430148_2013_科能腾达_2013年年度报告_2014-04-16.pdf

北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 股份简称：科能腾达股份简称：科能腾达 股份代码：股份代码：430148 公告编号：公告编号：KNTD-201407 北京北京科能腾达信息技术科能腾达信息技术 股份有限公司股份有限公司 Beijing Connected Information Technology Co.,Ltd NEEQ：430148 2013 年年度报告年年度报告 二零一四年四月 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 重重 要要 提提 示示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。三、公司2013年年度报告经公司第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议审议通过，公司全部董事和监事出席会议并表决。四、北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2013年年度财务报告进行了审计，出具了标准无保留意见的审计报告。五、公司董事长刘庆、主管会计负责人姜丽莉及会计机构负责人刘庆声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。六、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 目目 录录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.2 第二节第二节 公司简介公司简介.8 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第五节第五节 重要事项重要事项.24 第六节第六节 股本变动及股股本变动及股东情况东情况.27 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员核心员工情况董事、监事、高级管理人员核心员工情况.30 第八节第八节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.38 第九节第九节 财务报告财务报告.47 第十节第十节 备查文件目录备查文件目录.77 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 释释 义义 在本报告中，除非另有说明，下列词语具有如下含义：公司、本公司、股份公司、科能腾达 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司 股东大会 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司股东大会 董事会 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司董事会 监事会 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司监事会 高级管理人员 指 本公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 北京兴华会计师事务所 指 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2013 年1 月1 日至2013 年12 月31 日 安全集成 指 根据客户要求，为客户设置或组建能满足其个性化需求的信息安全系统，提供从安全方案设计、方案实施、系统测试到系统验收的信息安全整体解决方案，满足客户在系统集成中对信息安全的全方位需求。CNGATE 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司注册商标 IT Mananger 指 北京科能腾达信息技术股份有限公司自主研发的“IT Manager网络监控管理可视化系统软件”AET 指 英文“Advanced Evasion Techniques”缩写，即高级逃避技术 CNGate-TES 指 CNGate-渗透测试系统 CNGate-ADC 指 CNGate-应用交付系统 CNGate-BAS 指 CNGate-运维审计系统 CNGate-MiniDog 指 CNGate-主机防护系统 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 MSSP 指 多用户安全服务供应商 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 重大风险提示重大风险提示 一、一、市场风险、技术更新风险市场风险、技术更新风险 目前国内IT基础设施服务行业的市场竞争正在加剧，市场集中度将不断提升，厂商间竞争整合的增加会带来价格下滑、服务质量要求的提高。如果公司不能紧跟行业发展的潮流，不能根据客户需求及时进行技术创新和业务模式创新，则存在因竞争优势减弱而导致市场份额下降的风险。同时信息安全行业具有技术更新快、产品生命周期短的特点。当前计算机病毒与网络攻击愈演愈烈，信息安全事故频发，社会对信息安全技术的更新换代有了更高的要求。公司需要根据市场的需求不断掌握新技术推出新产品和解决方案，升级原有技术，如果不能准确把握技术和用户需求的变化，不能及时掌握新技术，调整产品研发的方向或是不能将新技术转化为产品或方案并及时的向市场推广，将使公司丧失竞争优势，不利于长期持续发展。二二、核心技术人员和重要营销人员流失的风险、核心技术人员和重要营销人员流失的风险 信息安全行业属于技术密集型和知识密集型产业，科技人员对公司技术发展和创新起到重要作用，人才是公司能在激烈的市场竞争中保持竞争优势、取得持续发展的关键因素。当前市场竞争日益激烈，可能出现竞争对手通过各种手段窃取公司技术机密或争夺公司核心技术人员的情形，人才流失和技术失密风险加大，可能会给公司经营带来一定的风险。三、三、存货不能及时变现的风险存货不能及时变现的风险 公司2013年末的存货账面价值为1,017.57万元，占总资产的比例为45.54%。存货主要系产品和技术服务所需要的设备，包括防火墙、网络管理器、模块、网关、负载均衡器及其他服务设备等。由于报告期末存货金额较大，造成公司存货周转率、资金利用效率不高。如果不能及时销售存货，或者因时效原因存货不能继续使用，会存在存货不能及时变现的风险，给公司的资产质量造成较大影响。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 四四、政策变动风险政策变动风险 北京科能腾达信息技术股份有限公司于2013年4月拿到由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合签发的高新技术企业证书（以下简称“证书”），证书编号：GR201211000904，有效期为三年，证书签发日期为：2012年12 月13 日。根据中华人民共和国企业所得税法 第二十八条的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”。根据北京市高新技术企业认定管理工作实施方案等规定，北京科能腾达信息技术股份有限公司20122014 年享受企业所得税减按15%征收的优惠政策。若国家调整相关税收优惠政策，将会对公司的税负、盈利带来一定程度的影响。五、本年度报告在重大风险披露处与上年度报告的差异情况说明五、本年度报告在重大风险披露处与上年度报告的差异情况说明 2013年报中重大风险较上一年度年报减少了以下四方面：1、实际控制人不当控制风险：该风险的消除，原因在于公司增资之后实际控制人刘庆的持股比例由80%下降到54.04%，公司吸纳了北京信和富达投资管理有限公司、熊瑛、张娜三名新股东；2、内部管理风险：该风险的消除，原因在于公司挂牌之后已经平稳运行了完整的会计年度，公司内部管理更加完善；3、主营业务重心调整的风险：该风险的消除，原因在于公司的主营业务重心已调整成为客户提供专业安全服务和通过安全集成提供信息安全整体解决方案，自主研发、销售安全产品；4、应收账款发生坏账的风险：该风险的消除，原因在于公司2013年应收账款6,192,477.87元，其中99.65%账龄都在1年以内，以前年度账龄较长的应收账款已经催款收回。2013 年报中重大风险较上一年度年报增加了“政策变动风险”：根据北京市高新技术企业认定管理工作实施方案等规定，北京科能腾达信息技术股份有限公司 2012-2014 年享受企业所得税减按 15%征收的优惠政策。若国家调整相关税收优惠政策，将会对公司的税负、盈利带来一定程度的影响。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 第第二节二节 公司简介公司简介 一、公司名称 中文名称：北京科能腾达信息技术股份有限公司 英文名称：Beijing Connected Information Technology Co.,Ltd 二、公司法定代表人：刘庆 三、公司董事会秘书：齐海澎 联系地址：北京市海淀区人大北路33号大行基业大厦1105-1106室 邮编：100080 电话：010-82685838 传真：010-82685968 邮箱：qihp 四、公司注册地址：北京市东城区后永康胡同17号593A室 公司办公地址：北京市海淀区人大北路33号大行基业大厦1105-1106室 邮编：100080 电子邮箱：support 互联网网址：http:/ 五、公司登载年度报告的网址：全国股份转让系统信息披露平台： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股份公开转让情况：股份简称：科能腾达 股份代码：430148 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 股份交易地点：全国中小企业股份转让系统 股份挂牌交易时间：2012 年 9 月 28 日 七、公司注册信息情况 有限公司设立日期：2000年03月14日 股份公司设立日期：2012年05月24日 企业法人营业执照注册号：110101001230857 税务登记证号码：110101721432399 组织机构代码证号码：72143239-9 本报告年度内，注册信息无变更。八、其他相关资料：公司聘请的年度内履行持续督导职责的主办券商：东北证券股份有限公司 办公地址：吉林省长春市自由大路1138号 会计师事务所：北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址：北京市西城区裕民路18号北环中心22层 签字会计师姓名：李冬梅、宁立庚 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 第第三节三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 一、公司一、公司 2013 年及年及 2012 年主要会计数据和财务指标年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目项目 2013年度年度 2012年度年度 本期较上本期较上年年同同期期增增减减(%)营业收入 26,330,973.83 17,720,399.83 48.59 利润总额 3,390,405.36 760,936.64 345.56 归属于挂牌公司股东的净利润 2,813,138.59 567,867.18 395.39 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,079,138.59 567,867.18 90.03 经营活动产生的现金流量净额-688,431.07-2,565,245.23 73.16 加权平均净资产收益率(%)31.34%10.55%197.06 基本每股收益（元/股）0.4396 0.1136 286.97 每股经营活动产生的现金流量净额-0.0930-0.5130 81.87 总资产 22,342,965.62 11,326,729.40 97.26 归属于挂牌公司股东的净资产 11,742,803.98 5,665,665.39 107.26 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.5869 1.1331 40.05 注：1、净资产收益率、每股收益的计算公式参照公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露执行。2、归属于挂牌公司股东的每股净资产年度末归属于挂牌公司股东的净资产/年度末股份总数。二、非经常性损益项目和金额二、非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 0 政府补助 2,040,000.00 其他营业外收入和支出 0 债务重组收益 0 减：所得税影响 306,000.00 非经常性损益净额 1,734,000.00 归属于挂牌公司股东的净利润 2,813,138.59 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,079,138.59 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 第第四节四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、公司年度经营情况回顾一、公司年度经营情况回顾（一）报告期内业务、产品或服务有关经营（一）报告期内业务、产品或服务有关经营计划的实现计划的实现情况情况 1、业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 公司 2013 年业务重心主要是为用户提供整体网络安全解决方案，来深入推动自主研发产品-CNGate 系列网络安全产品。公司通过与国家安全信息中心等具有实力的信息安全研究单位和院校合作，利用最新的高级隐遁技术搭建了MSSP（多用户安全服务供应商）网络安全运维系统保障平台，并建立了网络渗透和防护实验室，这一合作不仅增强了公司在网络安全技术领域的创新能力，而且还提升了公司的核心竞争力，使公司在金融、电信、能源、政府、教育等多行业取得了突破，实现了公司业务的快速发展。本年度公司的经营情况如下：（1）自主品牌产品的技术创新 报告期内公司继续着重开拓自主研发业务。2013 公司取得了 CNGate-渗透测试系统（CNGate-TES）、CNGate-应用交付系统（CNGate-ADC）、CNGate-运维审计系统（CNGate-BAS）和 CNGate-主机防护系统（CNGate-MiniDog）四项软件著作权，CNGate-AET 下一代高智能入侵防御系统 V1.0 被认定为中关村国家自主创新示范区新技术新产品，此外，公司 2012 年取得的 CNGate IT Manager 网络监控可视化系统软件 V6.0.1、CNGate-WAF WEB 防护应用系统软件 V1.0、CNGate-AET 下一代高智能入侵防御系统 V1.0 和 CNGate 运维审计系统软件 V1.0 都进行了软件产品登记，另有 6 项专利取得了受理通知书。公司通过不断提高技术创新能力来提升自身的市场的竞争力。2013 年 5 月，公司成功申报北京市科技型中小企业技术创新资金项目。2013 年上半年，公司成功推出新产品-运维审计系统。2013 年 12 月，公司 CNGate 安全产品荣获 2013年度中国软件大会网络安全领域最佳产品奖。（2）销售业务的完成情况 2013 年公司实现销售总额 26,330,973.83 元，较 2012 年 17,720,399.83 元有所上升，增长比例为 48.59%，主要是由于公司自有产品类型增多，开拓新的 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 客户签订的合同额增加；营业成本 19,733,765.13 元，较 2012 年 13,843,912.24元增长了 42.54%，主要是生产所购原材料成本上升，以及研发投入和人员成本上升导致；营业利润 1,350,405.36 元，较 2012 年 749,214.64 元增长了 80.24%，主要是由于公司签订的安全产品、服务以及租赁服务合同增多所致。（3）市场的开拓情况 报告期内，公司在 2012 年市场营销网络的基础上，进一步稳固北京、上海、西安、山东的销售平台，以及覆盖全国 65%的服务平台，新增了郑州、成都办事处，发展建立了省级战略合作伙伴，这些战略合作伙伴主要集中在安徽、河南两地。公司在稳固华北、西北市场的同时，努力加强华东市场的团队建设，深度挖掘河南市场、西南市场。2013 年公司以 AET 技术为核心，发展“三级等保”及“安全应急响应中心”为主的解决方案，在原有客户基础上拓展金融、烟草、教育、能源等重点行业客户，同时启动和发展以渠道为主的市场建设，与渠道销售公司共同成长，通过覆盖全国的渠道商，强化品牌宣传，提升行业内知名度。（4）产品的市场推广 在产品推广方面，公司与部分省市的政府网络安全管理部门开展交流与合作，推广介绍“货架式安全等级保护解决方案”及配套的测试工具，为客户提供有关安全等级保护的综合服务（前期方案咨询，方案设计，工程实施，验收评测，后期整改）。报告期内公司针对目前最新网络安全威胁，利用反“高级逃避”技术搭建了 MSSP（多用户安全服务供应商）网络安全运维系统保障平台的运维模式，大大提升了市场竞争力。目前，本公司的该项技术处于国内安全行业的领先地位。（5）营销网络建设 报告期内，公司着重加强销售队伍的建设，通过网络招聘、猎头服务等来满足公司对销售人员的增长需求，以便加快完善辐射全国的销售网络建设，为拓展新的行业和区域市场打下基础。公司通过营销网络的不断延伸，增强公司业务的覆盖能力，迅速提高公司在 IT 网络安全和服务市场的占有率，促进公司业务发展壮大。2、业务、产品或服务的重大变化及对公司经营情况的影响 报告期内，公司成功推出新产品-运维审计系统，该系统能够对主机、服务 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 器、网络设备、安全设备的管理维护进行安全、有效、直观的操作审计，并支持操作过程的全程回放，此系统的推出丰富了公司的产品线，同时增加了公司在该领域的竞争力。（二）本年度内行业发展、周期波动等情况（二）本年度内行业发展、周期波动等情况 报告期内，国际网络安全环境复杂，欧洲一些国家通过贸易壁垒打压我国高科技技术企业，同时，国内的基础网络建设，重要信息系统、工业控制系统的安全风险日益突出，网络和新兴的犯罪技术不断涌现，使得这种网络安全威胁加大。因此，随着这种安全风险的加大，网络安全行业需要根据环境的不断变化调整应对策略，2008 年工信部通过下发文件，不同行业通过实施不同等级的安全等级保护来确保国内各行业的网络安全，此项条例的颁布对公司业务的发展起到了推动性作用。公司目前与相关部门合作，协助不同行业用户通过等级保护评测。（三三）报告期内公司商业模式的变动情况及对公司经营情况的影响）报告期内公司商业模式的变动情况及对公司经营情况的影响 公司的商业模式是以信息安全产品为基础、安全服务和安全集成为核心的业务体系，通过为客户提供专业优质的系列信息安全产品、专业安全服务和整体解决方案来实现发展战略。安全产品与集成服务两项互为补充，这种产品销售和系统集成服务两大运营模式为公司提供新客户的同时也累积了相关业务的潜在客户，为公司潜在业务构建了新的客户平台。自主品牌产品公司采取订单生产的模式，根据签订合同的情况进行生产计划的安排。公司生产装配过程较为简单，主要采用外购硬件设备如工控机、经简单装配计算机硬件形成的设备等作为信息安全产品的硬件载体，然后将软件产品灌装到外购的硬件设备中并做调试和检测，达到最终可使用或销售状态。其他则是销售部渠道中心所需的代理类产品和集成业务所需的第三方产品和设备。公司采购决议在高管例会上通过后，由销售部或者行政部向财务部申请资金，由行政部根据质量体系要求通过对合格供应商广泛询价、招投标等市场化方式进行采购，如果客户有明确要求，则会根据客户的要求进行指定采购。公司的紧急采购做特别采购流程，在每周的高管例会上通报。报告期内公司的商业模式无重大变化。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告（四四）报告期内主要财务数据分析）报告期内主要财务数据分析 1、公司资产及负债的主要构成及变动分析 单位：万元 项目 2013 年度 2012 年度 变动 金额 占资产比例（）金额 占资产比例（）增减额 比重增减（）货币资金 335.17 15.00 95.34 8.42 239.83 251.55 应收款项 619.14 27.71 301.09 26.58 318.05 105.63 其他应收款 55.21 2.47 17.85 1.58 37.36 209.30 预付账款 199.58 8.93 19.01 1.68 180.57 949.87 存货 1,017.57 45.54 672.19 59.35 345.38 51.38 固定资产 6.40 0.29 9.14 0.81-2.74-29.98 应付账款 425.67 19.05 218.49 19.29 207.18 94.82 预收账款 29.67 1.33 10.2 0.90 19.47 190.88 其他应付款 361.45 16.18 102.66 9.06 258.79 252.08 应付职工薪酬 0 0 0.07 0.01-0.07-100 应交税费 43.24 1.94 34.68 3.06 8.56 24.68 短期借款 200 8.95 200 17.66 0 0 变动原因说明：（1）公司货币资金的增加，是由于 2013 年公司进行了一次定向发行导致；（2）公司应收款项的增加是由于新增西安未来国际信息股份有限公司应收款 1,569,776.00 元，内蒙古鸿达新技术服务中心应收款 1,293,871.00 元所致；其他应收款的增加主要是保证金、押金及借款增加所致；（3）预付账款的增加主要是增加陕西宝瑞咨询有限公司预付款 120.00 万元所致;（4）公司存货增加是由于业务量增加导致原材料采购及产品备货量增加所致；（5）2013 年未进行固定资产的采购，所以固定资产原值没有变化，净值减少；（6）公司应付账款增加是由于业务量增加，原材料采购增加所致；（7）预收账款增加是由于合同在执行完成，账期未到；（8）其他应付款增加是由于公司向个人借款 300.00 万元所致，该笔借款为短期借款，主要用于公司短期资金周转，并于 2014 年 3 月底之前归还。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 2、营业收入及经营状况分析 单位：万元 项目 2013 年度 2012 年度 变动 金额 占营业收入比例（%）金额 占营业收入比例（%）增减额 比重增减（）安全类产品及服务 1,626.00 61.75 982.38 55.44 643.62 65.52 安防监控类产品 301.63 11.46 644.65 36.38-343.02-53.21 运维 705.47 26.79 145.01 8.18 560.46 386.50 变动原因说明：2013 年，根据网络安全市场的需求，公司加大自有产品的研发，主要集中在安全类产品及服务和运维审计类产品，公司在 2013 年上半年推出了运维审计系统，该系统的推出使运维类产品及其服务的收入大幅增加。另外，安防类产品利润逐年降低，所以该产品的收入有所减少。3、期间费用分析 报告期内，公司期间费用的情况如下表所示：单位：万元 项目 2013 年 2012 年 变动 金额 占营业收入比例 金额 占营业收入比例 增减额 比重增减（%）销售费用 98.94 3.72%97.14 5.48%1.8 1.85 管理费用 473.02 17.96%202.30 11.42%270.72 133.82 财务费用 16.54 0.63%26.17 1.48%-9.63-36.80 合计 588.5 22.35%325.61 18.37%262.89 80.74 变动原因说明：（1）销售费用：2013 年销售费用增加较少主要是通过完善管理制度，有效控制了相关费用的支出。（2）管理费用：2013 年管理费用增加主要是由于公司业务量上升加大研发投入。（3）财务费用：2013 年减少主要是因为公司全年对贷款的需求量较上一年度有所减少所致。4、现金流量构成情况分析 单位：万元 项目 2013 年度 2012 年度 变动金额 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 经营活动产生的现金流量净额-68.84 -256.52 187.68 投资活动产生的现金流量净额-1.23 0 -1.23 筹资活动产生的现金流量净额 309.91 146.06 163.85 现金及现金等价物净增加额 239.84 -110.47 350.31 变动原因说明：（1）2013 年度，公司经营性活动现金流量净额变动为 187.68 万元，主要是由于公司经营规模扩大，报告期内营业收入大幅增加；（2）2013 年报告期内公司未进行投资活动，投资活动产生的现金流量净额减少 1.23 万元，是由于报告期内的累积折旧和摊销造成；（3）报告期内，公司筹资活动增加，是由于报告期内定向增发募集资金所致。5、本年度内及以前年度定向发行募集资金的使用情况（1）募集资金到账情况 报告期内，公司进行了一次非公开定向发行，本次非公开定向发行的人民币普通股为 240 万股，其中无限售条件的人民币普通股为 217.5 万股，有限售条件的人民币普通股 22.5 万股，发行价格为每股人民币 1.36 元，融资额为 326.4 万元。以上信息在全国中小企业股份转让信息批露平台（http:/）进行了披露。（2）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据公司法、证券法以及股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则等有关法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，由董事会管理募集资金的使用，由监事会对其使用情况进行监督，以保证募集资金投向承诺项目。（3）募集资金的使用情况 本次定向发行所募集资金形式全部为货币增资，货币资金的增加主要用于补充公司的流动资金，改善公司的现金流量状况，满足公司日常经营活动对流动资金的需求。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 6、董事会对会计师事务所报告期“标准无保留审计报告”的说明 本公司 2013 年度聘请北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报告的审计机构。本年度北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2013 年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。7、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。8、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况 与上年度财务报告相比，本期合并报告范围未发生变化。9、公司利润分配及分红派息情况 经北京兴华会计师事务所审计，公司 2013 年度实现净利润 281.31 万元，加上期初结转的未分配利润 51.11 万元，2013 年度可供股东分配的利润为 332.42 万元。根据公司章程的相关规定，提取 10%的法定盈余公积金 28.13 万元，截止 2013 年末累计可供股东分配利润 304.29 万元。鉴于公司未来长期发展的需要，确保公司各项经营业务的平稳、顺利进行，2013 年度公司不分配利润，未分配利润结转至下一年度，也不进行公积金转增股本。（五）经营计划的实现情况和进度分析（五）经营计划的实现情况和进度分析 1、上一年度已披露经营计划或目标（1）加强市场开发与营销网络建设 公司在 2012 年以现有的上海、西安、山东、深圳办事处为基础，构建了一个能够涉及政府、金融、运营商、能源等重点行业用户并能够覆盖全国的服务平台，2013 年，公司将继续重点开拓自主开发业务，建立层次分明、策略突出的营销网络。公司将强化渠道策略，与渠道销售公司共同成长，通过覆盖全国的渠道商，强化品牌宣传，提升行业内知名度。（2）人员扩充与培训计划 公司一直秉承人才是企业创造和维持核心竞争力，2012 年公司通过邀请业内专家进行讲座、参加国际和国家相关领域的研讨会等方式了解网络安全的最新动向，广泛与各高校合作，建立适合公司发展的人才库；通过与招聘公司的合作，北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 重点选拔具有市场需求意识的研发人员，制定适合的人才发展规划，实施阶梯式的人才需求战略。在企业文化建设方面，公司将努力提升员工薪酬待遇；改善员工的工作环境；定期举办各种活动，加强员工间沟通交流；加强针对中层管理人员的培训，提高管理水平；坚持管理以人为本，努力培养员工对公司的认同感、归宿感和荣誉感；做到“文化留人、事业留人、待遇留人”。（3）以规范运行机制为内容加强内部管理 在管理上，我们根据现代企业制度的要求，建立新的管理机制，探索新的管理办法。今年我们的管理工作要围绕构建一套科学的现代公司的机制来开展，花大力气建立和推行新的运转机制，当前，公司的管理工作要抓好五点：一是认真履行董事会、监事会、股东会议事规则，认真执行各项决议，发挥好公司经理层在经营活动中的作用，提高决策的科学性和正确性；二是加强制度建设，建立和完善公司内部各项管理制度，保证各项工作有章可循地顺利开展；三是严格资金、成本和投资管理，建立全员、全方位、全过程的成本控制体系，从严控制非生产性开支，把有限的资金用在加快发展、提高效益上；四是提高经营活动分析能力，加强公司内审，加大监督力度，及时纠正经营偏差；五是加强绩效考核，建立完善公司考核体系，落实考核责任，促进员工工作绩效和各部门管理绩效的提高。2、报告期内经营计划或目标实施进度（1）加强市场开发与营销网络建设 报告期内，公司在 2012 年市场营销网络的基础上，进一步稳固北京、上海、西安、山东的销售平台，以及覆盖全国 65%的服务平台，新增了郑州、成都办事处，发展建立了省级战略合作伙伴，这些战略合作伙伴主要集中在安徽、河南两地。公司在稳固华北、西北市场的同时，努力加强华东市场的团队建设，深度挖掘河南市场、西南市场。2013 年公司以 AET 技术为核心，发展“三级等保”及“安全应急响应中心”为主的解决方案，在原有客户基础上拓展金融、烟草、教育、能源等重点行业客户，同时启动和发展以渠道为主的市场建设，与渠道销售公司共同成长，通过覆盖全国的渠道商，强化品牌宣传，提升行业内知名度。报告期内，公司与华北电力大学控制与计算机工程学院联合筹备建立网络渗透和防护实验室，利用公司最新技术-高级隐遁技术搭建 MSSP（Multi-Security 北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 Service Provider，多用户安全服务供应商）网络安全运维系统保障平台，为用户提供高危攻击防护。（2）人员扩充与培训计划 报告期内，公司秉承人才是企业创造和维持核心竞争力的原则，通过与华北电力大学和招聘公司合作，为公司储备了大量人才；通过聘请专家为公司中高级管理层进行企业管理培训，使公司的管理机制和用人机制不断完善，并将这些制度与经理人制度结合，提高了效率、优化了结构。公司为每个员工提供发展的广阔平台，充分发挥员工的积极性、主动性和创造性，不断完善人才培训机制和激励机制，促进人力资源的高效利用。（3）以规范运行机制为内容加强内部管理 报告期内，公司通过以下五方面加强内部管理：一是认真履行董事会、监事会、股东会议事规则，认真执行各项决议，发挥好公司经理层在经营活动中的作用，提高决策的科学性和正确性；二是完善公司内部各项管理制度，保证各项工作有章可循地顺利开展；三是严格控制资金、成本和投资管理，建立全员、全方位、全过程的成本控制体系，从严控制非生产性开支，把有限的资金用在加快发展、提高效益上；四是提高经营活动分析能力，加强公司内审，加大监督力度，及时纠正经营偏差；五是加强绩效考核，建立完善公司考核体系，落实考核责任，促进员工工作绩效和各部门管理绩效的提高，促进企业的稳健发展。二、公司对持续经营能力评价二、公司对持续经营能力评价 报告期内，公司对自有产品的研发投入持续增加，在市场上努力推广“货架式安全等级保护解决方案”及配套的测试工具，为客户提供有关安全等级保护的综合服务（前期方案咨询，方案设计，工程实施，验收评测，后期整改），积极开拓市场，提升公司的行业地位。通过不断完善公司的结构、制度，提高公司整体水平，提高了公司整体运行成效，实现营业收入和利润的持续增长，公司具有了可持续经营能力。（一）股权结构合理，治理结构较为完善（一）股权结构合理，治理结构较为完善 公司投资人由创业股东、专业投资机构组成，股权结构较为合理；公司依照公司法和公司章程已建立较为完善的治理结构，形成股东大会、董事会、北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 监事会、部门分级授权管理的机制；公司已建立适度的管理体系和管理工具。（二）优秀的管理、技术团队（二）优秀的管理、技术团队 公司核心管理团队从事网络安全行业的研发、销售十余年，对于整个行业的发展、企业的定位都有着较深刻的认识，形成了科学合理的公司发展战略和经营理念，有利于公司在市场竞争中赢得主动权。公司主要管理经营团队成员大多具有创业者和股东的双重身份，对公司有着很高的忠诚度，核心管理团队具有很高的稳定性，能够最大限度地发挥自身优势，有利于公司的长远发展。（三）主营业务比较突出，成长性良好（三）主营业务比较突出，成长性良好 公司主营业务为面向电力、教育、金融等行业提供网络安全设备的销售和维护服务；由于公司核心技术处在同行业的领先地位，使得产品的产销规模大幅提高，技术优势迅速转化将带动公司盈利能力和抗风险能力迅速增强。公司将继续坚持以研发创新和技术创新为动力，根据网络安全市场技术的不断变化，在生产中提高生产效率、降低生产成本。（四）创新能力较强（四）创新能力较强 公司已在资金投入、研发人员配置、研发制度执行等方面形成了良性的管理和模式创新机制，CNGate-AET 技术处于同行业的领先地位，为公司可持续发展奠定了良好的基础。三、公司未来发展的展望三、公司未来发展的展望 1、行业发展趋势 回顾 2013 年，国际间网络安全形势复杂，各国纷纷加强了网络战备；西方国家启动以国家安全为由的贸易保护主义安全壁垒，使得我国高新技术企业遭遇冲击；另外由于我国基础网络、重要信息和工业控制系统等关键信息基础设施多使用国外的技术和产品，因为这些技术和产品的漏洞不可控，使得网络和系统更容易受到攻击，面临敏感信息的泄露、系统停运等重大事件的安全风险；随着移动互联网、下一代互联网和大数据等新兴技术的广泛应用，伴随这些技术而来的信息安全威胁将对我国信息安全带来新的挑战；另外网络犯罪的手段不断更新，也增加了信息安全防范的压力。北京科能腾达信息技术股份有限公司北京科能腾达信息技术股份有限公司 2013 年年度报告年年度报告 面对上述威胁，首先国家立法没有完善，没有统一的部门监管；另外现存的信息系统等级保护制度在某些行业、领域刚刚起步，缺乏重视；第三，信息安全技术产业的支持力量比较薄弱，研发能力不足，对于核心技术，例如芯片，操作系统等的信息安全评测方面存在技术缺失，因此，国产化的信息安全产品，受到越来越多国内用户的青睐与认可。2014 年 2 月，以习总书记为组长的中央网络安全和信息化领导小组成立，该小组主要发挥集中统一领导作用，统筹协调各个领域的网络安全和信息化重大问题，制定实施国家网络安全和信息化发展战略、宏观规划和重大政策，以增强安全保障能力。综上所述，公司在 2014 年仍然坚持自有研发之路。2、整体发展战略（1）公司将在 2014 年继续重点打造自主品牌 继续与国家安全信息中心等国家具有实力的信息安全研究单位和院校合作，增强公司在网络安全技术领域的创新，提升公司的核心竞争力，在金融行业、医疗、能源和政府系统等市场领域取得进一步突破，实现公司的快速发展。（2）积极参与规范类研究申报工作 公司将根据自身的研发计划