广东嘉应制药股份有限公司关于公司2008年度内部控制的自我评价报告根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2008年年度报告工作的通知》(深证上[2008]168号等法律法规的规定和要求,公司就2008年度内部控制的健全和有效性评价如下:一、公司概况公司系经广东省人民政府办公厅粤办函[2005]235号《关于同意变更设立广东嘉应制药股份有限公司的复函》批准,由梅州市嘉应制药有限公司整体变更设立的股份有限公司,公司于2005年6月1日在广东省工商行政管理局注册成立,设立时的注册资本为4,920万元。2006年9月10日,公司召开2006年第一次临时股东大会,会议审议通过以经审计的2006年6月30日的资本公积、任意盈余公积及未分配利润转增股本,合计增加股本12,300,000.00元。增资后股本变更为61,500,000.00元。公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]446号文《关于核准广东嘉应制药股份有限公司首次公开发行股票的通知》的核准,向社会公开发行人民币普通股(A股2,050万股,每股面值人民币1.00元,于2007年12月18日在深圳证券交易所上市,“”证券简称为嘉应制药,证券代码“为002198”,公司总股本变为人民币82,000,000.00元,截止2008年12月31日,未发生变化。公司经营范围为生产:片剂,胶囊剂,颗粒剂,丸剂(密丸、水密丸、水丸,散剂,中药前处理和提取车间(口服制剂〔药品生产许可证有效期至2010年12月31日〕。货物进出口、技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外;法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营。二、公司内部控制制度制定的目的和原则(一公司内部控制制度制定的目的1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;2、建立有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项经营业务活动的正常有序运行;3、建立良好的公司内部经营环境,防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为,保护公司财产的安全、完整,保证股东利益的最大化;4、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。(二公司内部控制制度制定的原则(1全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。(2重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域。(3制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。(4...
