第一篇：烟草专卖管理员职业技能鉴定高级技能模拟题

第三部分 案件查办

一、单选题：

1.情报的（B）是情报工作的目的和归宿，是情报实现其价值，发挥其作用的过程。A.分析 B.利用 C.搜集 D.储存

2.涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在（B）中充分发挥其效能的过程。A.卷烟生产经营 B.烟草专卖管理 C.烟草行业管理 D.烟草企业管理 3.下列说法正确的是（A）。

A.情报利用贯穿于情报工作的全过程。B.情报利用仅体现在情报的搜集过程中。C.情报利用仅体现在情报的传递过程中。D.情报利用仅体现在情报的研究过程中。4.情报利用必须拥有（C）的情报资料。

A.一定数量 B.质量合格 C.一定数量和质量合格 D.足够数量 5.情报利用的前提是（D）。

A.拥有一定数量和质量合格的情报资料

B.所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报 C.有明确的情报需求目的 D.有利用情报资料的意识

6.情报利用的条件包括（D）。

A.拥有一定数量和质量合格的情报资料

B.所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报 C.有明确的情报需求目的和利用情报资料的意识 D.ABC 7.情报利用最常用的一种途径是（D）。

A.分析研究途径 B.传输途径 C.加工途径 D.查询途径 8.情况通报属于情报利用的哪种途径（）。

A.分析研究途径 B.传输途径 C.加工途径 D.查询途径 9.对情报进行分类筛选属于情报利用的哪种途径（B）。A.分析研究途径 B.传输途径 C.加工途径 D.查询途径

10.对情报资料进行鉴别和推理判断属于情报利用的哪种途径（A）A.分析研究途径 B.传输途径 C.加工途径 D.查询途径

11.从可疑人入手，运用已有的涉烟违法犯罪情报信息，查询未破案件资料，从而破获案件的方法，称为（B）方式。

A.从案到人 B.从人到案 C.从案到案 D.从人到人 12.符合立案条件的线索应如何处置利用（B）。A.及时传送给相关办案部门和人员 B.按照立案程序立案调查

C.及时传递给相关烟草专卖管理部门 D.迅速向上级机关报告情况

13.涉及面广、情况复杂的重大违法活动线索，应如何处置利用（D）A.及时传送给相关办案部门和人员 B.按照立案程序立案调查

C.及时传递给相关烟草专卖管理部门 D.迅速向上级机关报告情况

14.调查取证方案制定的主体是（B）。A.烟草公司 B.烟草专卖行政主管部门及其办案人员 C.司法机关 D.客户经理

15.制订调查取证方案的主要目的是要明确（C），确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实。A.处罚种类 B.调查对象 C.调查程序 D.处罚幅度

16.某县烟草专卖局稽查大队接到一起违法运输卷烟的案件举报，该县局准备制定一份调查取证方案，请问制定该调查取证方案的主体正确的是（B）。A.该县烟草营销部 B.该县烟草专卖局 C.该县人民法院 D.线路客户经理

17.下列不属于调查取证方案作用的是（C）。A.有利于保证调查取证工作的依法进行 B.有利于提高调查取证的效率

C.有利于行政处罚决定得到顺利履行 D.有利于保护执法人员的安全

18.调查取证是查处违法行为，正确实施（B）的前提和基础。A.行政强制 B.行政处罚 C.行政复议 D.行政诉讼

19.在调查取证活动中，执法人员要面临很多风险。下列不属于在调查取证中面临的风险是（D）。

A.交通事故 B.暴力抗法 C.人身伤害 D.行政诉讼败诉

20.某县烟草专卖局准备采用横向联合的组织形式办案，该烟草专卖局与（C）部门联合办案，不符合该组织形式。

A.县工商局 B.县质监局 C.市烟草专卖局 D.县公安局

21.在调查取证方案的准备中，确定调查人员时，不包括下列哪项工作（B）。A.选定调查负责人 B.选定特情人员

C.组织相应的办案力量 D.注意调查人员的回避 22.关于组织形式中母子式表述正确的是（C）。

A.由烟草专卖行政主管部门抽调本机关人员组成调查组，直接进行调查。B.烟草专卖行政主管部门内部上下级之间的联合办案 C.在调查组下面分设若干调查小组分头调查 D.调查人员组成一个调查组进行案件调查 23.下列不属于调查取证方案内容的是（B）。A.调查组的组成方式和人员、装备 B.当事人拒绝履行行政处罚的对策

C.可能发生的问题和对策 D.明确调查取证的内容

24.在调查取证方案预计完成任务的时间上，不需要考虑的因素是（C）A.领导的要求

B.案情的复杂程度

C.调查人员的回避 D.工作的难易

25.在调查取证的步骤、方法上，不需要考虑的内容是（B）。A.需要抓获哪些违法当事人 B.当事人不履行行政处罚怎么办 C.什么时候抓获？怎样抓获

D.要向被调查人、证人了解什么情况

26.发生暴力抗法事件时，不应采取的措施是（D）。A.及时拍摄取证 B.保护好现场

C.积极取得公安部门的协助和支持 D.与暴力抗法的人员正面对抗 27.不属于违法运输烟草专卖品案件主要类型的是（C）。A.当事人自备交通工具运输

B.当事人租用他人货运车辆运输

C.从上门推销的不法烟贩处购进违法卷烟 D.委托物流货运公司或长途客运车辆运输

28.不属于违法运输烟草专卖品案件主要类型的是（C）。A.当事人自备交通工具运输 B.当事人租用他人货运车辆运输 C.从上门推销的不法烟贩处购进违法卷烟 D.委托物流货运公司或长途客运车辆运输

29.不属于处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案所包含的含义的是（C）。A.事件预防 B.应急处理 C.有效制裁 D.抢险救援 30.使用证据是指对已收集到的证据进行客观性、合法性、（A）的审查判断。A.关联性 B.主观性 C.孤立性 D.单一性 31.下列不是证据审查法则的是（D）。

A.性法则 B.盾法则 C.践法则 D.立法则

32.烟草专卖执法人员对查获非法卷烟无法辨别真伪，抽样取证后送烟草质量检测站检测，这种对证据审查属（C）。

A特性法则 B矛盾法则 C实践法则 D综合法则 33.下列对证据审查矛盾法则表述正确的是（A）。A发现证据中的矛盾，排除虚假的证据材料

B矛盾不可能产生于同一证据之中，产生于此证据与彼证据之间，证据与案件事实之间 C矛盾的出现并不说明有虚假证据存在

D对矛盾的证据应当予以全部剔除，避免影响案件审理

34.烟草专卖执法人员在对一份勘验笔录审查时，发现该勘验笔录没有检查人员和当事人签字，认为该勘验笔录不能作为证据使用，这种对证据的审查是适用证据审查的（A）。A特性法则 B矛盾法则 C实践法则 D综合法则

35.关于对以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料的相关表述正确的是（B）。

A可以作为定案的依据，但证明力相对较弱 B不能作为定案的依据

C可以有选择的作为定案的依据 D可以作为定案的依据

36.审查证据的法律资格不包括（D）。

A收集证据的来源是否合法 B收集证据的主体是否合法

C收集证据的程序是否合法 D收集的证据是否来源于案发现场

37.将某个证据与本案其他证据联系起来进行综合对比分析，加以认证，这种证据的审查方法是（C）。

A整合认证法 B资格确认法 C对照分析法 D比较取舍法

38.烟草专卖执法人员在审查张某销售非法生产卷烟案件的过程中，发现张某前后两次的询问笔录存在前后不一致的问题，但后一次询问说叙述的事实有其他证据印证，执法人员遂对张某第一次的询问笔录不予采信，不将其作为证据使用。这种对证据的审查方法是（A）。A矛盾排除法 B询问释疑法 C资格确认法 D整合认证法 39.证据审查内容包括（A）两个方面。

A括程序性审查和实体性审查 B主观性审查和客观性审查 C询问审查和现场审查 D全面审查和单一审查

40.下列关于证人证言审查内容的表述不正确的是（D）。A不能正确表达意志的人不能作证。

B证人证言的形成过程，以判断证据力的大小与强弱，证言的形成过程是一个复杂的、主观能动地反映客观事物的感知、记忆和陈述过程，其中任何一个环节受干扰，都会影响证明力。C证人与违法案件当事人或案件本身具有利害关系，这会影响其证明力。D未成年人的证人证言无证明效力。

41.通过对当事人陈述的审查,下列那项不可以作为定案的依据(A)A虽无其他有效证据，但当事人陈述的事实清楚 B与当事人真实意思表示相一致

C当事人陈述符合逻辑 D依照有关法定程序取得 42.办案人员在审查证据过程中，对一份勘验笔录做了如下审查工作，哪项是不必须的（D）。A勘验笔录的制作主体是否是具有执法资格的人员 B执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章 C笔录上有无篡改或者伪造现象的发生 D当事人的社会关系

43.确定违法主体的基本原则是（A）。A谁违法，谁负责

B从事违法行为的人一定是承担行政责任的对象 C个体户的从业人员违法，应当由从业人员承担责任 D单位内部部门违法，应当由单位内部部门承担责任

44.在行政处罚程序过程中，对当事人行为的违法性负有举证责任的是（A）。A行政机关 B当事人 C证人 D涉案人员 45.关于证据采信规则表述正确的是（B）。

A其他书证优于国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书 B原始证据优于传来证据

C复制件、复制品优于原件、原物

D未出庭作证的证人证言优于出庭作证的证人证言 46.我国行政诉讼中的举证责任承担的原则是（B）。A谁主张，谁举证 B举证责任倒置 C原被告双方分担 D原告承担

47.听证主持人确定听证会日期后，应在听证会举行（D）日前书面通知当事人举行听证的时间、地点、主持人等事项。A.1 B.3 C.5 D.7 48.当事人要求变更听证日期的，烟草专卖行政主管部门（B）。A可以允许

B应当允许，但只能延期一次 C应当允许，但最多延期两次 D应当允许，延期次数不限

49.下列人员不属于听证参加人范围的是（C）A案件调查人员

B当事人及其委托代理人 C旁听群众

D证人及鉴定人。

50.下列表述听证会程序正确的是（A）

A主持人查明到场人员身份宣布听证会开始，案件调查人陈述调查、处理案件的过程和意见，当事人陈述、申辩，相互辩论，最后陈述，制作听证笔录。

B主持人查明到场人员身份宣布听证会开始，当事人陈述、申辩，案件调查人陈述调查、处理案件的过程和意见，最后陈述，相互辩论，制作听证笔录。

C主持人查明到场人员身份宣布听证会开始，案件调查人陈述调查、处理案件的过程和意见，最后陈述，当事人陈述、申辩，相互辩论，制作听证笔录。

D主持人查明到场人员身份宣布听证会开始，当事人陈述、申辩，案件调查人陈述调查、处理案件的过程和意见，相互辩论，最后陈述，制作听证笔录。51.下列关于听证报告内容表示错误的是（D）。

A听证报告应写明听证的基本情况，包括案由、举行听证的时间、地点、听证参加人的情况等

B听证报告应写明当事人或委托代理人针对烟草专卖行政主管部门认定的违法事实、情节等提出的主要观点、理由和证据

C听证报告应对当事人或委托代理人陈述、申辩的主要内容进行归纳总结，总结听证各方在事实认定、证据认定以及案件定性上的共同点与分歧。

D听证报告应当对听证会各方观点进行详细记录，不应提出案件的处理意见

52.烟草专卖行政主管部门办理涉烟刑事案件移送中，主要依据（B）的规定来判断是否需要移送。

A.烟草专卖法 B.刑法 C.刑事诉讼法 D.民法

53.烟草专卖行政主管部门发现所查案件根据刑法规定涉嫌构成犯罪，要（D）将案件移送司法机关。

A.在案件调查处理结束后 B.实施行政处罚后 C.将违法犯罪事实基本查清后 D.及时 54.涉烟刑事案件移送针对的是（C）。

A.各类违法案件 B.行政违法案件 C.刑事违法案件 D.B和C 55.涉烟刑事案件移送的接收主体一般为同级（A），涉嫌走私犯罪的移送相关海关执法部门查处。

A.公安机关 B.检察机关 C.法院 D.专卖机关

56.2001年中华人民共和国国务院第310号令颁布的（D）是烟草专卖行政主管部门移送涉烟草刑事案件的主要依据之一。A《行政处罚法》

B《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件的意见》

C《关于办理假冒伪劣烟草制品等刑事案件适用法律问题座谈会纪要》 D《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》

57.烟草制品生产者、销售者违反国家产品质量管理法规，在烟草制品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格烟草制品冒充合格烟草制品，销售金额在（C）万元以上的行为；或者伪劣烟草制品尚未销售，货值金额达到（）万元以上的行为涉嫌构成生产、销售伪劣产品罪。

A.10，30 B.10，20 C.5，15 D.5，10 58.曾经因非法经营烟草制品行为受过2次以上行政处罚又非法经营的，非法经营数额在（B）万元以上的行为涉嫌构成非法经营罪。A.1 B.2 C.5 D.10 59.走私烟草专卖品偷逃应缴税额数额达到5万元以上的，或者武装掩护走私、以暴力、威胁方法抗拒缉私的行为，涉嫌构成（C）。A.非法经营罪 B.假冒注册商标罪 C.走私普通货物、物品罪 D.妨害公务罪

60.生产伪劣烟草制品尚未销售，无法计算货值金额，有下列情形之一的，以生产、销售伪劣产品罪（未遂）定罪处罚：生产伪劣烟用烟丝数量在（A）公斤以上的；生产伪劣烟用烟叶数量在（）公斤以上的。

A.1000，1500 B.1000，2000 C.1500，2000 D.5000，10000 61.构成非法经营罪的客观要件有三要素：（D）、实施了非法经营行为、情节严重。A.违反产品质量法规 B.违反商标法规 C.违法市场管理制度 D.违反国家规定

62.假冒注册商标罪，是指未经（C）许可，擅自在同一种商品上使用与他人注册商标相同的商标，侵犯他人注册商标专用权，情节严重的行为。

A.国家 B.企业 C.注册商标所有人 D.工商行政主管部门

63.最高人民法院、最高人民检察院《关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定，销售明知是假冒注册商标的商品，销售金额在五万元以上的，属于《刑法》第二百一十四条规定的“数额较大”；销售金额在（B）万元以上的，属于《刑法》第二百一十四条规定的“数额巨大”。A.10 B.25 C.50 D.15 64.烟草专卖行政主管部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定2名或者2名以上行政执法人员组成专案组专门负责，核实情况后提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告，报经本机关（D）审批。

A.专卖部门负责人 B.专案组组长

C.公安联络室负责人 D.正职负责人或者主持工作的负责人

65.烟草专卖行政主管部门正职负责人或者主持工作的负责人应当自接到移送涉嫌犯罪案件的书面报告之日起（B）日内作出批准移送或者不批准移送的决定。A.1 B.3 C.7 D.10 66.烟草专卖行政主管部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起（C）日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并办结交接手续。A.1 B.2 C.3 D.7 67.涉烟刑事案件移送中烟草专卖行政主管部门接到公安机关不予立案的通知书后，认为依法应当由公安机关决定立案的，可以自接到不予立案通知书之日起3日内，提请（A）复议，也可以建议人民检察院依法进行立案监督。

A.作出不予立案决定的公安机关 B.人民检察院 C.作出不予立案决定的公安机关的上级机关 D.法院

二、判断题：

1.涉烟情报利用，是指各种涉烟情报在烟草专卖管理工作中充分发挥其效能的过程。（对）2.情报利用贯穿于情报工作的全过程。（对

3.情报利用仅体现在对情报的搜集、检索过程中。（错）4.情报利用者具有情报利用意识，是利用情报的先决条件。（对）

5.情报质量不合格，可能无法达到情报利用的最终目的，但不会误导调查决策。（错 6.利用情报，必须给出特定的需求目的。（对）7.情报利用中的加工途径，就是指通过对情报整理研究、加工提炼，获得有用信息的途径。（对 8.情报利用中的加工途径，通常是对情报进行分类、筛选、综合、提炼、统计，从而得出有用信息。（对

9.线索反映可能对市场危害较小、价值较小、时间要求较为宽松的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。（错

10.线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧的，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。（对

11.调查取证方案的内容是一成不变的，不同的案件可以适用同一个调查取证方案。（错 12.科学合理的调查取证方案是保证调查取证工作依法、高效、安全开展的前提和基础。（对 13.在案件调查取证步骤上，都应该先易后难，从而保证调查取证工作取得实效。（错 14.调查取证方案的内容一般不包括调查取证纪律要求。（错

15.对临时的非经营性区域检查，当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查。（错

16.证据只有查证属实，才能作为定案的根据。（对

17.证据的审查指对全案证据的综合审查判断，不包括对个别证据的审查判断。（错

18.对证据内容的审查必须结合案情进行，否则便不能正确审查证据，达不到审查证据客观、关联性的目的。（对

19.凡是物证以其存在足以影响发现案件事实的一部分的，即具有直接的证明力。（对 20.对作为证据使用的视听资料，可以进行删节、剪接、篡改。（错

21.行政认知是指行政机关对一些案件事实根据众所周知的事实或常识，直接认定，无须用证据证明。（对

22.在行政复议、行政诉讼期间作为被申请人、被告的行政机关一般不能自行收集证据，但自行收集的证据如果可以查证属实则可以作为证明被诉具体行政行为合法的根据。（错 23.听证会的组织过程可以分为听证前准备、听证的实施和听证报告三个阶段。（对）

24.听证会的主持人应是烟草专卖行政主管部门主管专卖法制工作或专卖管理工作的专职人员，且非本案的调查人员。（对

25.当事人如果经通知，无正当理由不到场的，视为放弃听证的权利。（对 26.听证会应当公开举行，允许公众旁听，但涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的案件除外。（对

27.听证会上当事人有权向听证主持人提供与案件有关的材料、证据，主持人应予审查并收录在案。（对

28.听证会应当制作笔录，笔录在当事人确认无误后签字或盖章,当事人可以要求对听证记录进行补充、修改。（对

29.听证会结束后，听证主持人可以根据听证情况，向本机关负责人提交听证报告。（错 30.听证报告应当对当事人或委托代理人陈述、申辩的主要内容进行归纳总结，但无需最后提出案件的处理意见。（错

31.听证报告应对当事人或委托代理人陈述、申辩的主要内容进行归纳总结，总结听证各方在事实认定、证据认定以及案件定性上的共同点与分歧。（对

32.听证报告应写明当事人或委托代理人针对烟草专卖行政主管部门认定的违法事实、情节等提出的主要观点、理由和证据。（对

33.烟草专卖行政主管部门及其执法人员应当向公安机关移送的涉烟刑事案件不移送，或者以行政处罚代替移送的，构成犯罪的依法追究刑事责任。（对

34.非法生产、拼装、销售烟草专用机械行为，销售金额在5万元以上，或尚未销售货值金额达到15万元以上的违法行为涉嫌构成生产、销售伪劣产品罪。（对 35.国家机关工作人员参与实施非法经营的犯罪行为的，从重处罚。（√）

36.公安机关对烟草专卖行政主管部门移送的涉嫌犯罪案件，应当在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字；其中，不属于本机关管辖的，应当在24小时内将案件退回烟草专卖行政主管部门。（错

三、多选题：

1.下列对涉烟情报利用概念的描述错误的是（ACD A.是指各种涉烟情报在卷烟生产经营中充分发挥其效能的过程。B.是指各种涉烟情报在烟草专卖管理中充分发挥其效能的过程。C.是指各种涉烟情报在烟草行业管理中充分发挥其效能的过程。D.是指各种涉烟情报在烟草企业管理中充分发挥其效能的过程。2.下列说法错误的是（BCD A.情报利用贯穿于情报工作的全过程。B.情报利用仅体现在情报的搜集过程中。C.情报利用仅体现在情报的传递过程中。D.情报利用仅体现在情报的研究过程中。3.情报利用的条件包括（ABCD A.拥有一定数量和质量合格的情报资料

B.所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报 C.有明确的情报需求目的 D.有用情报资料的意识

4.情报利用的途径包括哪些（ABCD A.分析研究途径 B.传输途径 C.加工途径 D.查询途径 5.对情报利用的途径，下列说法正确的是（ABCD A.情况通报属于情报利用的传输途径 B.情报利用最常用的一种途径是查询途径

C.对情报进行分类筛选属于情报利用的加工途径

D.对情报资料进行鉴别和推理判断属于情报利用的分析研究途径 6.案件调查中的情报利用方式有（ABC A.从案到人方式 B.从人到案方式 C.从案到案方式 D.从人到人

7.制订调查取证方案的主要目的是要明确调查程序，确定（ABCD矢地收集证据，查清案件事实。

A.方法 B.调查人员 C.手段 D.措施 8.调查取证方案制定的主体是（AC A.烟草专卖行政主管部门 B.烟草公司

C.烟草专卖行政主管部门的办案人员 D.客户经理 9.需要制定调查取证方案的客观因素有（ABCD A.依法调查取证的要求 B.稽查现场环境复杂 C.现场执法人员较多

D.在调查取证活动中，执法人员要面临很多风险 10.制订调查取证方案的准备工作有（ACD A.确定调查人员 B.跟踪调查 C.选定组织形式 D.熟悉案情 11.根据参加办案的机关的多少，调查取证组织形式可分为（AD A.单独式 B.单一式 C.母子式 D.联合式 12.从组成结构上，调查取证组织形式可分为（BC A.单独式 B.单一式 C.母子式 D.联合式 13.下列属于调查取证方案内容的是（ABCD A.调查组的组成方式和人员、装备 B.调查取证的步骤、方法

C.可能发生的问题和对策 D.调查取证的纪律要求

14.在调查取证的方法上，可以采取的方法有（ABCD A.从事到人 B.从人到事 C.正面调查 D.委托调查 15.下列属于经营性场所的是：（ACD A.物流货运站 B.出租房屋 C.超市 D.宾馆

16.处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案的工作原则有(BC A.以救为主，防救结合。B.及时进行救援处理。C.减轻事故所造成的损失。D.加大打击力度的原则。

17.对证据进行认真细致的审查，目的是为了确定证据的（AB A.明力 B.据能力 C.式多样性 D.源广泛性

18.运用综合法则审查证据，下列能够表明全案证据已经达到确实充分的是（ABCD A各要素及重要情节之间的证据不存在空缺 B不存在矛盾 C协调一致，结论同一 D形成了一个完整的证据体系 19.审查证据的法律资格包括（ABC A收集证据的来源是否合法 B收集证据的主体是否合法

C收集证据的程序是否合法 D收集的证据是否来源于案发现场 20.对书证的审查应围绕哪些方面进行（ABD A.证的形成过程 B.证内容是否真实

C.证是否来源于案发现场 D.证的形式是否符合要求 21.在证据的审查过程中，对鉴定结论主要审查（ABCD A鉴定人是否具备鉴定资格，鉴定程序是否合法 B鉴定的依据和使用的科学技术手段 C鉴定结论是否正确、明确、完整 D鉴定人的签名和鉴定部门的盖章

22.证据的证明对象是指违法案件中，需要由执法人员依法收集运用证据证明的案件事实，主要包括（ABCD）

A违法事实 B违法主体 C程序事实 D证据事实

23.根据证据的排除法则，下列哪些不能作为定案的根据（ABCD）。A严重违反法定程序收集的证据材料

B以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料 C以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料

D当事人无正当理由拒不提供原件、原物，又无其他证据印证，且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品

24.下列人员不可以主持听证会的是：（ABDE）

A烟草专卖行政主管部门主管专卖法制工作的兼职人员，非该案的调查人员 B烟草专卖行政主管部门主管专卖管理工作的兼职人员，非该案的调查人员 C烟草专卖行政主管部门主管专卖法制工作的专职人员，非该案的调查人员 D烟草专卖行政主管部门主管专卖法制工作的专职人员，本案的调查人员 E烟草专卖行政主管部门主管专卖管理工作的兼职人员，本案的调查人员 25.一般情况下，听证会应当公开举行，并允许公众旁听，下列选项属于除外情形的是（ABC）。A涉及国家秘密的案件； B涉及商业秘密的案件； C涉及个人隐私的案件； D涉及个人安全的案件； E涉及经济利益的案件；

26.下列选项属于听证报告内容的是（ACDE）。A听证会的基本情况 B证人提出的主要观点

C法律、法规或者规章的适用问题 D案件的处理意见

E当事人针对烟草专卖行政主管部门认定的违法事实、情节等提出的主要观点、理由和证据 27.烟草专卖行政主部部门在依法查处违法行为过程中，发现违法事实涉及的（ABC）等，根据刑法规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任，必须将案件移送司法机关。A.情节 B.后果 C.金额 D.时间

28.涉烟刑事案件移送的接收主体为（A）或（D）。A.公安机关 B.检察机关 C.法院 D.海关

29.与注册商标有关的涉烟违法犯罪行为有（BCD）。A.非法经营罪 B.销售假冒注册商标的商品罪

C.假冒注册商标罪 D.非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪 30.涉嫌假冒注册商标罪的违法情形有（CD）。

A.非法经营数额在5万元以上或者违法所得数额在2万元以上的

B.假冒两种以上注册商标，非法经营数额在3万元以上或者违法所得数额在1万元以上的 C.非法经营数额在5万元以上或者违法所得数额在3万元以上的

D.假冒两种以上注册商标，非法经营数额在3万元以上或者违法所得数额在2万元以上的.31.《关于办理假冒伪劣烟草制品等刑事案件适用法律问题座谈会纪要》第三条规定，未经烟草专卖行政主管部门许可，无（BCD）而生产、批发、零售烟草制品，情节严重，依照刑法第二百二十五条的规定按非法经营罪处罚。

A.特种专卖许可证 B.生产许可证 C.批发许可证 D.零售许可证

32.销售假冒注册商标的商品罪，是指明知是假冒他人注册商标的商品而予以销售，销售金额数额较大的行为。“销售”是指售出假冒商标商品，以下属于销售行为的有（ABCD）。A.批发 B.零售

C.代销 D.抵作货款或者偿还债务

33.烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已经作出的（ABCD）行政处罚决定，不停止执行。

A.警告 B.罚款 C.责令停产停业 D.暂扣或者吊销许可证

34.烟草专卖行政主管部门向公安机关移送涉嫌犯罪案件，并附下列材料：（ABCD）。A.涉嫌犯罪案件移送书 B.涉案物品清单

C.涉嫌犯罪案件情况的调查报告，有关检验报告或者鉴定结论 D.其他有关涉嫌犯罪的材料

第二篇：11烟草专卖管理员技能鉴定培训教材(高级)

烟草专卖管理员岗位技能鉴定培训教材

高级烟草专卖管理员

二〇〇八年九月

第一章 证件管理

第一章 证件管理

学习要点：

1.生产经营类许可证的办理

2.生产经营类许可证法律文书制作 3.许可证持证户业态统计和汇总分析 4.许可证申办中的违法行为与法律责任 5.编制与归档证件报表

第一节 许可证办理

在初、中级专卖管理员篇的许可证办理部分，我们分别对许可证的办理类型和零售许可证的办理及后续监管作了较为详尽的讲解，因此本章中的许可证办理只涉及生产经营类许可证的相关内容。本节主要对不同类型的生产经营类许可证的受理、审查与审批层级和申办条件，以及实施审查的主要环节作重点讲解。

一、生产经营类许可证的办理

烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证统称为生产经营类许可证。

（一）受理、审查、审批的层级要求

申请单位申办生产经营类许可证的，应当向所在地的地市级局或省级局提出申请，由地市级局或省级局受理和审查，上一级烟草专卖局审批并作出最终的行政许可决定。1.以下烟草专卖许可证由省级局受理和审查,国家局审批：

（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织；

（2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织；

（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织；

（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。

2.以下烟草专卖许可证由地市级局受理和审查、省级局审批：

（1）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，在本省、自治区、直辖市范围内经营的法人或其他组织；

（2）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的县级烟草营销单位。

（二）申办条件及申办材料

1.申办条件

（1）申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件： ①有与生产烟草专卖品相适应的资金；

②有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件； ③符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要； ④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。

烟草专用机械生产企业申请烟草专卖生产企业许可证，还应当具备下列条件： ①有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收； ②有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与水平；

③符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性，利于在烟草制品企业推广使用，有一定规模的市场应用前景。

（2）申请烟草专卖批发企业许可证，应当具备下列条件： ①有与经营烟草专卖品批发业务相适应的资金； ②有固定的经营场所和必要的专业人员； ③符合烟草专卖批发企业合理布局的要求；

④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。

（3）申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备下列条件： ①有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金； ②有固定的经营场所和必要的专业人员；

③符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求； ④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。2.申办材料

（1）申请新办生产经营类许可证，应当提交以下材料： ①烟草专卖许可证新办申请表；

②企业成立的证明文件。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件； ③法定代表人任职文件、身份证明。

④工商营业执照副本或企业名称预核准通知书； ⑤审批机关规定需要提供的其他材料。

生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。

（2）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30 日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请。申请时应提交下列材料： ①烟草专卖许可证变更申请表； ②与变更事项相关的证明材料； ③原许可证正副本； ④工商营业执照副本；

⑤审批机关认为需要提供的其他材料。取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。

（3）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期届满后仍需要继续生产经营的，应当在有效期届满30 日前提出延续申请，并提交下列材料： ①烟草专卖许可证延续申请表； ②原许可证正副本； ③工商营业执照副本；

④审批机关规定需要提供的其他材料。

（4）取得生产经营类许可证的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7日内提出停业申请，并提交下列材料：

①烟草专卖许可证管理类事项申请表； ②许可证正副本；

③审批机关规定要求提供的其他材料；

（5）取得生产经营类许可证的企业停业期满或者提前恢复营业的，应当提出恢复营业的申请，并提交下列材料：

①烟草专卖许可证管理类事项申请表； ②审批机关规定需要提供的其他材料。

（6）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申请补办许可证，并提交下列材料：

①烟草专卖许可证管理类事项申请表； ②遗失或损毁证明；

③审批机关规定需要提供的其他材料。

（7）取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内申请歇业的，应当提交以下材料： ①烟草专卖许可证管理类事项申请表； ②许可证正副本；

③审批机关规定需要提供的其他材料。

（三）申请的审查

地市级局或省级局收到生产经营类许可证申请后，应当按照有关规定，对申请材料进行形式审查，决定是否受理。在初级专卖管理员篇的许可证办理部分，已经对受理时的形式审查和受理的法定情形进行了讲解，这里不再重复。下面重点讲解作出受理决定后，地市级局或省级局对生产经营类许可证申请的审查程序。审查程序仅适用于生产经营类许可证。在做出受理决定后，受理机关（地市级局或省级局）应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，对是否办理许可证提出自己的意见，并报审批机关（省级局或国家局）。设置审查程序的目的，主要是充分发挥受理机关属地管理的优势，便于审批机关更加充分的了解企业情况。审查程序属于内部程序，不需要向申请人出具行政许可文书，受理机关的审查意见在性质上属于办理建议，不影响最终的行政许可决定，审批机关对是否准予行政许可仍具有决定权。1.审查的内容

和受理程序中的形式审查不同，地市级局或省级局在审查程序中，应当对照《烟草专卖许可证管理办法》以及《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》有关申办条件的规定，进行初步的实质审查，并结合申请企业的实际情况，提出是否办理许可证的意见。2.审查的方式

审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。

（四）申请的审批

1.审批的时限

受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10 日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10 日内作出行政许可决定。审批机关在10 日内不能作出行政许可决定的，经审批机关负责人批准，审批期限可以延长10 日并出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书送达申请人。依法需要听证、检验、检测的，所需时间不计算在规定期限内。2.作出行政许可决定前的听证 作出行政许可决定前的听证，分为涉及公共利益的、由审批机关依职权组织的听证和涉及申请人和他人重大利益关系的、由审批机关依申请组织的听证。本节主要讲述依申请组织的听证。

烟草专卖局审批许可证时，审批结果直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应当告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。烟草专卖许可证听证会的组织规则等内容，在初级专卖管理员篇已经进行了讲解，这里不再重复。

3.行政许可的有效期限

烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5 年，自发证之日起计算。

二、生产经营类许可证行政许可文书的制作

烟草专卖局办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。生产经营类许可证的行政许可文书格式由国家局统一制订，烟草专卖零售许可证的行政许可文书格式由各省级局参照生产经营类许可证行政许可文书格式统一制订。下面重点讲解生产经营类许可证的行政许可文书的制作和保管。

（一）行政许可文书的制作

1.申请类文书

申请类文书是申请人向烟草专卖局提交许可证办理申请时填写的格式文本。按照申请类型的不同，分为《新办申请表》、《变更申请表》、《延续申请表》、《管理类事项申请表》以及《听证申请书》。

申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写；申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，受理申请的烟草专卖局可以代为填写，但需经申请人确认。收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。2.告知及相关记录类文书

（1）《申请材料补正告知书》

受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。

制作文书时，应注意以下问题：①需补正的内容应当具体、明确、全面；②补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；③加盖烟草专卖许可证专用印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（2）《受理通知书》和《不予受理通知书》

受理申请的烟草专卖局对申请材料进行形式审查后，作出受理或不予受理决定时，填写此类文书。

制作文书时，应注意以下问题：①不予受理的依据应为法律、法规、规章；②行政复议机关应为下达通知书的烟草专卖局的上一级烟草专卖局；③加盖烟草专卖许可证专用印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（3）《延长审批期限通知书》

审批申请的烟草专卖局认为需要延长审批期限时，填写此文书，告知申请人延期审批的理由以及延长后的审批期限。

制作文书时，应注意以下问题：①填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；②加盖烟草专卖许可证专用印章；③此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。

（4）《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》、《管理类事项办理通知书》 审批申请的烟草专卖局对许可类事项或管理类事项的申请进行实质审查后，作出行政许可决定时，填写此类文书。

制作文书时，应注意以下问题：①《准予行政许可决定书》、《不予行政许可决定书》适用于许可类事项的申请，《管理类事项办理通知书》适用于管理类事项的申请；②不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；③加盖本行政机关印章；④此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（5）《注销决定书》

审批申请的烟草专卖局按规定作出许可证注销决定后，填写此类文书，告知被许可人注销理由、依据。

制作文书时，应注意以下问题：①按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规、规章；②加盖本行政机关印章；③此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（6）《责令变更通知书》

经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。

制作文书时，应注意以下问题：①加盖本行政机关印章；②此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。（7）《申请材料接收凭证》

受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接 收情况。

制作文书时，应注意以下问题：①受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人；②此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；③此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。（8）《听证公告》

审批申请的烟草专卖局认为申请事项关系重大公共利益，决定组织听证的，应填写此文书，向社会公众公告听证事由以及听证会的时间、地点、注意事项等情况。

制作文书时，应注意以下问题：①此文书应当在举行听证的7 日前制作并公示；②此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。（9）《听证权利告知书》

审批申请的烟草专卖局认为某项申请涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。

制作文书时，应注意以下问题：①此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人；②送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供《烟草专卖许可证听证申请书》。（10）《听证通知书》

审批的烟草专卖局收到申请人或利害关系人提交的《烟草专卖许可证听证申请书》后，应填写此文书，用于告知申请人或利害关系人听证会的时间、地点、听证人员以及相关事项等内容。

制作文书时，应注意以下问题：①听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20日内；②此文书应当在举行听证的7日前送达申请人或利害关系人；③此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。（11）《听证笔录》

审批申请的烟草专卖局举行听证会的，应填写此文书，记录听证会组织及现场情况。

制作文书时，应注意以下问题：①听证笔录应当包括：A.听证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及听证纪律；B.许可证申请审查人员的陈述；C.申请人及其委托代理人的陈述、申辩；D.利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；E.相互的质证和辩论；F.各方最后陈述；G.出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原由、过程及相关决定。②听证笔录应当完整，不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。③听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。

（12）《实地核查记录》

烟草专卖局按规定对申请人或被许可人的生产经营场所进行实地核查时，填写此文书。制作文书时，应注意以下问题：①被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；②本文书一份，由核查的烟草专卖局保存。

（13）《行政许可文书送达回证》

烟草专卖局将相关行政许可文书或烟草专卖许可证送达申请人或被许可人时，应填写此文书。

制作文书时，应注意以下问题：①送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；②直接送达时，领取人需签字确认；留置送达时，需有相关证明人签字确认；③本文书一份，由送达的烟草专卖局保存。3.内部审批类文书

内部审批类文书包括《受理审查表》、《依申请办理许可证审批表》、《依职权办理许可证审批表》和《延期办理审批表》，用于记录烟草专卖局内部在受理、审查和审批许可证时的工作流程。由于国家局已开发使用了烟草专卖许可证计算机网络管理系统，对生产经营类许可证已实现信息化管理，内部审批类文书全部通过计算机系统自动生成，此处不再详细讲解。4.其他类文书

其他类文书包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底，用于行政许可文书的分类归档，此处不赘述。

（二）行政许可文书的保管

1.一次行政许可涉及到的所有行政许可文书及相关材料整理汇编为一份烟草专卖许可证行政许可卷宗。一份烟草专卖许可证行政许可卷宗使用一个档案编号。烟草专卖许可证行政许可卷宗的档案编号由审批机关统一确定。

2.烟草专卖许可证行政许可卷宗档案分为电子档案和纸质档案两种。其中，纸质档案由受理机关保存。国家局负责建立生产经营类许可证行政许可卷宗的电子档案，有条件的省级局应当在省（区、市）内烟草专卖零售许可证系统中建立电子档案。

3.各烟草专卖许可证办理机关应当在每年文书档案移交的规定时间内，将本的烟草专卖许可证行政许可卷宗交机关档案部门集中统一保管。

4.烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30年。

第二节 监督管理

监督管理是证件管理工作中的一项重要内容，也是证件管理工作正常开展的基本保证。本节主要对烟草专卖许可证持证户业态统计和汇总分析以及证件报表编制的基本方法和要求等内容作相应的说明。

一、烟草专卖许可证持证户业态统计和汇总分析

（一）烟草专卖许可证持证户的业态划分

1.烟草专卖许可证持证户的业态概述

烟草专卖许可证持证户业态就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式。通俗理解，烟草专卖许可证持证户业态就是持证户卖什么、卖给谁、如何卖的具体经营形式。2.烟草专卖许可证持证户的业态类型（见表1-2）

表1-2 持证零售户的业态类型表 业态类型 基本特征

食杂店 以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无品牌形象的零售业态。便利店

以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足客户便利性需求为目的的零售业态。超市

以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态。商场

在一个建筑物内，经营若干大类商品；实行统一管理，分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。

烟酒店 以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。娱乐服务 以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。

其他 以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售和服务形式，并不能归入上述6 类业态的其他零售业态。

由于国家目前未对烟草专卖零售许可证持证户以外的烟草专卖许可证持证户业态进行明确划分，本节中也无法对烟草专卖许可证持证户业态和除烟草专卖零售许可证持证户以外的生产经营类持证户的业态作出一个清晰的界定。但各地在自行建立烟草专卖许可证持证户档案时，还是有一些要素可以作为类型划分的参考因素的。（1）行为。是只生产、只经营，还是生产经营兼有。（2）烟草专卖品。是卷烟、烟机、辅料，还是其他种类。（3）经营范围。是本地经营还是跨省经营。

（4）销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。（5）企业住所。甲地或乙地。（6）生产经营规模。大、中、小。从以上所列要素中，可以选取一项或多项作为分类的指标，从而建立本辖区的生产经营类持证经营户业态分类标准，健全完善烟草专卖许可证持证经营户业态和相关信息档案。

（二）烟草专卖许可证持证户业态统计与分析信息的应用 1.烟草专卖许可证持证户基本信息档案建立

建立烟草专卖许可证持证户档案，摸清家底，是实施烟草专卖监督管理的前提和基础，为提高专卖管理的针对性创造条件。烟草专卖行政主管部门应定期开展辖区内烟草专卖许可证持证户基本情况调查，从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量等方面，按“每证一案”的原则，建立健全辖区内持证户档案。在此基础上，按照持证零售户经营业态、月均销量、消费群体、守法程度建立辖区内个性化的卷烟零售户档案：一是找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户，建立辖区“特殊群体卷烟零售户档案”；二是找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内“重点监管持证零售户档案”，对于违法经营的持证零售户，档案中需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性质、数量、品牌、来源以及处理情况；三是调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证户籍贯情况，按季度编制辖区“卷烟无证经营户档案”，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。2.市场状况的认知

（1）市场状况认知的概念

市场状况认知是指人们获得市场状况信息或应用这种信息的过程，或信息加工的过程。这是人最基本的心理过程。它包括感觉、知觉、记忆、想象、思维和语言等。人脑接受外界输入的信息，经过头脑的加工处理，转换成内在的心理活动，再进而支配人的行为，这个过程就是信息加工的过程，也就是认知过程。（2）市场状况认知的应用

通过对烟草专卖许可证持证户业态信息的统计与分析，可以获得烟草专卖品生产经营市场状况的认知，从而可在以下方面加以应用：

①可以掌握某种烟草专卖品在某一地域的生产经营数量是否饱和，为下一步同类型的烟草专卖许可证的发放提供依据，进行合理化布局，科学、合理地分配资源；

比如某地的统计数据表明，该地某一地段的持证零售户过密，导致经营业绩下降，市场管理难度加大,烟草专卖行政主管部门就应通过法定程序对下该地段持证零售户的布局作出合理规划，对烟草专卖零售许可证的发放进行严格控制。

②可以对不同的持证户群体进行重点的、定向的、具有针对性的管理，并提供个性化服务； ③可以作为烟草专卖行政主管部门依法进行市场清理整顿的依据。

二、许可证申办过程中的违法行为和法律责任

烟草专卖许可证的申请和办理必须遵循合法原则，严格按照法律、法规、规章以及国家 局的有关规定进行，出现违法行为的，应当依法追究有关人员的法律责任。

（一）烟草专卖行政主管部门及其工作人员的违法行为和法律责任

1.烟草专卖行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管 部门责令改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（1）对符合法定条件的申请不予受理的；

（2）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；

（3）在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；

（4）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；

（5）未依法说明不受理申请或者不发证理由的。

2.烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.烟草专卖行政主管部门有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（1）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；

（2）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。

（二）申请人或被许可人的违法行为和法律责任

1.申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。2.申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的，申请人三年内不得再次提出申请。

3.使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当对违法当事人处以1000 元以下的罚款。

4.被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，处以1000 元以下的罚款。

三、证件报表编制与归档

（一）报表编制的要求

1.数字真实

证件报表必须根据登记完整、核对无误的原始台帐记录，按一定的指标体系加工、整理、编制而成的，各项指标和数据必须计算准确、真实可靠，做到表从账出，账表相符，切忌匡算估计，弄虚作假。2.内容完整

证件报表必须按照规定格式编报，填列齐全、完整。不论主表、附表或补充资料，都不得漏填、漏报，更不能任意改变报送的内容。如报表规定项目内容容纳不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以说明。3.编制及时

证件报表时效性较强，应在保证质量的前提下，在规定期限内编制完毕并如期报送，以满足报表使用者对报表资料的需要，及时了解单位报告期内证件管理工作状况，采取措施，作出决策。4.流转保密

报表具有一定的保密性，应在规定的范围内按规定的途径进行流转，同时要有明确的时限要求。

（二）报表的归档

1.归档范围

凡是本单位在证件管理工作中形成的具有保存价值的报表资料均属归档范围，主要有：（1）本单位许可证办理、核发及其它统计报表资料；

（2）本单位准运证、个人携带证办理、核发及其它统计报表资料；（3）本单位检查证、督察证办理、核发及其它统计报表资料；（4）对报表形成有重要依据作用的其他原始凭证。2.归档时间

（1）日常工作中形成的报表资料，经清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部门建档保存备查；

（2）有规定需移交档案室保管的，在任务完成后应及时交档案室归档； 3.归档要求

（1）归档的报表资料应当按规定的范围，完整、系统、成套，不得残缺不全；

（2）归档的报表资料应当正确地反映本单位在各项工作中的真实内容和历史过程，符合形成规律；

（3）归档的报表资料应当采用原件；

（4）归档的报表资料应当使用钢笔(碳素或蓝黑墨水)书写，字迹工整、清晰、规范；（5）组卷科学：根据国家有关规定和组卷目的要求，结合本局实际进行合理组卷，做到分类适当、问题单

一、类型鲜明、不混、保管期限准确；

（6）排列系统：卷内报表资料按文件重要程度或形成时间的先后排列；

（7）编目合理：卷内报表资料按排列程序依次在有字迹和图表的页面上编写页码；

（8）格式规范：案卷封皮、卷内目录、备考表填写齐全、准确、案卷题名简明确切、字迹工整、清晰、耐久，装订整齐美观。4.阅档要求

（1）凡因工作需要查阅档案，必须办理查阅手续，原则上只限在阅览(档案)室内，确因需要外借的，应当征得分管领导同意并办理手续，阅后要及时归还；

（2）严格执行保密制度，查阅文件内容应当由档案管理人员提供，不得擅自翻阅；（3）要爱护档案，查阅文件，不得涂改、污损或抽动；

（4）档案应由专人管理，应注意防盗、防火、防虫、防光、恒温。

本章思考题：

1.生产经营类许可证分为几类几种？各种生产经营类许可证受理、审查、审批的层级要求各是什么？

2.申请不同类别的生产经营类许可证应当各自具备什么条件？ 3.对申办生产经营类许可证的申请主要应进行哪两方面的审查？

4.生产经营类许可证许可文书分为哪几类？各种文书的制作要求有哪些？