430062_2010_中科国信_2010年年度报告_2011-04-27.pdf

北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 北京中科国信科技股份有限公司北京中科国信科技股份有限公司2010 年年度报告年年度报告（股份代码：430062）二一一年四月二一一年四月北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 1 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。北京利安达会计师事务所有限公司对本公司2010年年度财务报告进行了审计并出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长李涛先生、财务总监崔春女士声明：保证2010年年度报告中财务报告的真实、完整。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 2 目 录 第一章 公司基本情况第一章 公司基本情况.3 第二章 主要财务数据及指标.5第二章 主要财务数据及指标.5 第三章 股本变动情况.7第三章 股本变动情况.7 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.8第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系.8 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况.9第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况.9 第六章 公司治理结构.10第六章 公司治理结构.10 第七章 股东大会情况简介.13第七章 股东大会情况简介.13 第八章 董事会报告.14第八章 董事会报告.14 第九章 监事会报告.22第九章 监事会报告.22 第十章 重大事项.24第十章 重大事项.24 第十一章 财务报告.25第十一章 财务报告.25 第十二章 备查文件目录.81第十二章 备查文件目录.81 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 3 第一章 公司基本情况 第一章 公司基本情况 一、公司法定中英文名称及缩写：一、公司法定中英文名称及缩写：中文名称：北京中科国信科技股份有限公司 中文简称：中科国信 英文名称：Beijing Sinotech Going Sci.Tech.CO.,Ltd 英文简称：CNTEC 二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：李涛 三、公司董事会秘书：三、公司董事会秘书：崔春 电话：010-62975295 传真：010-62987623 电子邮箱： 通讯地址：北京市海淀区上地信息产业基地三街 1 号楼 407 四、公司注册地址:四、公司注册地址:北京市海淀区上地信息产业基地三街 1 号楼四层 A 段北侧 办公地址:北京市海淀区上地信息产业基地三街 1 号楼四层 A 段北侧 邮政编码:100085 互联网网址: 电子信箱： 五、信息披露网站：五、信息披露网站：代办股份转让信息平台：http:/ 年度报告备置地点：公司总经理办公室 六、公司股份转让登记系统:六、公司股份转让登记系统:北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 4 公司依据 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的有关规定，委托光大证券股份有限公司作为主办报价券商代办股份报价转让服务业务。股份简称：中科国信 股份代码：430062 七、其他相关资料：七、其他相关资料：公司首次注册日期：2005年09月09日 变更为股份有限公司日期：2009年11月4日 公司注册登记地点：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110108008893819 税务登记证号码：110108780217285 组织机构代码证号码：78021728-5 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 第二章 主要财务数据及指标 第二章 主要财务数据及指标 一、报告期内主要财务数据 一、报告期内主要财务数据 单位：人民币元 项目 金额 项目 金额 营业利润 -296,474.46 利润总额 1,560,816.17 归属于母公司股东的净利润 1,480,899.97 归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 361,649.97 经营活动产生的现金流量净额 364,757.89 二、公司最近两年主要会计数据和财务指标 二、公司最近两年主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 主要会计数据 2010 年度 2009 年度 本期比上年增减（%）主要会计数据 2010 年度 2009 年度 本期比上年增减（%）营业收入 8,653,161.98 7,116,382.05 21.59%营业利润-296,474.46-599,328.57-50.53%利润总额 1,560,816.17 186,807.09 735.52%归属于母公司股东的净利润 1,480,899.97 160,531.21 822.50%归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 361,649.97 164,139.14 120.33%基本每股收益 0.15 0.02 741.05%扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.04 0.02 101.27%全面摊薄净资产收益率 0.09 0.01 800.00%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 0.02 0.01 100.00%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 0.02 0.01 100.00%经营活动产生的现金流量净额 364,757.89-887,174.89-141.11%每股经营活动产生的现金流量净额 0.04-0.09-144.44%2010 年末 2009 年末 本期比上年增减（%）2010 年末 2009 年末 本期比上年增减（%）总资产 18,835,426.96 16,679,090.78 12.93%所有者权益 17,713,214.53 16,232,314.56 9.12%归属于母公司股东的每股净资产 1.74 1.60 8.72%北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 6三、非经常性损益项目和金额 三、非经常性损益项目和金额 单位：人民币元 项目 金额 项目 金额 非流动资产处置损益-政府补助 1,210,000.00 其他营业外收支-债务重组收益-减：所得税影响 90,750.00 非经常性损益净额 1,119,250.00 归属于母公司普通股股东的合并净利润 1,480,899.97 扣除非经常性损益的归属于母公司普通股股东的合并净利润 361,649.97 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 7 第三章 股本变动情况 第三章 股本变动情况 一、公司股本总额 一、公司股本总额 公司股本总额为10,182,700股。二、股份变动情况 二、股份变动情况 股份性质 期初股数 本期增加 本期减少 期末股数 1尚未解除限售登记的股份数量 10,182,700-10,182,700其中：高管股份 10,176,610-10,176,610法人股东-其他自然人股东 6,090-6,0902已解除限售登记的股份数量-股份总数 10,182,700-10,182,70010,182,700-10,182,700三、报告期内股份解限售情况报告期内股份解限售情况 报告期内无股份限售解除。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 8 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 第四章 前十名股东及其持股数量和相互间的关联关系 一、股东持股情况：一、股东持股情况：1、截至本报告期末，公司共有九位股东，无新增股东，均为自然人股东，其持股情况如下：单位（股）股东姓名股东性质报告期初持股数量报告期内增加数量报告期内减少数量报告期末持股数量报告末期持股比例有限售股份数量李涛自然人5,500,0005,500,00054.01%5,500,000宁明仓自然人3,278,6003,278,60032.20%3,278,600李宗琴自然人975,400975,4009.58%975,400杜兴国自然人275,250275,2502.70%275,250孔令程自然人123,000123,0001.21%123,000韩思军自然人12,18012,1800.12%12,180徐斌自然人6,0906,0900.06%6,090刘宁自然人6,0906,0900.06%6,090朱慧珍自然人6,0906,0900.06%6,09010,182,7000010,182,700100.00%10,182,700合计上述股东之间不存在关联关系或一致行动关系。2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变化。二、股票发行与上市情况：二、股票发行与上市情况：除委托光大证券股份有限公司作为主办报价券商委托代办股份报价转让服务业务外，未公开发行。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 9 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况 第五章 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员情况 一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 姓 名 职 务 持股数量 （股）持股比例(%)一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况 姓 名 职 务 持股数量 （股）持股比例(%)李涛 董事长兼总经理、核心技术人员 5,500,000 54.01%宁明仓 董事 3,278,600 32.20%李宗琴 董事 975,400 9.58%杜兴国 董事、副总经理、技术总监、核心技术人员 275,250 2.70%孔令程 董事 123,000 1.21%韩思军 监事会主席 12,180 0.12%徐斌 董事 6,090 0.06%刘宁 监事 6,090 0.06%李孝英 监事-合计 10,176,610 99.94%10,176,610 99.94%二、报告期内董事、监事、高级管理人员有/无新聘或解聘情况 二、报告期内董事、监事、高级管理人员有/无新聘或解聘情况 1、2010年5月18日召开了职工大会，批准吴薇不再担任公司职工代表监事的申请，会议选举李孝英为公司职工代表监事。2、2010年7月13日公司第一届董事会第四次会议批准公司董事会秘书孔令程先生辞去董事会秘书、财务负责人职务；聘任崔春女士为公司董事会秘书兼财务负责人。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 10 第六章 公司治理结构 第六章 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 报告期内，公司按照公司法、证券法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。1、关于股东与股东大会 公司严格按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）、公司章程、股东大会议事规则 的规定和要求，召集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，中小股东与大股东享有平等地位，确保全体股东能充分行使自己的合法权利。公司章程及股东大会议事规则中明确规定了股东大会的召集、召开及表决程序、股东的参会资格和对董事会的授权原则等，董事会在报告期内做到认真审议并安排股东大会的审议事项等。2、关于公司与控股股东 公司具有独立的业务及自主经营能力，在人员、资产、财务、机构和业务等方面均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构均能够独立运作。3、关于董事和董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规规定，公司全体董事熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，勤勉尽责，认真出席董事会会议。4、关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规规定。全体监事依据公司章程赋予的监督职责，本着对股东负责的精神，积极对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督检查。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 115、关于相关利益者 公司能够充分维护利益相关者的合法权益，实现股东、用户、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。6、关于信息披露 公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者的来访和咨询，报价转让信息披露平台（http:/ 二、公司董事长及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司全体董事均能严格按照公司法、证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）、公司章程等法律、法规及规章制度的规定和要求去做，诚实守信，发挥各自的专业特长、技能和经验，积极地履行职责，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。三、公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 三、公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面的关系 1、业务独立情况 公司业务独立于控股股东及其下属企业，拥有独立完整的供应、生产和销售系统，独立开展业务，不依赖于股东或其它任何关联方。2、人员独立情况 公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬，未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬。3、资产独立情况 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所及相关配套设施、拥有独立于控股股东和关联企业的房屋使用权、非专利技术等有形或无形资产。4、机构独立情况 公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门之间的从属关系。5、财务独立情况 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 12公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 四、报告期内公司对高级管理人员的绩效考评及激励机制 公司初步建立了绩效评价与激励约束机制，公司通过 公司章程、签订 劳动合同、保密协议及公司的财务、人事管理制度对公司的董事、监事、高级管理人员的行为和履行职责进行约束和规定，制定了考评和奖励制度，目前以岗位目标责任制和岗位业绩考评为主，进行绩效评价，公司管理人员的聘任公开透明，符合法律法规的规定。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 13 第七章 股东大会情况简介 第七章 股东大会情况简介 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则等相关规定组织召开了二次股东大会。会议具体情况如下：1、2010 年 3 月 25 日召开了 2010 年第一次临时第一次股东大会 审议通过了 关于将公司审计机构变更为利安达会计师事务所有限责任公司的议案。2、2010年5月12日召开了2009年度股东大会 审议通过公司 2009 年度董事会工作报告 审议通过公司2009 年度监事会工作报告 审议通过公司2009 年度报告 审议通过公司2009 年度利润分配预案 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 14 第八章 董事会报告 第八章 董事会报告 一、公司2010年度经营状况和财务状况分析 一、公司2010年度经营状况和财务状况分析（一）报告期总体经营情况 2010年度，公司围绕年初制定的经营方针和工作计划，全面加强制度建设和强化制度落实，及时完成质量管理体系换版工作，不断提高公司整体管理水平。公司积极引进高端人才，加大研发力度，在提高公司产品的技术先进性和质量保障方面取得了明显的效果，有效提升了产品的综合竞争力。公司根据市场情况，及时调整产业结构，在航空电子、航空地面检测和地面保障方面取得了重大突破，奠定了公司持续快速发展的基础。同时，公司继续稳定为工业控制、军事训练、武器装备、钢铁等行业提供优质产品和开发服务。2010年度实现营业收入8,653,161.98元，较上年同期增长21.59。公司股东的净利润为1,480,899.97元，较上年同期160,531.21元增加了822.50,扣除非经常性损益后归属公司股东的净利润为361,649.97元，较上年同期164,139.14元增加了120.33。报告期内，公司在中关村科技园区非上市公司股份报价转让系统挂牌成功，这标志着公司进入了一个全新的发展阶段，以此为契机，公司全面实行规范化管理，为企业腾飞奠定坚实的基础。（二）公司主营业务及其经营状况分析 1、概要 2010年公司基本完成年度工作任务，与上年度相比，销售收入增长21.59%，净利润增长822.50%。总资产达到1,884万以上，净资产达到了1,771万以上。2010年公司积极开拓航空市场，并与中航工业哈尔滨飞机工业集团有限责任公司、昌河飞机工业（集团）有限责任公司、上海航空测控技术研究所、中国电子科技集团公司第五十四研究所等建立长期供货关系，为其进行多种型号的飞机进行配套和提供地面检测与保障引导系统。使得公司能够在未来几年保持稳定快速的发展。报告期内，公司在新产品研发上继续加大资金投入，使公司的项目储备获得北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 15极大改进，取得了多项具有自主知识产权的成果。公司被北京市经济和信息化委员会认定为软件企业。获得以下专利及国家版权局颁布的计算机软件著作权登记证书：类型 序号 名称 版本号 登记号 专利 1 高精度定氧探头 专利号：ZL 2009 2 0154272.1 2 航空胶黏剂微波固化控制系统 v2.0 2010SR060286 3 数据采集单元系统软件 v2.0 2010SR060323 4 基于 Domino LDAR 的单点登录系统 v1.0 2010SR066884 5 领航仪表建模系统 v1.0 2010SR066009 6 综合仿真组件单元软件 v1.0 2010SR068262 7 综合音视频控制系统 v3.0 2010SR068316 8 智能门禁控制系统 v3.0 2010SR062348 9 基于运动目标检测的安防报警系统 v3.0 2010SR062369 10 基于 JPEG 网络传输的视频监控系统 v2.0 2010SR062315 11 智能会议室集中控制系统 v2.0 2010SR014863 12 基于工业以太网的 LED 控制软件系统v2.0 2010SR011437 软件著作权 13 集中控制系统 v1.0 2010SR040314 报告期内，公司进一步落实产品质量管理体系工作，并完成了国标ISO90012008和国军标GJB9001B2009的转版工作。在2009年通过了总装备部装备组织的武器装备承制资格名录的现场审核的基础上，获得了总装备部颁发的武器装备承制资格名录证书。2、报告期内财务数据分析（1）公司主营业务情况 本年发生额 上年发生额 产品名称 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 营业成本 毛利率 系统集成 4,166,685.50 3,262,729.1427.71%1,954,000.181,460,831.6533.76%软件 3,597,863.23 120,000.002898.22%4,102,564.102,494,957.2664.43%黄卡产品 353,363.25 277,020.4327.56%460,683.77195,666.38135.44%技术服务收入 492,000.00 551,000.00合 计 8,609,911.98 3,659,749.57135.26%7,068,248.054,131,801.2970.26%北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 16 2010年公司根据市场情况，及时调整产业结构，在航空电子、航空地面检测和地面保障方面加大了产品研发和市场推广力度，航空产品的销售收入成为了公司收入的重要来源。同时，公司在工业控制、军事训练、武器装备、钢铁等方面继续稳固了长期客户。2010年公司业务结构未发生重大变化，与2009年相比，软件的开发成本有明显下降。主要是由于激光检测系统软件在2009年更新升级时产生了较大的成本费用，而软件产品的特征是前期费用支出大，产品研制成功后发生的成本费用较小，所以报告期内软件的营业成本明显小于去年同期。（2）营业利润率变动情况 （单位：人民币元）项目 2010 年度 2009 年度 比上年增减额 销售毛利率 57.49%41.54%15.95%营业净利润率 17.11%2.47%14.64%净资产收益率 8.81%1.08%7.73%资产净利率 7.86%1.06%6.80%报告期内,公司整体营利水平比去年有所上升。主要由于公司软件产品的利率较高，导致营利水平有所上升。公司加大航空领域的软件产品开发和市场推广，生产高精尖软件产品，拥有高水平的研发队伍，立图将航空电子、航空地面保障以及航空地面检测的软件产品作为公司的主要产品。公司已经完成了该软件的研发，并有了一定的销售预期，这将为公司近两年的稳定快速发展奠定基础。（3）近两年主要财务指标变动情况（单位：人民币元）项目 2010 年度 2009 年度 营业收入 8,653,161.98 7,116,382.05 主营业务收入 8,609,911.98 7,068,248.05 其他业务收入 43,250.00 48,134.00 利润总额 1,560,816.17 186,807.09 净利润 1,480,899.97 176,077.39 经营活动产生的现金流量净额 364,757.89 -887,174.89 现金及现金等价物净增减额 13,473.08 -795,382.84 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 17总资产 18,835,426.96 16,679,090.78 股东权益 17,713,214.53 16,232,314.56 股本 10,182,700.00 10,182,700.00 每股净资产（元/股）1.74 1.60 每股经营活动产生的现金净流量(元/股)0.04 -0.09 每股收益（元/股）0.15 0.02 净资产收益率 8.81%1.08%加权平均净资产收益率 9%1.12%报告期内,公司利润总额明显高于去年,主要是由于公司已经完成改制获得海淀发改委和中关村管委会发放的政府补贴1,200,000.00,全部计入营业外收入，增加了本年利润。公司本年的经营状况与去年同期相比基本持平略有上升。（4）报告期内，公司现金流量状况的分析（单位：人民币元）项目 2010 年度 2009 年度 比上年增减额 一、经营活动产生的现金流量净额 364,757.89 -887,174.89 1,251,932.78 现金流入小计 9,780,791.72 7,752,047.39 2,028,744.33 现金流出小计 9,416,033.83 8,639,222.28 776,811.55 二、投资活动产生的现金流量净额 -351,284.81 -208,207.95 -143,076.86 现金流入小计 0.00 4,332,384.60 -4,332,384.60 现金流出小计 351,284.81 4,540,592.55 -4,189,307.74 三、筹资活动产生的现金流量净额 0.00 300,000.00 -300,000.00 现金流入小计 0.00 300,000.00 -300,000.00 现金流出小计 -四、现金及现金等价物净增加额 13,473.08 -795,382.84 808,855.92 1）经营活动产生的现金流量净额增加主要是由于收到海淀发改委和中关村管委会发放的上市补助120万。2）投资活动产生的现金流量净额减少主要是由于购买固定资产比去年同期北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 18有所增加。公司为了研发新产品，购入生产设备和仪器设备，所以增加了固定资产的金额。3）筹资活动产生的现金流量净额减少主要是由于公司本年为发生筹资活动。（5）税收政策影响 公司已经获得北京市科委、北京市财政局、北京市国税局、北京市地税局联合颁发的高新技术企业证书（GR200811002274），认定公司为北京市高新技术企业，认定有效期为三年（含2008 年）。根据中华人民共和国企业所得税实施条例等的相关规定，公司自获得高新技术企业认定后三年内（含2008 年），所得税按15%的比例征收。公司经营自主开发软件业务，公司被北京市经济和信息化委员会认定为软件企业。根据 鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策 国发200818 号文文件规定的软件产品按照17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退的优惠政策。二、报告期内定向增资情况 二、报告期内定向增资情况 报告期内，公司无定向增资情况。三、报告期内投资情况 三、报告期内投资情况 报告期内，公司无新增对外投资。四、会计师事务所意见及会计政策、会计估计变更 四、会计师事务所意见及会计政策、会计估计变更 1、会计师事务所意见 报告期内，利安达会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见的审计报告。2、公司会计政策、会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析 报告期内，公司没有会计政策、会计估计变更。五、利润分配、资本转公积金预案 五、利润分配、资本转公积金预案 公司2010年度经审计的利润总额1,560,816.17 元，净利润为1,480,899.97 元，提取法定盈余公积金148,090.10 元，加上年结转未分配利润5,320,766.05元，公司2010年度累计可分配利润为6,653,575.92元。2010年分配方案拟为：公司本年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 19本预案需提请公司2010年度股东大会审议批准。六、董事会日常工作情况 六、董事会日常工作情况（一）报告期内董事会的会议情况和决议内容 报告期内，董事会认真履行工作职责，审慎行使公司章程和股东大会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开四次董事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合公司法、公司章程的要求。会议的主要情况如下：1、2010年3月8日召开第一届董事会2010年第一次临时会议，并通过以下决议：审议通过关于将公司审计机构变更为利安达会计师事务所有限责任公司的议案；审议通过关于召开公司2010 年第一次临时股东大会的议案。2、2010年4月21日召开第一届董事会第三次会议，并通过以下决议：审议公司2009 年度董事会工作报告；审议公司2009 年度总经理工作报告；审议公司2009 年度报告；审议 公司2009 年度利润分配预案 经利安达会计师事务有限责任公司审计，本公司2009 年度共实现净利润176,077.39 元人民币，本年度利润不进行分配、转增；审议通过关于召开公司2009年度股东大会的议案。3、2010 年7 月23 日召开第一届董事会第四次会议，并通过以下决议：审议通过关于孔令程辞去公司财务负责人职务及董事会秘书职务的议案；审议通过关于聘任崔春为公司财务负责人的议案；审议通过关于聘任崔春为公司董事会秘书的议案。4、2010 年8月23日召开第一届董事会第五次会议，并通过以下决议：审议并通过了2010 半年度报告。（二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、按照2009年度股东大会的决议，聘用利安达会计师事务有限责任公司为公司2010年度审计机构。2、按照2009年度股东大会的决议，已完成了公司2009年度利润分配。七、对公司未来发展的展望 七、对公司未来发展的展望 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 20（一）公司所属行业发展趋势，公司面临的机遇和挑战 公司航空产品主要应用于直升机，直升机在国家防务、抢险救灾以及公务用机等方面发挥着重要作用。据民航总局介绍，低空开放试点会在目前黑龙江、吉林、广东、海南等试点的基础上进一步扩大。2011年准备扩大到湖北、湖南、广西和内蒙古东部。随后会年年扩大，争取在2015年能够实现全面放开，市场容量在未来几年将持续膨胀，相关产品市场前景广阔。（二）公司未来经营中可能出现的不利因素和困难 我们清醒的看到，航空领域门槛高、竞争激烈，同时受政策、技术人力资源成本的急剧上升等因素影响，会增加一定的经营成本。（三）公司对未来经营中可能出现的不利因素和困难的对策 技术创新是企业发展的生命力，公司将根据市场的需要，不断开发新产品，在关键技术上力争做到行业领先，以高附加值的产品投入航空领域，不断扩大市场占有率，形成系列化产品线。并不断加强质量管理水平，将军品质量管理体系同时用于民品生产，提高产品质量，从而提高产品竞争力。（四）公司2011 年的工作计划 1、2011 年是“十二五”规划的开局之年，公司项目的开展要紧紧围绕“十二五”规划进行论证和立项，紧跟行业发展方向，为公司未来五年的发展开好局起好步。2、进一步完善制度，强化制度的落实，真正提高企业经营管理水平，确保2011年度预算指标按计划完成，实现公司主要业绩经营指标同比快速增长。3、加大人才队伍建设的力度，根据市场需求，加大经费和人员的投入，继续广泛与高校、研究所进行合作，追踪新技术、新工艺，研究开发出具有竞争优势的技术产品，优化产品结构，完善产品系列，拉大与竞争对手的技术优势。4、探索新的销售模式，推进销售体系建设，寻求新的销售渠道，增加对最终用户的直接销售，以期提高公司产品的平均利润水平。5、高新技术企业资格复核工作。公司已经获得北京市科委、北京市财政局、北京市国税局、北京市地税局联合颁发的高新技术企业证书（GR200811002274），认定公司为北京市高新技术企业，认定有效期为三年（含2008 年）。根据中华人民共和国企业所得税实施北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 21条例等的相关规定，公司自获得高新技术企业认定后三年内（含2008 年），所得税按15%的比例征收。政府对高新技术企业的税收优惠政策对公司有一定的影响，公司将于年内完成高新技术企业资格复核。6、武器装备科研生产许可证的申请工作 公司取得了总装备部颁发的武器装备承制资格名录证书，具备了军品承制资格。为了获得国家税收的优惠，公司计划年内向工信部国防科工办申请武器装备科研生产许可证。八、其他需要披露事项 八、其他需要披露事项 无。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 22 第九章 监事会报告 第九章 监事会报告 公司监事会全体成员按照公司法、公司章程及有关法律法规的要求，认真履行职责，依法独立行使职权，保证公司规范运作，维护公司利益，维护股东利益。监事会对公司长期发展计划、重大发展项目、公司生产经营活动、财务状况、董事及高级管理人员履行职责的情况进行了监督，促进了公司规范运作和健康发展。报告期内，监事会认真履行工作职责，审慎行使公司章程和股东大会赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开二次监事会会议，会议的通知、召开、表决程序符合公司法、公司章程的要求。一、报告期内召开监事会情况 报告期内监事会的会议情况和决议内容如下：1、2010 年4 月21 日召开第一届监事会第二次会议，并通过以下决议：审议通过公司2009 年度监事会工作报告；审议通过公司2009 年年度报告。2、2010 年8月23日召开第一届监事会第三次会，并通过以下决议：审议通过公司2010 年半年度报告 二、对公司2010 年度经营管理行为和业绩的基本评价 二、对公司2010 年度经营管理行为和业绩的基本评价 公司监事会成员列席了公司2010 年度的历次董事会，并认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合公司法等法律法规和公司章程的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，认为公司管理层认真执行了董事会的各项决议，取得了较好的经营业绩，完成了年初制订的销售计划，经营中未出现违规操作行为。三、监事会对2010 年度有关事项的监督意见 三、监事会对2010 年度有关事项的监督意见(一)公司依法运作情况 报告期内，依据国家有关法律、法规和公司章程的规定，公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定。公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规和公司章程等规定或损害公司及股北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 23东利益的行为。(二)公司财务检查情况 报告期内，监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了有效监督和审核，认为公司目前财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况了良好。(三)公司关联交易情况 报告期内所发生的管理交易遵循了公开、公正和诚实信用的原则，交易程序合规、合法，没有损害公司的利益和股东的利益。(四)公司对外担保及股权、资产置换情况 报告期内，公司无对外担保、债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。(五)股东大会决议执行情况 报告期内，公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会无其它任何异议，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够履行股东大会的有关决议。北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 24 第十章 重大事项 第十章 重大事项 一、重大诉讼仲裁事项 一、重大诉讼仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项 二、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况。二、公司重大资产收购、出售或处置以及企业收购兼并的情况。报告期内，公司无重大资产收购、出售及企业收购兼并情况。三、重大关联交易情况 三、重大关联交易情况 报告期内，公司无重大关联交易情况。四、公司对外担保情况 四、公司对外担保情况 报告期内，公司无对外担保。五、公司委托理财情况 五、公司委托理财情况 报告期内，公司无委托理财情况。六、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 六、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况 报告期内，公司、公司董事会、监事会及公司董事、监事、高级管理人员未受中国证监会、中国证券业协会稽查、行政处罚、通报批评或交易所公开谴责；公司未受到中国证监会及其派出机构的检查并要求整改的情况。八、其他重大事项 八、其他重大事项 无 北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 25 第十一章 财务报告 第十一章 财务报告 一、审计报告 审 计 报 告 一、审计报告 审 计 报 告 利安达审字 2011第 1187 号 北京中科国信科技股份有限公司全体股东：北京中科国信科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的北京中科国信科技股份有限公司（以下简称“贵公司”公司）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表，2010年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及北京中科国信科技股份有限公司 2010 年年度报告 26评价财务报表的总体列报。