收稿日期:２０２２￣１２￣０９作者简介:孙鹏(１９９６—)ꎬ男ꎬ博士研究生ꎻＥ￣ｍａｉｌ:ｓｕｎｐ２２＠ｍａｉｌｓ.ｔｓｉｎｇｈｕａ.ｅｄｕ.ｃｎ第２２卷第３期大连海事大学学报(社会科学版)Ｖｏｌ.２２ꎬＮｏ.３２０２３年６月ＪｏｕｒｎａｌｏｆＤａｌｉａｎＭａｒｉｔｉｍｅＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ(ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｄｉｔｉｏｎ)Ｊｕｎꎬ２０２３引用格式:孙鹏.企业合规“双不起诉”的实践探索与理论证立[Ｊ].大连海事大学学报(社会科学版)ꎬ２０２３ꎬ２２(３):２１￣３３.企业合规“双不起诉”的实践探索与理论证立孙鹏(清华大学法学院ꎬ北京１０００８４)摘要:“放过企业、严惩个人”是企业合规不起诉的理想模式ꎬ但不适用于中国当前市场环境状况ꎮ“企业、个人双不起诉”的模式符合实践需求ꎬ但需要分别赋予不起诉企业和不起诉个人的正当性根据ꎮ单位组织责任论能够预先分割单位责任和责任人责任ꎬ企业承担单位责任的依据是存在组织缺陷ꎬ能够有效消除组织缺陷的事前合规是阻却单位犯罪成立的事由ꎬ事后合规整改则能降低预防必要性从而为相对不起诉提供充分的正当性ꎮ单位成员只能依托有组织缺陷的单位实施单位犯罪行为ꎬ其参与企业合规整改同样能有效降低对个人再实施单位犯罪的预防必要性ꎮ企业合规对个人实施单位犯罪所具有的特殊预防性ꎬ也为在“单罚制”的单位犯罪案件中不起诉责任人拓展了路径ꎮ关键词:刑事合规ꎻ双不起诉ꎻ合规不起诉ꎻ单位犯罪ꎻ组织责任论中图分类号:Ｄ９２５.２文献标志码:Ａ文章编号:１６７１￣７０３１(２０２３)０３￣０２１￣１３一、问题的提出自２０２０年最高检在部分地区基层检察院试点开展“企业犯罪相对不起诉适用机制改革”以来ꎬ司法实务部门围绕推进企业合规建设进行了诸多探索实践ꎬ为新时期单位犯罪预防和治理积累了宝贵经验ꎬ但当前该制度仍存在规范供给不足、教义学根基阙如等问题ꎮ尽管近年来已出台了«保险公司合规管理办法»«企业境外反垄断合规指引»«中央企业合规管理指引(试行)»«中央企业合规管理办法»等多个部门规范性文件、规章ꎬ但该类规范多以宣导、指引为主ꎬ无法为合规不起诉制度提供刑事实体法定位和诉讼制度安排ꎮ面对“刑事合规”这一域外引进的制度ꎬ必须立足于中国本土的司法实践提炼理论模型ꎬ校验理论观点ꎮ对企业合规不起诉制度的建构ꎬ尤其要立足中国场域...
