第1页共10页公司内部控制自我评价报告欧普康视科技股份全体股东：根据企业内部控制根本标准及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制标准体系〞），结合欧普康视科技股份（以下简称“公司〞或“欧普康视〞）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的根底上，我们对公司20××年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制标准体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产平安、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业战略目标的实现。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制标准体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报揭发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。第2页共10页三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价的依据公司依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、企业内部控制根本标准及其配套指引、深圳证券交易所创业板上市公司标准运作指引以及公司内部相关规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。（二）内部控制评价的原那么1、全面性原那么。内部控制贯穿决策、监督和执行全过程，覆盖公司的各项业务和事项。2、重要性原那么。内部控制在全面控制的根底上，关注重要业务事项和高风险领域。3、制衡性原那么。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面相互制约、...
