润0.00元。 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 151 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东 共同享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有， 公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数 公司于2013年5月14日召开2012年年度股东大会决议通过2012年度利润分配方案，每10股派发现金股 利0.40元（含税）。 54、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 570,311,402.84 404,716,583.85 其他业务收入 327,550.00 392,076.85 营业成本 424,479,813.83 272,897,921.27 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 节能环保 570,311,402.84 424,479,813.83 404,716,583.85 272,789,316.74 合计 570,311,402.84 424,479,813.83 404,716,583.85 272,789,316.74 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 节能点火 113,275,072.17 79,036,982.43 144,986,326.23 75,889,457.70 特种燃烧 101,832,628.64 62,885,129.50 45,234,359.01 23,838,507.20 烟气治理 20,741,654.43 15,995,447.87 10,454,041.99 7,080,675.83 锅炉节能 105,502,219.47 66,150,506.25 28,191,957.09 18,010,382.05 工程承包及制造 219,669,103.00 194,759,086.13 175,849,899.53 147,970,293.96 天然气分布式能源 9,290,725.13 5,652,661.65 0.00 0.00 合计 570,311,402.84 424,479,813.83 404,716,583.85 272,789,316.74 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 570,311,402.84 424,479,813.83 404,549,726.65 272,733,471.99 国际 0.00 0.00 166,857.20 55,844.75 合计 570,311,402.84 424,479,813.83 404,716,583.85 272,789,316.74 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 152 单位： 元 客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%) 武汉凯迪电力工程有限公司 146,130,886.05 25.61% 武汉凯迪电力股份有限公司 90,664,081.25 15.89% 东方电气集团东方锅炉股份有限 公司 29,752,405.28 5.21% 福斯特惠勒能源管理（上海）有 限公司 12,553,636.75 2.2% 中国石化集团四川维尼纶厂 11,262,393.16 1.97% 合计 290,363,402.49 50.88% 营业收入的说明 无 55、合同项目收入 单位： 元 固定造价合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利（亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 0.00 0.00 成本加成合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利（亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 0.00 0.00 合同项目的说明 无 56、营业税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 消费税 0.00 0.00 营业税 3,642,283.60 966,432.62 3%、5% 城市维护建设税 598,554.41 633,947.18 7% 教育费附加 280,123.76 292,029.72 3% 资源税 0.00 0.00 地方教育发展基金 176,321.66 193,758.62 2% 堤防维护费 37,063.91 28,540.75 2% 房产税 38,442.00 0.00 合计 4,772,789.34 2,114,708.89 -- 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 153 营业税金及附加的说明 无 57、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 8,814,669.09 7,186,307.24 差旅费 4,080,802.31 6,753,085.11 业务招待费 4,985,076.62 3,989,208.41 运输及包装费 6,726,678.76 3,798,623.90 其他费用 6,729,357.63 2,730,281.02 合计 31,336,584.41 24,457,505.68 58、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 22,194,198.23 15,289,667.27 研发支出 6,948,530.37 5,494,230.10 折旧及摊销费用 9,351,416.24 5,187,867.55 行政及运营费用 12,974,205.18 8,229,790.84 其他费用 6,798,060.28 11,513,336.23 合计 58,266,410.30 45,714,891.99 59、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 28,000.00 0.00 利息收入 -6,798,118.89 -20,184,502.32 手续费 159,620.52 123,142.06 合计 -6,610,498.37 -20,061,360.26 60、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 0.00 0.00 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 0.00 0.00 交易性金融负债 0.00 0.00 按公允价值计量的投资性房地产 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 154 公允价值变动收益的说明 无 61、投资收益 （1）投资收益明细情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 权益法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 0.00 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 0.00 0.00 持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资 收益 0.00 0.00 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 0.00 0.00 处置交易性金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 持有至到期投资取得的投资收益 0.00 0.00 可供出售金融资产等取得的投资收益 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 -- （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 -- 投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说 明 无 62、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 8,882,177.52 6,336,723.74 二、存货跌价损失 0.00 0.00 三、可供出售金融资产减值损失 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 155 四、持有至到期投资减值损失 0.00 0.00 五、长期股权投资减值损失 0.00 0.00 六、投资性房地产减值损失 0.00 0.00 七、固定资产减值损失 0.00 0.00 八、工程物资减值损失 0.00 0.00 九、在建工程减值损失 0.00 0.00 十、生产性生物资产减值损失 0.00 0.00 十一、油气资产减值损失 0.00 0.00 十二、无形资产减值损失 0.00 0.00 十三、商誉减值损失 0.00 0.00 十四、其他 0.00 0.00 合计 8,882,177.52 6,336,723.74 63、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 非流动资产处置利得合计 8,000.00 18,750.00 8,000.00 其中：固定资产处置利得 8,000.00 18,750.00 8,000.00 无形资产处置利得 0.00 0.00 0.00 债务重组利得 0.00 0.00 0.00 非货币性资产交换利得 0.00 0.00 0.00 接受捐赠 0.00 0.00 0.00 政府补助 3,743,062.70 9,165,126.57 3,743,062.70 其他 12,505.00 0.00 12,505.00 合计 3,763,567.70 9,183,876.57 3,763,567.70 营业外收入说明 无 （2）计入当期损益的政府补助 单位： 元 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 是否属于非经常性损益 产业园项目基础设施配 套费补助 3,000,000.00 812,731.02 与资产相关 是 2011 年秸秆综合利用省 级奖补资金 300,000.00 0.00 与收益相关 是 2012 年度省新产品开发 250,000.00 0.00 与收益相关 是 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 156 补助资金 其他政府奖励 193,062.70 202,395.55 与收益相关 是 2011 年度工业和信息产 业转型升级专项引导资 金补助 0.00 600,000.00 与收益相关 是 江苏省自主创新和产业 升级专项引导资金 0.00 2,000,000.00 与收益相关 是 提高节能环保设备产能 及技术研发能力建设项 目专项资金 0.00 3,300,000.00 与收益相关 是 江苏省 2009 年科技创新 与成果转化专项引导资 金 0.00 2,250,000.00 与收益相关 是 合计 3,743,062.70 9,165,126.57 -- -- 64、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 5,500.44 0.00 5,500.44 其中：固定资产处置损失 0.00 0.00 0.00 无形资产处置损失 0.00 0.00 0.00 债务重组损失 70,265.00 0.00 70,265.00 非货币性资产交换损失 0.00 0.00 0.00 对外捐赠 6,450.00 106,000.00 6,450.00 赔款支出 27,810.00 -269,578.69 27,810.00 其他 15,850.78 35,207.09 15,850.78 合计 125,876.22 -128,371.60 125,876.22 营业外支出说明 无 65、所得税费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 9,823,490.50 12,907,330.47 递延所得税调整 -1,129,190.26 373,956.50 合计 8,694,300.24 13,281,286.97 66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 157 项 目 本年发生额 上年发生额 基本每股收益 0.19 0.29 稀释每股收益 0.19 0.29 本年相关计算过程如下： 基本每股收益= 46,340,032.08 / 240,178,400.00＝0.19 稀释每股收益=46,340,032.08 /（240,823,000.00-644,600.00×5÷12）＝0.19 注：基本每股收益和稀释每股收益的计算方法 A．基本每股收益=P÷S S=S0+S1+Si×Mi÷MO-Sj×Mj÷MO-Sk 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为发 行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股 份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩股 数；MO报告期月份数；Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj为减少股份下一月份起至报告 期期末的月份数。 B．稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息-转换费用）×（1-所得税率）]/ （SO+S1+Si×Mi÷MO-Sj×Mj÷MO-Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数） 其中：P为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润。公司 在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影响，直至稀释每股收益达到最小。 报告期内发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份并作为对价的，计算报告期末的基本 每股收益时，应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理（按权重为1进行加权平均）。计算 比较期间的基本每股收益时，应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普通股处理。计算报告期末 扣除非经常性损益后的每股收益时，合并方在合并日发行的新股份从合并日起次月进行加权。计算比较期 间扣除非经常性损益后的每股收益时，合并方在合并日发行的新股份不予加权计算（权重为零）。 报告期发生同一控制下企业合并，合并方在合并日发行新股份并作为对价的，计算报告期和比较期间 的稀释每股收益时，比照计算基本每股收益的原则处理。 报告期公司以发行股份购买资产等方式实现非上市公司间接上市且构成反向购买的，计算报告期的每 股收益时： 报告期的普通股加权平均股数＝报告期期初至购买日所处当月的加权平均股数＋购买日起次月至报 告期期末的加权平均股数 报告期期初至购买日所处当月的加权平均股数＝购买方（法律上子公司）加权平均股数×收购协议中 的换股比例×期初至购买日所处当月的累计月数÷报告期月份数 购买日起次月至报告期期末的加权平均股数＝被购买方（法律上母公司）加权平均股数×购买日起次 月到报告期期末的累计月数÷报告期月份数 报告期公司以发行股份购买资产等方式实现非上市公司间接上市的，计算比较期间的每股收益时： 比较期间的普通股加权平均股数＝购买方（法律上子公司）加权平均股数×收购协议中的换股比例 67、其他综合收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 0.00 0.00 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 158 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有 的份额 0.00 0.00 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所 享有的份额产生的所得税影响 0.00 0.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 0.00 0.00 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 0.00 0.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 转为被套期项目初始确认金额的调整 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 4.外币财务报表折算差额 0.00 0.00 减：处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 5.其他 0.00 0.00 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 0.00 0.00 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 小计 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 其他综合收益说明 无 68、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 利息收入 6,798,118.89 政府补助 743,062.70 收到往来款 5,806,090.14 其他 235,025.75 合计 13,582,297.48 收到的其他与经营活动有关的现金说明 无 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 159 项目 金额 已付现的销售费用已付现的销售费用 21,968,136.79 已付现的管理费用 19,326,773.76 支付往来款 9,231,396.78 其他 1,281,216.38 合计 51,807,523.71 支付的其他与经营活动有关的现金说明 无 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 无 0.00 合计 0.00 收到的其他与投资活动有关的现金说明 无 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 0.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明 无 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 无 0.00 合计 0.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明 无 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 其中：价值较大的项目 限制性股票回购支付的款项 3,081,188.00 支付的融资租赁费用 8,438,893.94 合计 11,520,081.94 支付的其他与筹资活动有关的现金说明 无 69、现金流量表补充资料 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 160 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 44,455,067.05 69,679,230.59 加：资产减值准备 8,882,177.52 6,336,723.74 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 15,517,239.97 3,852,553.74 无形资产摊销 2,907,070.91 2,743,531.12 长期待摊费用摊销 765,719.77 62,194.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） -2,499.56 -18,750.00 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“－”号填列） 28,000.00 0.00 投资损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,129,190.26 354,441.23 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“－”号填列） 7,784,538.93 -37,669,489.13 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -317,419,146.61 -185,066,015.47 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 55,991,923.83 77,821,866.47 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 -182,219,098.45 -61,903,713.21 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 297,852,871.30 559,109,710.04 减：现金的期初余额 559,109,710.04 750,438,875.40 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 -261,256,838.74 -191,329,165.36 （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位： 元 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 161 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 1．取得子公司及其他营业单位的价格 161,600,000.00 0.00 2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 25,000,000.00 0.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价 物 2,608,184.44 0.00 3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 22,391,815.56 -1,172,094.67 4．取得子公司的净资产 289,447,131.12 0.00 流动资产 207,140,243.34 0.00 非流动资产 196,183,139.79 0.00 流动负债 73,603,812.32 0.00 非流动负债 40,272,439.69 0.00 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 1．处置子公司及其他营业单位的价格 0.00 0.00 2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 0.00 0.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价 物 0.00 0.00 3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00 4．处置子公司的净资产 0.00 0.00 流动资产 0.00 0.00 非流动资产 0.00 0.00 流动负债 0.00 0.00 非流动负债 0.00 0.00 （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末数 期初数 一、现金 297,852,871.30 559,109,710.04 其中：库存现金 506,768.52 1,028,941.61 可随时用于支付的银行存款 176,832,745.14 525,213,192.32 可随时用于支付的其他货币资金 120,513,357.64 32,867,576.11 可用于支付的存放中央银行款项 0.00 0.00 存放同业款项 0.00 0.00 拆放同业款项 0.00 0.00 二、现金等价物 0.00 0.00 其中：三个月内到期的债券投资 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 162 三、期末现金及现金等价物余额 297,852,871.30 559,109,710.04 现金流量表补充资料的说明 无 70、所有者权益变动表项目注释 说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调 整等事项 不适用 八、资产证券化业务的会计处理 1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款 不适用 2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况 单位： 元 名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注 无 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 九、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名 称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企业最 终控制方 组织机构 代码 徐州杰能 科技发展 投资有限 公司 控股股东 有限责任 江苏省徐 州市 王文举 节能、环保 及能源领 域技术开 发与推广 1,000 万元 36.64% 36.64% 注 66272417 －1 本企业的母公司情况的说明 注：徐州杰能科技发展投资有限公司的股东为王文举、贾红生、侯国富、袁邦银、任国宏、吴永胜、 蒋允刚、朱拥军、杨启昌、唐文杰、魏周、谢伟、张兆瑞、程怀志、朱德明、王永浩、陈刚、裴万柱、王 爱生、罗彬、宋怀强、李鹏云、李广伟、朱怀城、卢彬、刘彬、郝献涛、田东、裘佩莹、朱运东、苗中华、 朱刚、廖接见、祝伟、马晓莉、邵梁萍、李艳、张伟等38位自然人。而王文举、贾红生、侯国富、陈刚、 王永浩、裴万柱等六位自然人已签署一致行动协议，其合并股份占徐州杰能科技发展投资有限公司的 53.36%，因此本公司的实际控制人为王文举、贾红生、侯国富、陈刚、王永浩、裴万柱等六位自然人。 2、本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 组织机构代 码 徐州燃烧控 制研究院有 限公司 控股子公司 有限责任 徐州市经济 开发区杨山 路 12 号 王文举 制造业 10,000,000. 00 100% 100% 74683060－ 9 徐州燃控科 技生物能源 有限公司 控股子公司 有限责任 徐州经济技 术开发区杨 山路 21-6 号科技创业 任国宏 制造业 10,000,000. 00 100% 100% 57948091－ 1 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 163 大厦 D 区 武汉燃控科 技热能工程 有限公司 控股子公司 有限责任 武汉市东湖 新技术开发 区武大科技 园二路 6 号 华立新 制造业 30,000,000. 00 100% 100% 79242152－ 3 睢宁宝源新 能源发电有 限公司 控股子公司 有限责任 睢宁县睢河 路睢城镇政 府办公大楼 裴万柱 电力企业 2,000,000.0 0 100% 100% 07474277－ 9 巴州君创能 源有限责任 公司 控股子公司 有限责任 新疆巴州轮 台县轮南镇 塔河油田采 油三队塔漠 公司东侧 张阔 电力企业 10,000,000. 00 51% 51% 07608706－ 9 新疆君创能 源设备有限 公司 控股子公司 有限责任 乌鲁木齐市 黄河路 246 号通力大厦 6 层 胡毅 电力企业 10,000,000. 00 51% 51% 68957209－ 1 诸城宝源新 能源发电有 限公司 控股子公司 有限责任 密州街道王 合头村 顾承鸣 电力企业 100,000,000 .00 65% 65% 68480359－ 1 乌海蓝益环 保发电有限 公司 控股子公司 有限责任 内蒙古自治 区乌海市乌 达区工业园 区 顾承鸣 电力企业 180,000,000 .00 51% 51% 57329079－ 7 3、本企业的合营和联营企业情况 被投资单 位名称 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业持股 比例(%) 本企业在被 投资单位表 决权比例 (%) 关联关系 组织机构代 码 一、合营企业 二、联营企业 定州市瑞 泉固废处 理有限公 司 民营企业 河北省定州 市 夏建福 电力企业 10,000,000. 00 45% 45% 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 武汉凯迪电力工程有限公司 原对公司有重大影响的股东控制的企业 76464358-3 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 164 武汉凯迪电力股份有限公司 原对公司有重大影响的股东控制的企业 30001902-9 本企业的其他关联方情况的说明 无 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 无 0.00 0% 0.00 0% 出售商品、提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 武汉凯迪电力工程 有限公司 工程承包 市场价格 100,689,176.63 17.65% 59,677,694.25 33.94% 武汉凯迪电力工程 有限公司 销售商品 市场价格 45,441,709.42 7.96% 武汉凯迪电力股份 有限公司 销售商品 市场价格 8,124,478.69 1.42% 8,273,504.27 18.29% 武汉凯迪电力股份 有限公司 工程承包 市场价格 82,539,602.56 14.47% 116,172,205.28 66.06% 合 计 236,794,967.30 41.5% 184,123,403.80 83.28% （2）关联托管/承包情况 公司受托管理/承包情况表 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本报告期确认的 托管收益/承包 收益 无 公司委托管理/出包情况表 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方名 称 受托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本报告期确认的 托管费/出包费 无 关联托管/承包情况说明 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 165 无 （3）关联租赁情况 公司出租情况表 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依 据 本报告期确认的 租赁收益 无 公司承租情况表 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据 本报告期确认的 租赁费 无 关联租赁情况说明 无 （4）关联担保情况 单位： 元 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 无 关联担保情况说明 无 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 无 拆出 无 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原 则 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 无 （7）其他关联交易 无 6、关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 166 单位： 元 项目名称 关联方 期末 期初 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 武汉凯迪电力股份 有限公司 91,511,952.69 0.00 81,674,297.41 0.00 武汉凯迪电力工程 有限公司 181,446,495.24 0.00 60,723,974.93 0.00 小 计 272,958,447.93 0.00 142,398,272.34 0.00 上市公司应付关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 无 0.00 0.00 十、股份支付 1、股份支付总体情况 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 1,232,000.00 公司本期行权的各项权益工具总额 0.00 公司本期失效的各项权益工具总额 2,340,800.00 公司期末发行在外的股份期权行权价格的范围和 合同剩余期限 1、10.07 元/股，合同剩余期限 5 年。2、12.08 元/股，合同剩余期限 5 年。 公司期末其他权益工具行权价格的范围和合同剩 余期限 4.78 元/股，合同剩余期限 5 年。 股份支付情况的说明 2012年6月7日，本公司召开2012年第一次临时股东大会决议通过了《公司限制性股票与股票期权激励 计划》，拟授予激励对象股票期权804.10万份，预留股票期权123.20万份，获授限制性股票322.30万股。 2012年6月15日，公司向激励对象授予804.10万份股票期权，每一份股票期权的行权价格为10.11元。在满 足行权条件的情况下，激励对象拥有在有效期内以行权价格购买公司股票的权利。股票期权的行权安排如 下： 行权期 行权期 可行权数量 第一个行权期 自首次授权日起满12个月后的下一个交易日起至授权 日起满24个月的交易日当日止 获授期权总量的20% 第二个行权期 自首次授权日起满24个月后的下一个交易日起至授权 日起满36个月的交易日当日止 获授期权总量的20% 第三个行权期 自首次授权日起满36个月后的下一个交易日起至授权 日起满48个月的交易日当日止 获授期权总量的20% 第四个行权期 自首次授权日起满48个月后的下一个交易日起至授权 日起满60个月的交易日当日止 获授期权总量的20% 第五个行权期 自首次授权日起满60个月后的下一个交易日起至授权 日起满72个月的交易日当日止 获授期权总量的20% 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 167 2012年6月15日，公司向激励对象授予322.30万股公司限制性股票，每一股限制性股票的价格为4.82元。 在满足解锁条件的情况下，限制性股票的解锁安排如下： 解锁期 解锁时间 解锁比例 第一批限制性股票解锁期 自授予日起12个月后首个交易日起至授予日起24个月内 最后一个交易日当日止 20% 第二批限制性股票解锁期 自授予日起24个月后首个交易日起至授予日起36个月内 最后一个交易日当日止 20% 第三批限制性股票解锁期 自授予日起36个月后首个交易日起至授予日起48个月内 最后一个交易日当日止 20% 第四批限制性股票解锁期 自授予日起48个月后首个交易日起至授予日起60个月内 最后一个交易日当日止 20% 第五批限制性股票解锁期 自授予日起60个月后首个交易日起至授予日起72个月内 最后一个交易日当日止 20% 2、以权益结算的股份支付情况 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 ①对于授予职工的股份，其公允价值按企业股份的市场价格 计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场 条件之外的可行权条件）进行调整。如果企业未公开交易， 则应按估计的市场价格计量，并考虑授予股份所依据的条款 和条件进行调整。②对于授予职工的股票期权，如果不存在 条款和条件相似的交易期权，应通过期权定价模型来估计所 授予的期权的公允价值。企业在确定权益工具授予日的公允 价值时，应当考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场 条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的， 只要职工或其他方满足了所有可行权条件的非市场条件（如 服务期等），企业应当确认已得到服务相对应的成本费用。 对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权 职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的 权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 不适用 资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 3,734,006.65 以权益结算的股份支付确认的费用总额 3,734,006.65 以权益结算的股份支付的说明 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予日职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可 行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关的成本或费 用，相应增加公积金。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的 股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具 授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 3、以现金结算的股份支付情况 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 168 单位： 元 公司承担的、以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的 公允价值确定方法 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他 权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后 立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司 承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取 职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资 产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公 司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本 或费用和相应的负债。 负债中因以现金结算的股份支付产生的累计负债金额 0.00 以现金结算的股份支付而确认的费用总额 0.00 以现金结算的股份支付的说明 无 4、以股份支付服务情况 单位： 元 以股份支付换取的职工服务总额 3,734,006.65 以股份支付换取的其他服务总额 0.00 5、股份支付的修改、终止情况 由于2011年利润分配的实施，限制性股票授予数量由146.50万股调整为322.30万股，股票期权数量由 365.50万份调整为804.10万份。限制性股票授予价格由11.11元调整为4.82元，股票期权行权价格由22.75 元调整为10.11元，预留期权数量由56万份调整为123.20万份。 2012年度本公司股票期权未达到第一个行权期业绩考核目标，公司本年失效的权益工具工资额： 225.28万份，其中：股票期权失效160.82万份，公司股票期权数量由804.10万份调整为643.28万份；限制 性股票失效64.46万股。 2013年4月23日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过《关于调整股权激励计划股票期权激励对 象及注销部分已授予限制性股票和股票期权的议案》，因公司部分激励对象离职以及2012年度业绩未达到 第一个解锁期和第一个行权期的考核指标，根据公司股权激励计划的有关规定，公司调整了股权激励计划 股票期权激励对象并注销了部分已授予限制性股票和股票期权。公司已于本年以调整后的激励对象购买价 格回购上述限制性股票，并于2013年12月5日在江苏省徐州工商行政管理局办理完毕相关变更登记手续 本年度本公司股票期权未达到第二个行权期业绩考核目标及部分激励对象离职，公司本年失效的权益 工具工资额：234.08万份，其中：股票期权失效169.62万份，公司股票期权数量由643.28万份调整为473.66 万份；限制性股票失效64.46万股，将由公司按照《公司限制性股票与股票期权激励计划》，以激励对象 购买价格回购限制性股票并注销。 十一、或有事项 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响 不适用 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 不适用 其他或有负债及其财务影响 不适用 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 169 十二、承诺事项 1、重大承诺事项 (1)公司控股股东徐州杰能科技发展投资有限公司在首发时承诺事项： 股份锁定承诺：承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接 持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股，资本公积金转增等）。 避免同业竞争承诺：1、本公司目前并没有直接或间接地从事任何与股份公司所从事的业务构成同业 竞争（即为相同或相似的业务，以下同）的业务活动，今后的任何时间亦不会直接或间接地以任何方式（包 括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与股份公司所从事的业务有实质性竞争或可能有实 质性竞争的业务活动。2、本公司承诺不向业务与股份公司所生产的产品或所从事的业务构成竞争的其他 公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。3、除非股份 公司明示同意，本公司将不采用代销、特约经销、指定代理商等形式经营销售其他商家生产的与股份公司 产品有同业竞争关系的产品。4、如出现因本公司或本公司控制的其他企业或组织违反上述承诺而导致股 份公司的权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。5、本承诺函一经签署立即生效，且 上述承诺在本公司对股份公司拥有由资本或非资本因素形成的直接或间接的控制权或对股份公司存在重 大影响的期间内持续有效，且不可变更或撤销。 (2)公司实际控制人：王文举、贾红生、裴万柱、陈刚、侯国富、王永浩（6人为一致行动人）在首发 时承诺事项： 股份锁定承诺：承诺自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接 持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票 前已发行的股份（包括由该部分股份派生的股份如送红股，资本公积金转增等）。 避免同业竞争承诺：1、本人目前并没有直接或间接地从事任何与股份公司所从事的业务构成同业竞 争（即为相同或相似的业务，以下同）的业务活动，今后的任何时间亦不会直接或间接地以任何方式（包 括但不限于独资、合资、合作和联营）参与或进行任何与股份公司所从事的业务有实质性竞争或可能有实 质性竞争的业务活动。2、本人承诺不向业务与股份公司所生产的产品或所从事的业务构成竞争的其他公 司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。3、除非股份公 司明示同意，本人将不采用代销、特约经销、指定代理商等形式经营销售其他商家生产的与股份公司产品 有同业竞争关系的产品。4、如出现因本人或本人控制的其他企业或组织违反上述承诺而导致股份公司的 权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。5、本承诺函一经签署立即生效，且上述承诺在 本人对股份公司拥有由资本或非资本因素形成的直接或间接的控制权或对股份公司存在重大影响的期间 内持续有效，且不可变更或撤销。 2、前期承诺履行情况 截止本报告期末，承诺人严格信守承诺，未出现违反承诺情况。 十三、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 不适用 2、资产负债表日后利润分配情况说明 项目 金额 拟分配的利润或股利 7,205,352.00 经众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司2013年实现归属于母公司所有者的净利润为 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 170 46,340,032.08元，加年初未分配利润156,300,858.05元，减计提盈余公积4,785,240.95元，减分配股利 9,632,920.00元，期末累计未分配利润为188,222,729.18元。经公司第二届董事会第二十六次会议研究， 决定2013年度利润分配预案为：拟以2013年年末总股本240,178,400股为基数，向全体股东每10股派发现 金股利0.3元（含税），派发现金股利总额为7,205,352.00元，剩余未分配利润结转下一年度。 3、其他资产负债表日后事项说明 （1）2014年2月14日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于终止实施徐州燃控科技股 份有限公司限制性股票与股票期权激励计划（草案）的议案》。自公司2012年6月实施股权激励计划以来， 宏观经济和市场环境发生了较大变化，公司经营业绩与股权激励考核指标有较大偏差，若公司继续实施该 计划，将很难真正达到预期的激励效果，故公司终止正在实施的股权激励计划。 （2）公司于2014年1月5日与蓝天环保设备工程股份有限公司（以下简称“蓝天环保”）及其控股股 东毛庚仁签订《合作意向书》：三方同意，公司拟通过收购蓝天环保股份、向蓝天环保增资等方式控股蓝 天环保51%的股份。若三方未能在6个月期间内达成实质性股份转让及增资一致意见，则本意向书自动终止。 截止报告日，上述事项尚未完成。 十四、其他重要事项 1、非货币性资产交换 （1）换入资产、换出资产的类别 换出资产的类别为公司持有的寿光福源环保发电有限公司、肇东龙洁环保有限公司和驻马店绿源环保 电力有限公司各45%股权；换入资产的类别为诸城宝源新能源发电有限公司和乌海蓝益环保发电有限公司 股权。 （2）换入资产成本的确定方式 因非货币性资产交换涉及的长期股权投资的公允价值均不能可靠计量，故换入资产成本的确认方式以 换出资产的账面价值减去补价作为换入资产的成本。 （3）换出资产的账面价值 换成资产的账面价值情况如下： 长期股权投资 账面价值 肇东龙洁环保有限公司 36,000,000.00 寿光福源环保发电有限公司 31,500,000.00 驻马店绿源环保电力有限公司 54,000,000.00 合 计 121,500,000.00 2、债务重组 不适用 3、企业合并 不适用 4、租赁 （1）与融资租赁有关的信息 本公司作为融资租赁承租人，相关信息如下： A、截止报告期末，未确认融资费用的余额为2,181,463.18元； 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 171 B、各类租入固定资产的年初和期末原价、累计折旧额、减值准备累计金额： 融资租赁租入资产类别 固定资产原价 累计折旧额 减值准备累计金 额 期初余额 期末余额 在安装垃圾焚烧系统（注） 94,730,020.77 97,563,842.12 不适用 合计 94,730,020.77 97,563,842.12 注：在安装垃圾焚烧系统包括：汽轮机组、发电机组、烟气净化设备、电气系统、垃圾焚烧设备及自 控系统，为下属诸城垃圾电厂的在安装设备，因垃圾电厂尚未开始生产，故账面计入在建工程，不存在计 提折旧情况； C、以后年度将支付的最低租赁付款额： 剩余租赁期 最低租赁付款额 1年以内（含1年） 19,437,147.96 1年以上2年以内（含2年） 14,577,860.97 合计 34,015,008.93 （3）售后租回交易相关信息 2010年8月17日，公司之控股子公司诸城宝源与华融金融租赁股份有限公司（以下简称“华融租赁公 司”）就诸城宝源垃圾焚烧系统签订融资租赁协议，协议约定本公司以售后回租方式将该批购进原价为4,190 万元的机器设备转让给华融租赁公司，转让价格为4,190万元，回租期限60个月，每季度结算一次租金，共 分20期结算。月利率为0.50%，如遇中国人民银行调整贷款基准利率，则本合同的租息率，按与本合同约 定的租期相同期限档次的贷款基准利率调整基点进行调整，如诸城宝源按时足额支付租金，上述租赁物由 公司按名义货价1元留购。此外，此项租赁业务服务费230.45万元。 2010 年 9 月 15 日，公司之控股子公司诸城宝源与华融金融租赁股份有限公司（以下简称“华融租赁 公司”）就诸城宝源垃圾焚烧系统签订融资租赁协议，协议约定本公司以售后回租方式将该批购进原价为 3,830 万元的机器设备转让给华融租赁公司，转让价格为 3,810 万元，回租期限 60 个月，每季度结算一次 租金，共分 20 期结算。月利率为 0.50%，如遇中国人民银行调整贷款基准利率，则本合同的租息率，按与 本合同约定的租期相同期限档次的贷款基准利率调整基点进行调整，如诸城宝源按时足额支付租金，上述 租赁物由公司按名义货价 1 元留购。此外，此项租赁业务服务费 209.55 万元。 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具 不适用 6、以公允价值计量的资产和负债 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 172 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金 融资产（不含衍生金融资 产） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 投资性房地产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 生产性生物资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7、外币金融资产和外币金融负债 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金 融资产（不含衍生金融资 产） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.贷款和应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5.持有至到期投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8、年金计划主要内容及重大变化 不适用 9、其他 不适用 十五、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 173 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 按组合计提坏账准备的应收账款 组合 1 550,405,359.12 99.96 % 12,121,373.55 2.2% 312,425,442.40 99.78% 6,863,099.21 2.2% 组合 2 0.00 0% 0.00 0% 431,244.95 0.14% 0.00 0% 组合小计 550,405,359.12 99.96 % 12,121,373.55 2.2% 312,856,687.35 99.92% 6,863,099.21 2.2% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 236,780.00 0.04% 236,780.00 100% 236,780.00 0.08% 236,780.00 100% 合计 550,642,139.12 -- 12,358,153.55 -- 313,093,467.35 -- 7,099,879.21 -- 应收账款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内（含 1 年） 481,825,303.68 87.54% 4,818,253.04 270,558,926.26 86.6% 2,705,589.26 1 年以内小 计 481,825,303.68 87.54% 4,818,253.04 270,558,926.26 86.6% 2,705,589.26 1 至 2 年 51,673,905.05 9.39% 2,583,695.25 31,155,243.46 9.97% 1,557,762.17 2 至 3 年 9,588,690.71 1.74% 1,438,303.61 5,289,300.18 1.69% 793,395.03 3 至 4 年 2,756,117.18 0.5% 826,835.15 4,984,042.00 1.6% 1,495,212.60 4 至 5 年 4,214,112.00 0.77% 2,107,056.00 253,580.70 0.08% 126,790.35 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 174 5 年以上 347,230.50 0.06% 347,230.50 184,349.80 0.06% 184,349.80 合计 550,405,359.12 -- 12,121,373.55 312,425,442.40 -- 6,863,099.21 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 哈尔滨聚能燃烧控制工 程有限公司 182,000.00 182,000.00 100% 财务状况恶化 其他单位 54,780.00 54,780.00 100% 预计无法收回的产品质 保尾款 合计 236,780.00 236,780.00 -- -- （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 无 0.00 0.00 合计 -- -- 0.00 -- 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 无 0.00 0.00 0% 合计 0.00 0.00 -- -- 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 无 0.00 合计 -- -- 0.00 -- -- 应收账款核销说明 无 （4）本报告期应收账款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 175 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 不适用 （6）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 武汉凯迪电力工程有限 公司 原对公司有重大影响的 股东控制的企业 181,446,495.24 2 年以内 32.95% 武汉凯迪电力股份有限 公司 原对公司有重大影响的 股东控制的企业 91,511,952.69 1 年以内 16.62% 东方电气集团东方锅炉 股份有限公司 非关联方 32,532,408.53 1 年以内 5.91% 上海锅炉厂有限公司 非关联方 13,822,289.20 2 年以内 2.51% 中国石化集团四川维尼 纶厂 非关联方 11,430,939.50 1 年以内 2.08% 合计 -- 330,744,085.16 -- 60.07% （7）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 武汉凯迪电力工程有限公司 对公司有重大影响的股东控制 的企业 181,446,495.24 32.95% 武汉凯迪电力股份有限公司 对公司有重大影响的股东控制 的企业 91,511,952.69 16.62% 合计 -- 272,958,447.93 49.57% （8） 不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为 0.00 元。 （9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 不适用 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 176 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 按组合计提坏账准备的其他应收款 组合 1 20,122,708.56 28.04 % 1,481,632.34 7.36% 17,015,172.67 100% 747,983.63 4.4% 组合 2 51,653,147.96 71.96 % 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 组合小计 71,775,856.52 100% 1,481,632.34 2.06% 17,015,172.67 0% 747,983.63 0% 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的其他应收 款 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 0.00 0% 合计 71,775,856.52 -- 1,481,632.34 -- 17,015,172.67 -- 747,983.63 -- 其他应收款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内（含 1 年） 12,699,619.97 17.7% 126,996.20 13,449,862.58 79.05% 134,498.63 1 年以内小计 12,699,619.97 17.7% 126,996.20 13,449,862.58 79.05% 134,498.63 1 至 2 年 4,708,819.50 6.56% 235,440.98 1,004,346.09 5.9% 50,217.30 2 至 3 年 328,305.09 0.46% 49,245.76 2,047,878.00 12.04% 307,181.70 3 至 4 年 1,872,878.00 2.61% 561,863.40 10,000.00 0.06% 3,000.00 4 至 5 年 10,000.00 0.01% 5,000.00 500,000.00 2.94% 250,000.00 5 年以上 503,086.00 0.7% 503,086.00 3,086.00 0.02% 3,086.00 合计 20,122,708.56 -- 1,481,632.34 17,015,172.67 -- 747,983.63 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 177 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 单位： 元 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 无 0.00 0.00 合计 -- -- 0.00 -- 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 无 0.00 0.00 0% 合计 0.00 0.00 -- -- 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明 无 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 无 0.00 合计 -- -- 0.00 -- -- 其他应收款核销说明 无 （4）本报告期其他应收款中持有公司5％（含5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 无 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 无 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 欠款单位名称 与本公司 关系 欠款金额 占其他应收款 总额的比例 年限 诸城宝源新能源发电有限公司 子公司 27,303,147.96 38.04% 1 年以内 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 178 新疆君创能源设备有限公司 子公司 24,350,000.00 33.93% 1 年以内 东方锅炉（集团）股份有限公司 非关联方 1,690,000.00 2.35% 3 年至 5 年 中国水利电力物资有限公司 非关联方 1,300,000.00 1.81% 1 年以内 万俊玉 非关联方 1,022,737.40 1.42% 3 年以内 合计 55,665,885.36 77.55% （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 无 0.00 0% 合计 -- 0.00 0% （8）不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为0.00元。 （9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 不适用 3、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 定州市瑞 泉固废处 理有限公 司 权益法 45,000,00 0.00 45,000,00 0.00 45,000,00 0.00 45% 45% 0.00 0.00 0.00 诸城宝源 新能源发 电有限公 司 权益法 0.00 36,000,00 0.00 -36,000,0 00.00 0.00 0.00 0.00 0.00 肇东龙洁 环保有限 公司 权益法 0.00 36,000,00 0.00 -36,000,0 00.00 0.00 0.00 0.00 0.00 寿光福源 环保发电 有限公司 权益法 0.00 31,500,00 0.00 -31,500,0 00.00 0.00 0.00 0.00 0.00 驻马店绿 权益法 0.00 54,000,00 -54,000,0 0.00 0.00 0.00 0.00 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 179 源环保电 力有限公 司 0.00 00.00 徐州燃烧 控制研究 院有限公 司 成本法 2,214,438 .72 7,714,438 .72 0.00 7,714,438 .72 100% 100% 0.00 0.00 0.00 徐州燃控 科技生物 能源有限 公司 成本法 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 0.00 10,000,00 0.00 100% 100% 0.00 0.00 0.00 武汉燃控 科技热能 工程有限 公司 成本法 41,200,00 0.00 41,200,00 0.00 0.00 41,200,00 0.00 100% 100% 0.00 0.00 0.00 诸城宝源 新能源发 电有限公 司 成本法 65,000,00 0.00 65,000,00 0.00 65,000,00 0.00 65% 65% 0.00 0.00 0.00 乌海蓝益 环保发电 有限公司 成本法 91,800,00 0.00 91,800,00 0.00 91,800,00 0.00 51% 51% 0.00 0.00 0.00 新疆君创 能源设备 有限公司 成本法 40,800,00 0.00 40,800,00 0.00 40,800,00 0.00 51% 51% 0.00 0.00 0.00 睢宁宝源 新能源发 电有限公 司 成本法 2,000,000 .00 2,000,000 .00 2,000,000 .00 100% 100% 0.00 0.00 0.00 合计 -- 298,014,4 38.72 261,414,4 38.72 42,100,00 0.00 303,514,4 38.72 -- -- -- 0.00 0.00 0.00 长期股权投资的说明 无 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 545,371,421.50 384,986,970.83 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 180 其他业务收入 1,650,033.36 0.00 合计 547,021,454.86 384,986,970.83 营业成本 417,550,480.46 264,306,551.71 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 节能环保行业 545,371,421.50 417,550,480.46 384,986,970.83 264,306,551.71 合计 545,371,421.50 417,550,480.46 384,986,970.83 264,306,551.71 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 节能点火 115,708,918.74 81,806,213.20 146,349,277.07 80,028,379.58 特种燃烧 101,832,628.64 62,885,129.50 45,234,359.01 23,838,507.20 工程承包及制造 219,669,103.00 194,759,086.13 175,849,899.53 6,631,356.88 锅炉节能 87,419,116.70 62,104,603.76 7,315,807.13 5,838,014.09 烟气治理 20,741,654.42 15,995,447.87 10,113,117.24 147,970,293.96 其他产品 124,510.85 合计 545,371,421.50 417,550,480.46 384,986,970.83 264,306,551.71 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 545,371,421.50 417,550,480.46 384,820,113.63 264,250,706.96 国际 166,857.20 55,844.75 合计 545,371,421.50 417,550,480.46 384,986,970.83 264,306,551.71 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 181 比例(%) 武汉凯迪电力工程有限公司 146,130,886.05 26.71% 武汉凯迪电力股份有限公司 90,664,081.25 16.57% 东方电气集团东方锅炉股份有限公司 29,752,405.28 5.44% 福斯特惠勒能源管理（上海）有限公司 12,553,636.75 2.29% 中国石化集团四川维尼纶厂 11,262,393.16 2.06% 合计 290,363,402.49 53.07% 营业收入的说明 不适用 5、投资收益 （1）投资收益明细 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 权益法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 0.00 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 0.00 0.00 持有至到期投资取得的投资收益期间取得的投资收益 0.00 0.00 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 0.00 0.00 处置交易性金融资产取得的投资收益 0.00 0.00 持有至到期投资取得的投资收益 0.00 0.00 可供出售金融资产等取得的投资收益 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 -- （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 无 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 -- 投资收益的说明 无 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 182 6、现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 47,852,409.53 68,398,220.11 加：资产减值准备 6,062,188.05 4,229,174.27 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 13,971,362.40 3,486,706.32 无形资产摊销 2,878,240.91 2,696,341.12 长期待摊费用摊销 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号 填列） -8,000.00 -18,750.00 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 投资损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -448,788.46 852,533.52 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“－”号填列） 7,863,110.15 -37,041,141.29 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -301,465,982.83 -167,388,916.90 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 73,294,127.33 69,465,018.58 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 -150,001,332.92 -55,320,814.27 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 289,774,717.10 525,650,019.34 减：现金的期初余额 525,650,019.34 740,107,632.11 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 -235,875,302.24 -214,457,612.77 7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况 反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况 单位： 元 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 183 项目 公允价值 确定公允价值方法 公允价值计算过程 原账面价值 无 0.00 反向购买形成长期股权投资的情况 单位： 元 项目 反向购买形成的长期股权投资金额 长期股权投资计算过程 无 0.00 十六、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 2,499.56 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,743,062.70 债务重组损益 -70,265.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -37,605.78 减：所得税影响额 94,903.79 少数股东权益影响额（税后） 2,743.78 合计 3,540,043.91 -- 计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。 □ 适用 √ 不适用 2、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位： 元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 46,340,032.08 69,679,230.59 1,427,683,569.24 1,393,342,622.61 按国际会计准则调整的项目及金额 （2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位： 元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 46,340,032.08 69,679,230.59 1,427,683,569.24 1,393,342,622.61 按境外会计准则调整的项目及金额 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 不适用 3、净资产收益率及每股收益 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 184 单位：元 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 3.28% 0.19 0.19 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 3.03% 0.18 0.18 4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 A、资产科目变动超过30%的原因分析 （1）货币资金期末余额较期初余额下降了46.73%,主要原因如下：①公司募投项目继续投入；②2013 年5月收购新疆君创支付股权收购款项2758万元；③2013年用于采购材料、支付职工薪酬的款项大幅增加。 （2）应收票据期末余额较年初增加101.81%，主要系公司规模扩大，期末收到的银行承兑汇票相应增 加。 （3）应收账款期末余额较年初增加71.91%，主要系公司应收武汉凯迪电力工程有限公司和武汉凯迪 电力股份有限公司的款项继续扩大；同时公司整体规模扩大，应收款项相应增加。 （4）预付账款期末余额较年初增加213.37%，主要系公司合并报表口径的变化，乌海蓝益本期纳入合 并报表造成的影响。 （5）其他应收款期末余额较期初余额增加了146.31%，主要系公司合并报表口径的变化，诸城宝源本 期纳入合并报表造成的影响。 （6）长期股权投资期末余额较期初余额减少了77.78%，主要是本年度公司与福建银森签订《股权置 换协议》，原权益法核算（不并表）的三家电厂置换成成本法核算的诸城宝源和乌海蓝益，这两家公司本 期已纳入合并报表。 （7）固定资产期末余额较年初增加145.56%，主要系公司募投项目本期全部转固造成； （8）在建工程期末余额较年初增加89.06%，主要系公司合并报表口径变化的影响，诸城宝源本期纳 入合并报表，其垃圾发电项目已进入设备安装阶段； （9）商誉期末余额较年初增加344.73%，主要系公司报告期收购新疆君创能源设备有限公司产生的商 誉。 B、负债科目变动超过30%的原因分析 （1）预收款项期末余额较年初增加40.09%，主要原因系公司经营规模扩大，预收账款相应增加。 （2）应付职工薪酬期末余额较年初增加124.22%，主要原因系公司规模扩大，人员增加，年末计提的 工资相应增加。 （3）其他应付款较年初增加1971.93%，主要系①公司合并报表口径的变化，诸城宝源本期纳入合并 报表；②公司本期收购新疆君创，根据股权转让协议欠付新疆君创股东股权收购款。 （4）长期应付款较年初增长了100%，主要系公司合并报表口径的变化，诸城宝源本期纳入合并报表， 其融资租赁款增加所致； C、损益科目变动超过30%的原因分析 （1）报告期内，营业收入较上年同期上升了40.86%，营业成本较上年同期上升了55.55%，主要原因 是随着公司经营结构的调整，业务逐步拓展到烟气治理、锅炉节能和天然气分布式能源领域，同时公司电 力工程承包及制造收入也继续快速增长，以上原因使公司收入和成本交上年同期变动较大。 （2）报告期内，营业税金及附加较上年同期上升了125.69%，主要原因是公司异地工程项目愈来愈多， 在当地开具建安发票缴纳的营业税、城建税及教育费附加增加所致。 （3）报告期内，公司管理费用较上年同期上升了27.46%，主要原因是公司规模扩大，人员增加，人 工成本、折旧费用、运营成本相应增加； （4）报告期内，公司财务费用较上年同期上升了67.05%，主要是公司募集资金陆续投入使用，银行 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 185 利息收入减少所致，。 （5）报告期内，公司计提资产减值损失较上年同期上升了40.17%，主要原因是公司应收款项增加所 致。 （6）报告期内，公司营业外收入较上年同期减少了59.02%，主要是公司本期收到的补贴收入下降所 致。 （7）报告期内，公司所得税费用较上年同期减少了34.54%，主要是公司利润有所下降所致。 D、现金流量表主要科目变动超过30%的原因分析 （1）报告期内，公司销售商品提供劳务收到的现金较上年同期上升了77.08%，购买商品、接受劳务 支付的现金较上年同期上升了124.69%，主要是公司规模扩大，收到和支付的现金相应增加； （2）报告期内，公司收到其他与经营活动有关的现金较上年同期上升了33.53%，主要是公司募投资 金余额减少，利息收入下降所致； （3）报告期内，公司支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期上升了74.37%，主要是公司规模 扩大，员工增加，为职工支付的薪酬相应增加； （4）报告期内，公司支付其他与经营活动有关的现金较上年同期上升了30.85%，主要是公司规模扩 大，费用增加所致； （6）报告期内，公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少35.17%， 主要是公司募投项目接近尾声，相应购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少； （7）报告期内，公司取得子公司及其营业单位支付的现金净额上升了2010.41%，主要是公司报告期 内收购新疆君创、合并诸城宝源和乌海蓝益所致； （8）报告期内，公司取得借款收到的现金较上年同期上升了100%，公司偿还债务支付的现金较上年 同期上升了100%，主要是公司报告期增加借款和偿还借款所致； （9）报告期内，公司支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期上升了100%，主要是公司报告期回 购股份和合并口径变更影响所致. 徐州燃控科技股份有限公司 2013 年度报告全文 186 第十节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本及公告的原件； 四、载有公司董事长签名的2013年度报告原件。 董事长：贾红生 徐州燃控科技股份有限公司 董事会 二〇一四年三月二十六日